河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准(修复的)

河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准河南省安全科学技术研究院2019年3月1河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准单位：日期：总分：评估指标评估要点创建与运行要求1.企业应建立双重预防体系建设领导机构；领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员；企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业体系建设。基本要求组织机构2.企业应在领导机构成立文（8分）（2分）件中明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责。3.企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、评分标准1.未以正式文件（红头文件）明确建立企业双重预防体系建设领导机构的，扣0.2分。2.企业双重预防体系建设领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣0.2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣0.5分。3.未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员及办事机构双重预防体系建设职责的，一项不符合扣0.2分。4.未制定双重预防体系建设实施方案的，扣0.5分。双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标等，一项不符合扣0.2分。评估方法评估记录扣分查文件：下发的正式文件、企业建立的安全生产责任和安全管理制度。查阅双重预防体系建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责。2评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分工作任务、进度安排等。5.企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防体系建设职责的，每人次扣0.2分。否决项：未建立双重预防体系组织机构，且未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。未制定实施方案的评估不通过。1.企业应制定双重预防体系1.企业未制定双重预防体系培训计划或查资料：培训计划，明确培训学时、计划不具体的，扣0.5分。1.培训计划。培训内容、参加人员、评估2.培训记录、档案不详实或培训记录无2.培训教育记录与档方式、相关奖惩等。效果评价，无签到表，无教材或课件、案。全员培训2.应分层次、分阶段组织进教师等相关记录的，扣0.5分。3.查阅《安全培训教（2分）行双重预防体系的培训，培3.未分层次、分阶段对全员进行双重预育制度》或《奖惩管训内容应符合相关标准要防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣理制度》。求。0.2分。抽查问询：3.培训结束须进行闭卷考4.培训结束未组织进行闭卷考试或考试1.随机抽查、问询各试，考试结果应记入培训档内容无针对性、流于形式的，扣0.5分。层级、各岗位人员是3评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分案。5.未明确双重预防体系培训评估方式、否掌握双重预防体系奖惩规定的，扣0.2分。培训内容。否决项：2.企业负责人、部门抽查1-10%但不少于5名相关岗位人负责人是否明确本企员,5人及以上或超过半数未掌握企业业的重大风险、双重双重预防体系培训内容，评估不予通过。预防体系建设、运行流程。1.未制定全覆盖安全生产责任制，扣1查资料：1.企业应制定符合双重预防分。1.安全生产责任制、2.未制定《风险分级管控制度》扣1分。安全管理制度、作业体系建设标准要求的安全生3.未制定《隐患排查治理制度》扣1分。指导书、岗位安全操产责任制、风险分级管控制4.《教育培训制度》未包含双重预防体作规程等体系文件文度、隐患排查治理制度、运系内容的，扣0.5分。体系文件本。行考核制度、岗位安全操作5.未制定《双重预防体系运行考核制度》2.制度发放或传达记（2分）规程等体系文件。或未规定运行评估内容，扣0.5分。录。2.体系文件应符合企业实际、6.未制定各岗位安全操作规程，扣0.5现场检查：具有可操作性，并传达至各分。工作岗位是否已获取部门/岗位。7.各项制度不符合企业实际、不具有可有效的安全生产责任操作性的，一项内容不符合扣0.2分。制、安全管理制度、4评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分8.制度未传达到各部门/岗位的，发现一岗位安全操作规程、个部门/岗位扣0.2分。作业指导书等体系文件。1.《双重预防体系运行考核制度》内容查资料：1.企业应在双重预防体系运不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、1.《双重预防体系运行考核制度中明确考核奖惩方式方法，未将评估结果与员工工资薪行考核制度》。的标准、频次、方式方法等，酬（或奖金）相挂钩的，每项扣0.5分。2.双重预防体系考核责任考核并将评估结果与员工工资薪2.未根据双重预防体系评估结果落实奖奖惩记录，相关财务、（2分）酬（或奖金）挂钩。惩的，一项不符合扣0.5分。工资（或奖金）发放2.应落实双重预防体系运行否决项：记录。考核制度，根据双重预防体未建立《双重预防体系运行考核制度》系评估结果予以奖惩。或评估内容，或未有效落实的，评估不通过。1.应按照《导则》或行业规1.未建立安全风险点清单，扣0.5分。查资料、查信息系统：范要求，建立安全风险点清安全风险点清单未包含所有作业活动和1.作业活动清单。风险点确定单。设备设施类风险点的，缺一项扣0.2分。2.设备设施清单。（2分）2.作业活动清单应覆盖企业2.未建立作业活动清单，扣0.5分。清3.安全风险点清单。生产经营过程中各类作业活单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣0.2查现场：动。分。通过分析工艺流程、5评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分3.设备设施类清单应覆盖企3.未建立设备设施清单，扣0.5分。