投资人登记业务电子平台说明书

投资人登记业务电子平台使用手册（2013年7月4日更新）1前言为方便投资者就近办理证券登记相关业务，提高证券质押等业务的运作效率，我公司推出了“投资人登记业务电子平台”（以下简称“电子平台”）。电子平台旨在借助证券公司等单位遍布全国的营业网点作为我公司证券质押、非交易过户和查询等业务的异地受理点，为市场参与人提供方便快捷、安全可靠的业务办理通道。2配置要求2.1硬件CPU：IntelPentium4以上内存：256M以上硬盘：系统盘1G以上剩余空间宽带互联网接入设备：必备，包括以太网卡或无线网卡。显示器：彩色显示器，分辨率不低于1024×768。USB接口：必备。移动数字证书（即USBKEY）：机构业务负责人必备，受理点经办人无要求。多易拍文件拍摄仪：可选。2.2软件操作系统：WindowsXP、Win7，建议使用WindowsXP。浏览器：IE（InternetExplorer）7.0、8.0。插件：AdobeFlashPlayer9及以上版本。移动数字证书驱动程序：必须安装（插上USBKEY会自动安装驱动）。多易拍文件拍摄仪驱动：已安装此拍摄仪的电脑必备，具体安装详见拍摄仪的产品安装手册。3登录电子平台的用户分为两类：受理点经办人、机构业务负责人。受理点经办人使用用户名及密码登录，机构业务负责人使用用户名、密码及数字证书登录。在使用电子平台之前，投资人登记业务代理机构须向本公司提交《开通“投资人登记业务电子平台”申请表》（附件一）。本公司将为代理机构建立代理机构业务负责人用户，设定该用户的用户名和密码，并颁发移动数字证书。该数字证书是代理机构业务负责人用户登录电子平台的唯一有效身份识别证件。3.1USBKEY及数字证书颁发的数字证书名称与用户名相同，即用户名为“DJ08888A”，则数字证书名称同样为“DJ08888A”。为确保数字证书安全，本公司为代理机构颁发的是数字证书硬证书，即含有数字证书的USBKEY。目前，颁发的USBKEY为明华USBKEY（外观如图1所示）。图1明华USBKEY外观3.1.1USBKEY驱动程序含有数字证书的USBKEY在使用前需要安装驱动程序，用户将USBKEY插入电脑后，驱动程序将会自动安装。若用户希望安装最新的驱动程序，请至www.chinaclear.cn-技术专区-软件下载。下载链接为：中国结算网站证书工具软件-明华版。3.1.2数字证书更新USBKEY中的数字证书存在有效期（一般为5年），所以，代理机构业务负责人用户应在有效期截止日前（目前系统设置有效期截止日前90天，用户方可更新证书）登录电子平台，通过“公共功能-本用户数字证书维护”菜单进入图2所示数字证书维护页面，在该页面点击“更新证书”按钮，页面刷新后出现图3所示页面。图2图3在图3中点击“下载证书”按钮进入图4所示页面。用户需选择与所持USBKEY型号相同的存储选项，点击“下载”按钮，输入USBKEY访问密码后，证书更新成功。图4提示：用户在下载或更新证书时，需确认USBKEY已插入电脑。当数字证书过期或作废时，代理机构需填写《数字证书更新申请表》（附件二），并将此申请表原件和USBKEY一同邮寄至本公司，由本公司代理机构管理员进行相应的处理。3.1.3USBKEY遗失补办事项当出现用户密码遗失、USBKEY的口令锁死、USBKEY中数字证书丢失、USBKEY损坏或遗失时，代理机构需及时联系本公司代理机构管理员进行相应的处理。3.2代理机构业务负责人用户登录本公司为每家代理机构创建至少两个代理机构业务负责人用户，用户名和用户初始密码具体为：用户名：DJ+代理机构类型编码+代理机构结算参与人编码后四位（或本公司指定的四位数字或字母编码）+A/B/C„„Z用户初始密码：888888例：xx证券的结算参与人编码为108888,那么其业务负责人用户的用户名分别为“DJ08888A”和“DJ08888B”，依此类推。