第9讲-文献综述撰写

1第9讲文献综述撰写2目录第一节文献综述概述第二节文献综述的样例和写法第三节文献综述的写作过程第四节文献综述写作格式课程考查内容3第一节文献综述概述4一、定义文献综述:对某一方面的专题搜集大量情报资料后，经综合分析而写成的一种学术论文，它是科学文献的一种，属于三次文献。文献综述:反映当前某一领域、学科或重要专题的最新进展、学术见解和建议的学术报告或论文，它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。5二、特点1、综合叙述文献综述可以全面系统地介绍某一学科或专业领域在某一时段的发展规律和趋势，它以汇集文献资料为主，辅以注释，在内容上没有创新性。2、述而不评文献综述只是作者对原始文献作客观分析而不作评论，不掺杂自己的观点。可以凭借自己的学识和判断力对某一领域的研究做出综合性的介绍。但是，作者通过对原始文献材料的引用和观点的取舍上可以清楚地反映其立场和观点。因此，文献综述不是原始文献的罗列，而是具有创造性的研究成果，是一种有价值的科技信息。6三、作用文献综述可以较全面、系统地反映某专业和学科的历史沿革、当前状况以及发展趋势。它可以帮助读者减少时间和精力，就可以查找到所需要的大量的文献信息。可以帮助科研管理部门和科研人员了解某一专业或领域的国内外的发展水平、趋势、存在的问题以及解决的办法，以确定科研的主攻方向、制定科研计划和规划。7历史沿革:采用纵向对比方法，对所研究的问题加以归纳，说明达到的水平。当前状况（现状分析）：横向对比，把尚未解决的问题或人们对某一问题认识上的歧见加以揭示。发展趋势：给读者启示，使从事这一课题的工作者能看到未来课题研究的方向。8四、为什么要写文献综述？文献综述是一种写作科技论文的体裁。它可以称得上是一种“文献的文献”或者“论文的论文”。写作文献综述的目的通常是为科学研究提供科技文献方面的基础和素材。在毕业论文写作和科学研究中，它都是必不可少的基础环节。本科生在写作毕业论文的过程中，文献综述在此时的作用就是帮助他们搜集到尽可能多的文献资料，并为毕业论文写作提供方向。9五、文献综述的分类1、动态性综述就某一个课题按年代和学科本身历史发展阶段，由远及近地综合分析并反映研究工作的进展。特点：按照时间顺序重点介绍某—课题的阶段性成果。102、成就性综述专门介绍某课题或某一项目的新成就、新技术和新进展。特点：不考虑有关课题的历史或现状，而直接介绍所需的内容。113、简介性综述对某一课题多方面的事实、现象等进行综合叙述，不考虑时间顺序，而是按内容特点来安排。特点：适合于对某一问题尚未形成定论时使用。124、争鸣性综述作者对某一课题目前存在的几种学术观点进行分类、归纳和总结。特点：按不同的观点组织材料、分别叙述，多用原文作者列举的事实和观点，少用作者的概括、分析。13第二节文献综述的样例和写法14一、文献综述的两种写法1、“大综述”写法。即就某个领域的文献做出的全面总结，属于真正意义上的“三次文献”，经常会发在专门的Review（评论）的杂志上，或者是在年鉴里。一般而言，撰写文献综述的人有许多是权威人物，即使作者的级别较低，他也是在这个题目上做了相当贡献的人。15实例一161718192021222、“小综述”。典型代表就是毕业论文和科研开题论文第一部分“前言”部分的综述。它事实上是一次和三次文献的混合体，作者并非想向读者全面介绍某学科的前沿，而只是想以此为由，介绍自己的学术观点。23“小综述”综述的目的：主要不是为了向其他人绍沿，而是为了推出自己的论述和模型，核心功能是说明现有的研究状况如何，缺在哪里，我准备做的贡献是什么。所以，这种综述并不强求非常全面细致，不要面面俱到，而应该侧重介绍与自己的研究直接相关的文献，也就是说，“述”是这种写法的核心。24本文主要由Fama的三篇阶段性总结文章整理得到，部分评论根据笔者的理解形成。三篇文章分别是：1、Fama,“EfficientCapitalMarkets:AReviewofTheoryandEmpiricalWork”，TheJournalofFinanceMay1970；2、Fama,EfficientCapitalMarketsII,TheJournalofFinanceDec.,1991;3、Fama,“MarketEfficiency,long-termreturns,andbehavioralfinance”。