清生产现场判断是否遗风险业生产经营过程中涉及的设单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣漏主要作业活动、设分级管控备、设施。0.2分。备设施。（30分）4.风险点划分、确定不符合划分原则（不合理）的，一项扣0.2分。否决项：风险点有明显遗漏或有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评估不通过。1.企业应组织相关部门、班1.未按照工作危害分析法或适用的辨识查资料、查信息系统：方法针对作业活动清单逐个进行危险源1.作业活动分析评价组、岗位人员进行危险源辨辨识、分析的，缺一项扣0.5分。作业记录。识、分析。活动、作业步骤、危险源辨识、分析不2.设备设施分析评价2.针对作业活动清单，采用危险源辨准确、重要危险源遗漏不符合GB/T13861记录。合理的辨识方法对每个作业识、分析内容的，一项不符合扣0.2分。询问：活动及作业步骤进行危险源（5分）2.未按照安全检查表法或适用的辨识方询问主要岗位人员参辨识、分析。法针对设备设施清单逐个进行危险源辨与危险源辨识、分析3.针对设备设施类清单，采识、分析，缺一项扣0.5分。设备设施情况。岗位人员是否用合理的辨识方法进行危险检查项目、重要检查标准、危险源辨识、了解本岗位存在的风源辨识、分析。分析不准确、危险源遗漏不符合险点、危险源及其危6评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分GB/T13861内容的，一项不符合扣0.2害后果（事故类型），分。否决项：危险源辨识有10%不准确的或重要危险源遗漏，评估不通过。1.企业风险评价不符合《企业安全风险查资料、查信息系统：评估规范》（DB41/T1646-2018）要求或1.风险评价分级标企业未结合生产实际制定风险评价分级准。标准的，扣0.5分。2.工作危害分析及安1.企业风险评价应符合《企2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风全检查表分析等分析业安全风险评估规范》（DB41/T1646-2018险评价取值不合理（偏低）、评价级别不记录。）、行业风险评价标准及企业生产实际。准确，未依照从严从高原则进行评价的，询问：（5分）一项不符合扣0.2分。1.企业主要负责人、2.参与评价人员应熟知企业3.应判定为重大风险而未判定为重大风部门负责人、岗位人情况、掌握评价分级标准，险的，一项不符合扣0.5分。员是否掌握企业重大合理评价，评价级别正确。4.未按照GB6441-1986标准进行事故类风险相关内容。型描述或事故后果与作业步骤、检查项2.相关岗位人员是否目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，熟知风险评价规则并每项扣0.2分。进行正确的评价。7评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在一项的，评估不通过。1.安全风险图包括企业风险分布图和企业作业安全风险1.安全风险图数量不够，缺少一张扣0.5比较图。分。查资料或信息系统：2.在企业总平面布置图上采2.风险点危险源标注情况与风险评估结1.企业风险分布图。用不同颜色的图标准确标出果不一致，扣0.5分；标注位置错误，2.企业作业安全风险风险点危险源中心所在位或名称标注缺失或错误，出现一处扣0.2比较图。置，标明具体名称。至少显分；标识大小不一，形式不规范，扣0.2安全风险图示出风险等级最高的风险点分。3.对照“两清单”进行风险点等级核对。（3分）危险源，但各级别风险点数3.作业活动风险分值与风险评估结果不一致，扣0.5查现场：量及总数应以图示的形式给分；作业活动名称不规范，现场确认风险图中重出。出现一条扣0.2分；作业安全风险比较3.企业作业安全风险比较图大风险点危险源标注图不足5项，或格式不规范，扣0.2分。包括企业各类岗位或作业活否决项：位置是否与现场一致。动固有风险比较柱状图和采风险分布图中重大风险点危险源与企业取了管控措施后的现有风险实际情况严重不符的。比较柱状图。8评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分4.企业作业安全风险比较图将风险分值最高的不少于5项作业活动以柱状图的形式进行比较。1.控制措施与潜在的危险源及事故后果查资料、查信息系统：无对应关系、无针对性或与实际不符、检查控制措施制定过可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，程，是否全员参与并岗位人员应从工程技术、管一项不符合扣0.5分。经过评审确定，控制理、培训教育、个体防护、2.各专业技术人员、主要岗位人员未参措施是否全面、无疏风险控制应急处置等方面，针对辨识与控制措施制定的，每人次扣0.2分。漏、可操作性强并有出的危险源，提出风险控制3.企业未按程序组织进行控制措施评审效落实。措施措施，并经过企业相关程序确定的，扣1分。现场检查：（6分）评审确定，控制措施应与实否决项：核查岗位人员是否掌际相符，具有可操作性并得核查控制措施，10%及以上控制措施与潜握自身岗位相关控制到有效落实。在的危险源及事故后果无对应关系、无措施。针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评估不通过。风险分级管1.企业应结合机构设置情1.风险管控层级不符合标准要求或风险查资料、查信息系统：9评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分控况，合理确定各等级风险的管控层级与企业组织机构设置不相符工作危害分析记录、（5分）管控层级。的，扣0.5分。安全检查表分析记2.根据风险分级管控原则，确2.各风险点和危险源未根据管控层级确录、风险分级管控清定风险点、危险源的管控层定责任部门及人员，落实管控责任的，单等资料。级，落实管控责任。或责任部门及人员专业不全，未覆盖其询问：他相关专业的，每项扣0.2分。企业主要负责人、部3.较大及以上风险（点）的公司级管控门负责人、岗位人员责任人只有分管安全负责人，未按管控是否清楚应管控的风措施实施分专业负责的，每项扣0.2分。险及相关控制措施。3.抽查企业主要负责人、部门（或车间）负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣0.2分。否决项：根据相关记录文件，抽查1-10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。10评估指标评估要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分1.未建立作业活动类风险分级管控清查资料、查信息系统：单，扣0.5分。1.作业活动类风险分2.未建立设备设施类风险分级管控清级管控清单。单，扣0.5分。2.设