金融市场与投资课程说明

2011—2012年Ⅱ学期《金融市场与投资》课程教学实施方案+教师简介丁丽，女，西南财经大学金融学院副教授，经济学博士。研究方向为金融市场与投资、国际金融等。1985年7月毕业留校，相继任教于西南财经大学国际经济系、金融学院。主要讲授：国际金融原理/证券投资分析/金融市场与投资/投资银行学等课程。一、课程基本信息课程名称：《金融市场与投资》课程代码：060475开课专业：2010级社会劳动与保障1班、2班学分：3总学时：48学时二、课程性质、目的与任务《金融市场与投资》是一门将金融市场基本理论与基本业务知识相结合的应用性学科。本课程立足于中国金融市场和证券投资实践，借鉴国外金融市场和证券投资理论和学术思想，系统介绍相关基本原理、运作机制和管理方法。主要内容：理解金融市场的结构、功能、参与主体及其划分，以及证券市场中各种原生金融工具与衍生金融工具的概念、特征、及相互间的区别；了解证券投资的收益、风险，及其度量方法。本课程推崇理论与实务相结合，力求做到具有系统性的学科知识、敏锐和创新性的观点与思路、实用性的投资技能、新颖性的信息资料。三、教学基本要求1.根据学校本科专业培养目标，本课程全面、系统地讲授金融市场的主要内涵、交易工具，及其运行机制、证券投资的基本分析及技术分析以及金融市场与证券投资的最新发展及监管。2.本课程的教学立足于中国金融市场和证券投资业实践，紧紧把握其最新发展动态，反映本学科当前的理论进展和发展趋势。3.本课程的教学坚持基础理论与实际应用并重，注重学生实际操作能力的培养。4.本课程的教学方式包括讲授、课堂提问、讨论、课堂展示、案例分析等。5.课程考核采取期末考试和平时成绩并重的方式。期末考试占50%，平时成绩占50%。期末考试侧重考核学生理解、应用能力和综合分析能力；平时成绩结合考勤、课堂发言、课堂展示等方式确定。各部分所占的分数比例为：考勤（10%）、课堂发言（10%）、课堂展示（15%）、作业+期中（15%）。四、《金融市场与投资》的研究内容及学时安排研究内容：理解金融市场的结构、功能、参与主体及其划分，以及证券市场中各种原生金融工具与衍生金融工具的概念、特征、及相互间的区别；了解证券投资的收益、风险，及其度量方法。学时安排：导论1学时第一部分金融市场篇第一章金融市场概述2学时第一节金融市场的构成要素一、金融市场概念二、金融市场的构成要素第二节金融市场的形成和发展一、金融市场的形成二、金融市场的发展第三节金融市场的功能与结构一、金融市场的功能二、金融市场的构成第二章货币市场2学时第一节货币市场概述一、货币市场概念及其特征二、货币市场的参与者三、货币市场的主要功能第二节货币市场的划分及主要工具一、短期信贷市场二、短期证券市场三、贴现市场四、同业拆借市场五、大额可转让存单市场、债券回购市场第三章资本市场9学时第一节资本市场概述一、资本市场的特征二、参与者、主要功能三、国际资本市场现状第二节资本市场的划分及主要工具一、中长期信贷市场二、债券市场三、股票市场四、中国多层次的资本市场发展现状第四章外汇市场4学时第一节外汇市场概述第二节外汇市场的特点与作用第三节外汇市场的构成第四节外汇市场的交易方式第五节中国的外汇市场第五章金融衍生市场及工具8学时第一节金融衍生市场概述一、金融衍生市场形成二、发展三、特点第二节金融衍生工具一、远期二、期货三、期权四、互换期中考试3学时第二部分证券投资分析篇第六章证券投资的基本分析一2学时第一节基本分析方法概述第二节基本分析一——宏观面分析第七章证券投资基本分析二3学时第一节上市公司财务分析第二节公司经营状况分析第八章证券投资的技术分析7学时第一节证券投资技术分析概述第二节主要技术分析方法第九章指标分析3学时一、技术指标概述二、移动平均数(MA)和平滑异同移动平均数(MACD)三、威廉指标和KD指标四、相对强弱指标(RSI)第十章波浪理论、资产定价2学时一、波浪理论二、资产定价第十一章金融市场监管2学时一、世界主要国家的金融市场监管二、我国金融市场监管期末复习3学时五、《金融市场与投资》的特点和教学方法（一）特点1、是一门综合性和交叉性很强的学科融合了经济学、西方经济学、货币银行学、会计学（基本分析-财务报表、指标）、数理统计等学科知识。2、内容力求体现“本土化”特色努力克服目前比较流行的照抄照搬国外理论、教材，脱离中国实际的现象，教学内容力求体现“本土化”特色，既充分吸收西方证券投资理论，又密切结合中国的现实经济情况，特别是我国资本市场改革与发展的现实。3、尽量反映金融微观化趋势，这必然使教学内容和结构体系较之现行的教材有较大的变化。（二）教学方法多样化，以提高学生独立思考和勇于创新的能力1、采用讨论式教学方法，培养学生的主动性、创造性。提倡参与式教学和启发式教学等方法，引导学生的主观能动性，教会学生学习与思考。