实例二：西方有效市场理论文献综述25“1970年，Fama关于EMH的一篇经典论文《有效资本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关EMH的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH的一个完整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断发展、完善，其内涵不断加深、外延不断扩大，最终成为现代金融经济学的支柱理论之一。本文根据EMH的发展过程，将其划分为三个阶段，1970年以前：层次划分与EMH的形成；70—90年：收益可预测性与EMH的发展；90年以后：长期收益异象与EMH受到的挑战。”（全文具体详见案例）26二、撰写文献综述应注意的事项1、搜集文献应尽量全面掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提，否则可能以偏盖全，甚至是误导读者。2、所引用文献的代表性、可靠性和科学性搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上有差异，作者在引用时应该注意到所选用的文献具有代表性可靠性和科学性。3、忠实于原始文献作者所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则，不应该添加个人的观点和评论，不能篡改原始文献的内容4、标注参考文献文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献，所著录的参考文献应该是能够反映文献综述主题的，而且应该是作者直接阅读过的文献。27第三节文献综述的写作过程28文献综述的写作一般经过以下几个阶段：选题（分析主题、学科和信息类型）搜集阅读文献资料拟定提纲（归纳、整理、分析）成文291、选题撰写文献综述通常出于某种需要，如为某学术会议的专题、从事某项科研、为某方面积累文献资料等等。所以，文献综述的选题，作者一般是明确的，不象科研课题选题那么困难。（小而专）30（1）综述题目论文题目是一篇论文所涉及的论文范围与水平的第一个重要信息，同时有助于选定关键词和编制题录、索引等二次文献可以提供检索的特定实用信息。当自己选题或给定的题目时，而题目往往是不规范的，只是一个写作方向。写作时必须正式敲定。论文题目十分重要，必须用心斟酌选定。“论文题目是文章的一半”。31论文题目的要求：①准确得体；②简短精炼；③外延和内涵恰如其分；④醒目。32准确得体：论文题目要能准确表达论文内容，恰当反映所研究的范围和深度。关键问题在于题目要紧扣论文内容，或论文内容与论文题目要互相匹配、紧扣，即题目要扣文，文章也要扣题。这是撰写论文的基本准则。常见的问题是：题目过于笼统，题不扣文。例如：“时间管理”过于笼统，若改为针对研究的具体对象来命题，效果会好得多。例如：“基于两种不同群体大学生的时间管理”，这样的题名就要贴切得多。33简短精炼：题目的字数尽量少而精，用词需要精选。至于多少字算是合乎要求，并无统一的“硬性”规定，一般一篇论文题目不要超出20个字。不过，不能由于一味追求字数少而影响题目对内容的恰当反映，在遇到两者确有矛盾时，宁可多用几个字也要力求表达明确。34常见的繁琐题名如：“关于钢水中所含化学成分的快速分析方法的研究”。在这类题目中，像“关于”、“研究”等词汇如若舍之，并不影响表达。上述题目便可精炼为：“钢水化学成分的快速分析法”。这样一改，字数便从原21个字减少为12个字，读起来觉得干净利落、简短明了。35若简短题名不足以揭示论文内容或反映出属于系列研究的性质，则可利用正、副标题的方法解决，以加副标题来补充说明特定的实验材料、方法及内容等信息，使标题成为既充实准确又不流于笼统和一般化。36外延和内涵要恰如其分：外延和内涵属于形式逻辑中的概念。所谓外延，是指一个概念所反映的每一个对象；而所谓内涵，则是指对每一个概念对象特有属性的反映。