安装好USBKEY的驱动程序后，代理机构业务负责人用户即可登录电子平台，操作步骤见图5。图5代理机构业务负责人登录操作步骤3.3受理点经办人用户登录受理点经办人用户由代理机构业务负责人用户自行创建，该用户仅凭用户名和密码即可登录电子平台，操作步骤见图6。将USBKEY插入电脑进入用户登录页面选择“代理机构”登录输入用户名、登录密码选择数字证书输入USBKEY口令1、插入USBKEY后，指示灯亮起。若驱动安装成功，则www.chinaclear.cn将自动弹出。2、明华的USBKEY首次使用时，管理工具会建议修改USBKEY口令，可自行选择修改或取消。如修改，请记住新密码，重置口令需将USBKEY交回本公司。进入www.chinaclear.cn，在“参与人服务专区”栏目点击“投资人登记业务电子平台”进入用户登录页面。例：xx证券的用户分别为“DJ08888A”和“DJ08888B”，初始登录密码为“888888”。代理机构业务负责人以“代理机构”的身份登录。成功登录1、选择与用户名一致的数字证书名称。2、如证书选择窗口中无法找到符合条件的数字证书，请检查USBKEY是否插入电脑，且指示灯是否正常亮起，如正常，则表明USBKEY驱动程序未安装成功，需卸载驱动重启电脑后重新安装。USBKEY初始口令：123456781.登录成功，主页功能区说明详见第3.4节。2.办理业务前，用户需通过“受理点管理-负责人个人设置-维护本用户信息”菜单完善用户的信息。3.办理业务前，用户需通过“机构信息变更”菜单完善代理机构的信息。图6受理点经办人用户登录操作步骤3.4电子平台功能及业务介绍用户登录成功后，进入主页，主要功能区划分如图7所示。图7主页功能区划分进入用户登录页面选择“受理点”登录输入用户名、登录密码进入www.chinaclear.cn，在“参与人服务专区”栏目点击“投资人登记业务电子平台”进入用户登录页面。用户名由代理机构业务负责人编制，初始密码为888888受理点经办人用户以“受理点”的身份登录。成功登录1.登录成功，主页功能区说明详见第3.4节。2.办理业务前，用户需通过“受理点管理-经办人个人设置”菜单完善用户的信息。公共功能菜单在办业务区域（已发起且尚未办结的业务）通知公告及业务提醒区域业务办理菜单个人设置菜单3.4.1受理点经办人用户受理点经办人用户的主页见图8。图8受理点经办人用户主页电子平台提供给受理点经办人用户的功能及业务清单见表1。表1受理点经办人用户功能及业务清单大类功能/业务名称描述菜单备注公共功能个人设置通过此功能完善或修改用户详细信息，如联系方式、配置业务提醒方式（短信或邮件）、修改密码等。受理点管理-经办人个人设置功能消息管理查看电子平台中其他用户向本用户发送的消息，也可通过此功能向电子平台其他用户发送消息。发送对象包括：本机构的用户，其他代理机构的用户和代理机构管理员。每次可选择多个发送对象。公共功能-消息管理功能公告查看查看代理机构管理员发布的通知公告，如业务培训的通知等。公共功能-公告查看功能业务办证券质押受理质押双方申请人提交的办理质押业务的书面申请，审核材料后在电子平台录入质押业投资人登记业务-证券质押业务流程详见文档附页理务数据并上传申请材料扫描件后提交代理机构业务负责人及本公司客户服务部审核。解除证券质押受理质权人提交的办理解除证券质押业务的书面申请，审核材料后在电子平台录入解除证券质押业务数据并上传申请材料扫描件后提交代理机构业务负责人及本公司客户服务部审核。投资人登记业务-解除证券质押业务流程详见文档附页证券非交易过户仅限死亡继承及离婚财产分割的证券非交易过户业务。受理过户双方或受让方提交的办理证券非交易过户业务的书面申请，审核材料后在电子平台录入业务数据并上传申请材料扫描件后提交代理机构业务负责人及本公司客户服务部审核。投资人登记业务-证券非交易过户业务流程详见文档附页证券查询代理投资者在电子平台提交查询投资者账户的持股、变更及冻结情况的申请，也可提交查询受理点所属机构的自营证券账户的持股、变更及冻结情况，经代理机构业务负责人及及本公司客户服务部审核后获取查询结果。