比如，在课堂讲授过程中，可以从经济生活中的热点问题入手，然后提出问题，启发大家思考、发言，使他们参与到问题的认识与讨论之中，以这种启发性的问题引起学生思考，激活学生思维，使师生之间的交流更加充分，从而调动学生学习、思考的积极性和主动性，提高其学习思考的兴趣。（2）运用上机实习教学法，加深学生的感性认识，同时还可提高学生分析问题和解决问题的能力。《金融市场与投资》是一门专业性强、实务性强、涉及面广的课程，要求学生要有丰富的联想力才能理解课本上所阐述的基本原理和理论知识。但由于学生没有金融实践活动的经历，参与性和独立思考能力受到影响。上机实习教学法就可以较好的解决这个问题。学生们通过摸拟操作，能够从对实践问题的认识中来理解金融基本理论与观点，较好地弥补学生缺乏实践经验的缺陷，既加深学生对理论知识的理解，同时还可提高学生分析问题和解决问题的能力。六、开课专业2010级社会与劳动保障专业1、2班七、先修课程：《宏观经济学》、《微观经济学》、《金融学》、《会计学》等。八、参考资料（一）主要参考书1、经济学原理第四版曼昆著梁小民译,北京大学出版社2、《现代金融市场学》张亦春等，中国金融出版社，20023、《证券投资学》吴晓求中国人民大学出版社20094、投资学第六版:(美)滋维·博迪ZVIBodie朱宝宪译；机械工业出版社5、《财务会计》概念、方法与运用；,第十版,ClydeP.Stickney等著,刘华伶等译机械工业出版社6、《公司理财》第六版A罗斯著吴世农译,机械工业出版社7、《股市趋势技术分析》第九版约翰迈吉,罗伯特D爱德华郑学勤等著机械工业出版社8、《证券从业人员资格考试系列教材》（《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》）中国证监会从业人员资格考试委员会主编上海财经大学出版社出版《格雷厄姆投资指南》、《人性的弱点全集》、《巴菲特怎样选择成长股》、《逆向投资策略》、《股市投资法则》、《沃伦．巴菲特之路》。《证券分析》(格雷厄姆著)、《聪明的投资者》(格雷厄姆著)。（二）期刊与报纸《金融研究》、《中国货币市场》、《投资研究》、《中国证券报》、《第一财经日报》、《金融时报》、《参考消息》等（三）主要网站：中国经济信息网：中国经济学教育科研网：环球金融：和讯首页：://finance.sina.com.cn/stock/usstock/十、《金融市场与投资》教学反馈问题（一）开学教学摸底1.你认为本门课程的难度如何？A.非常难B.难C.一般D.容易E.非常容易2.你建议采取哪种教学方式？A.完全教师讲授B.教师讲授辅以课堂讨论C.教师讲授、课堂提问、课堂展示等多种方式并用3.你对老师上好本课程的建议（二）半期教学情况反馈1.课上到现在哪些方面对您的学习有价值？2.如果你感到学习困难，原因是：A、课后的复习和预习不足；B、课堂上感觉听不懂C、其它3.针对本门课程，你课后主要做了哪些有助于学习的措施？4.你还有什么改进教学的建议？（三）期末教学情况评价及建议1.请评价一下这门课的教学质量。2.如何提高这门课的教学质量？十一、课后思考、讨论题（一）思考题1.如何理解金融市场的概念?2．简述金融市场的各个构成要素。3．简述我国改革开放后金融市场发展的过程和特点。4．金融市场的主要功能有哪些?5．如何划分金融市场的结构?6.同业拆借市场和商业票据市场的概念及主要特点。7．简述股票一级市场和二级市场各自的特点。8.什么是股票，股票有哪些特点？9．简述股票基本分析的主要内容。10．简述股票技术面分析的主要内容。11.试述我国股票市场现状和特征。12.什么是债券，债券有哪些主要分类？13.试述我国国债市场现状和特征。14.简述外汇市场的概念及其、特点。15.简述外汇市场的构成。16.简述外汇市场的主要交易方式及其特点。17.简述金融衍生品市场的构成和分类。18．什么是金融远期合约?简述其特点。19．什么是金融期货合约?简述其特点。20．简述金融期货和远期之间的主要区别。21．简述金融互换合约的概念和特点。22．简述现代金融市场理论的发展历程。23.什么是资本市场线?简述其特点。24.简述资本资产定价模型(CAPM)的主要内容和优缺点。25.主要的金融监管体制有哪些?各自的特点是什么?26.简述金融监管的主要原则。27.简述金融监管的对象和主要内容。28.中国证券市场监管及特点。（二）讨论、作业题根据教学进度、结合教学内容组织学生进行课堂讨论、作业，并根据国际、国内经济形势及资本市场的最新发展状况补充。1、欧债危机的演变、教训与启示。2、试比较资本市场的几种监管模式，并结合我国实际说明哪一种最适合中国采用。3、目前我国证券市场与国外成熟市场的差距。4、我国IPO高溢价的利弊。5、大力发展新三板市场的意义。6、金融“脱媒”、银行、证券7、金融资产证券化、金融市场国际化的发展现状