命题时，若不考虑逻辑上有关外延和内涵的恰当运用，则有可能出现谬误，至少是不当。37例如：“对农村合理的人、畜、机动力组合的设计”这一标题即存在逻辑上的错误。题名中的“人”，其外延可能是青壮年，也可以是指婴儿、幼儿或老人，因为后者也是“人”，然而却不是具有劳动能力的人，显然不属于命题所指，所以泛用“人”，其外延不当。同理，“畜”可以指牛，但也可以指羊和猪，总不能用羊和猪来犁田拉磨的吧？所以也属于外延不当的错误。如果该题目中使用劳力与畜力，就不会分别误解成那些不具有劳动能力和不能使役的对象。38醒目：论文题目虽然居于首先映入读者眼帘的醒目位置，但仍然存在题目是否醒目的问题，因为题目所用字句及其所表现的内容是否醒目，其产生的效果是相距甚远的。39文献综述选题范围广，题目可大可小，大到一个领域、一个学科，小到一个方法、一个理论，可根据自己的需要而定。初次撰写文献综述，所选题目宜小些，这样查阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳整理，否则，题目选得过大，查阅文献花费的时间太多，而且归纳整理困难，最后写出的综述大题小作或是文不对题。40选定题目后，下一步就是要围绕题目进行搜集与主题有关的文献，如看专著年鉴法、浏览法、追溯法、工具法、交替法等。搜集文献要求越全越好，因而最常用的方法是用工具法。2、搜集有关的文献41搜集好与主题有关的参考文献后，就要对这些参考文献进行阅读、归纳、分析和整理。然后确定如何从这些文献中选出具有代表性、科学性和可靠性大的研究文献。从某种意义上讲，所阅读和选择的文献的质量高低，直接影响文献综述的水平。因此在阅读文献时，要写好“读书笔记”、“读书心得”和做好“文献摘录卡片”。3、归纳、整理、分析424、按规定格式形成论文在完成上述三个步骤后，紧接着就是按照文献综述的格式写作，形成最后的文献综述论文。文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果，而文献综述是介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含以下四部分：即前言、主题（正文）、总结和参考文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写工作。43第四节文献综述写作格式44文献综述的格式，除了题目、摘要、关键词等科技论文必备的要素以外，一般都包含以下四个部分：即前言、主题(正文)、总结和参考文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写工作。45二、文献综述题目写作格式论文（设计）的题目为3号黑体字，可以分为1行或2行居中打印或排版。例：46三、文摘的写作很多人不重视文摘的写作，以为200字写不出什么内容。其实，对于各种检索工具来说，文摘才是二次文献中最重要的部分。绝大多数读者都是首先看题目，再看文摘，之后才会决定是否继续阅读论文的全文。所以，文摘应当是论文内容的精华。471、文摘应包含以下内容①从事这一研究的目的和重要性；②研究的主要内容，完成了哪些工作；③获得的基本结论和研究成果，突出论文的新见解；④结论或结果的意义。48论文摘要的文字必须十分简炼，内容亦需充分概括，字数一般不超过论文字数的5%。例如，对于6000字的一篇论文，其摘要一般不超出300字。论文摘要应避免列举例证、研究过程，不用图表，不列化学结构式，也不要作自我评价等。492、论文摘要的常见毛病：①照搬论文正文中的小标题（目录）或论文结论部分的文字；②内容不浓缩、不概括，文字篇幅过长。503、摘要格式（小四号宋体）51四、关键词的选取（Keywords）关键词属于主题词中的一类。主题词除关键词外，还包含有单元词、标题词的叙词。关键词是为了文献标引工作，从论文中选取出来，用以表示全文主要内容信息款目的单词或术语。关键词是标示文献的关建主题内容，是未经规范处理的主题词。如：关键词可以使用“原子能”，但其规范的主题词可能是“核能”。一篇论文可选取3~5个词作为关键词。521、关键词格式（小四号宋体）533号TimesNewRomar小四TimesNewRomar小四TimesNe