投资人登记业务-证券查询业务流程详见文档附页业务查询综合业务查询可通过公共功能中“我的待办工作”、“我经手的业务”查询待办业务及经手的业务，用户也可在图7所示“在办业务区域”查看未办结的业务。此查询所得查询结果不分业务类别。公共功能-我的待办工作公共功能-我经手的业务功能分业务查询用户可点击各业务流程的菜单，分别查询各类业务的办理情况。各业务菜单3.4.2代理机构业务负责人用户代理机构业务负责人用户的主页见图9。图9代理机构业务负责人用户主页电子平台提供给代理机构业务负责人用户的功能及业务清单见表2。表2代理机构业务负责人用户功能及业务清单大类功能/业务名称描述菜单备注公共功能个人设置完善或修改用户的基本信息，如联系方式、配置业务提醒方式（短信或邮件）、修改密码等。受理点管理-经办人个人设置-维护本用户信息功能用户数字证书维护数字证书有效期一般为5年，用户需在证书到期前通过此功能更新证书。公共功能-本用户数字证书维护功能消息管理同表1公共功能-消息管理功能公告查看同表1公共功能-公告查看功能业务办理证券质押审核受理点提交的证券质押业务申请，并继续提交本公司客户服务部审核。投资人登记业务-证券质押业务流程详见文档附页解除证券质押审核受理点提交的解除证券质押业务申请，并继续提交本公司客户服务投资人登记业务-解除证业务流程详见文档部审核。券质押附页证券非交易过户审核受理点提交的证券非交易过户业务申请，并继续提交本公司客户服务部审核。投资人登记业务-证券非交易过户业务流程详见文档附页证券查询审核受理点提交的证券查询业务申请，并继续提交本公司客户服务部审核。投资人登记业务-证券查询业务流程详见文档附页受理点管理机构信息变更分为两类：关键信息（含业务权限调整）及非关键信息变更。前者需提交本公司客户服务部审核，后者自行变更即可。受理点管理-机构信息变更关键信息变更还需点击按钮“修改关键信息及权限”业务流程详见文档附页新建受理点新增受理点信息后提交本公司客户服务部审核。受理点管理-受理点设置，点击“新增受理点”按钮业务流程详见文档附页新增受理点用户为受理点经办人编制用户名，授予该用户所在受理点已获得的权限，无需本公司审核。受理点管理-受理点设置，点击“用户管理”功能受理点信息变更分为两类：关键信息及非关键信息变更。前者需提交本公司客户服务部审核，后者自行变更即可。受理点管理-受理点设置，点击“修改”业务流程详见文档附页注销受理点提起注销申请后提交本公司客户服务部审核。受理点管理-受理点设置，点击“注销”业务流程详见文档附页用户关键信息变更变更本用户的关键信息及业务权限，需提交本公司客户服务部审核。受理点管理-经办人个人设置-维护本用户信息，点击“修改关键信息及权限”业务流程详见文档附页注销用户注销本用户，需提交本公司客户服务部审核。审核通过后，用户将无法登录电子平台。受理点管理-经办人个人设置-注销本用户业务流程详见文档附页报名参加业务培训向本公司提交参加业务培训的申请。若本公司未来没有开展业务培训的计划，用户无法申请。受理点管理-其他-申请参加业务培训业务流程详见文档附页受理点信息查统计代理机构当前受理点及用户的情况。受理点管理-受理点信息功能询查询业务查询综合业务查询同表1。公共功能-我的待办工作公共功能-我经手的业务功能分业务查询证券质押、解除证券质押、证券非交易过户业务、报名参加业务培训分业务查询的方式同表1。代理机构、受理点、用户关键信息变更，新增受理点，注销受理点、用户，业务流程分业务列表查询的方式有所不同，以代理机构信息变更业务为例：点击业务对应的菜单，在新页面点击“点击这里查询所有关键信息及权限变更业务流程记录”。各业务菜单，点击查询结果列表左下角提示。功能4常用操作4.1发起业务受理点经办人小刘凭用户名和密码登录电子平台，点击菜单“投资人登记业务-证券质押”（见图10），进入证券质押业务查询页面（见