安全生产体系检查考核办法

安全生产体系检查考核办法为持续发挥安全生产体系的统领作用，促进体系向科区（车间）、班组、岗位纵深推进，特制定如下办法。一、检查方式（一）生产矿井、工程处、安拆公司1.“安全质量”要素按《淮北矿业煤矿安全生产标准化检查考核实施意见》进行检查。2.其他体系要素责任部门有针对性安排检查，每季度末月20日前必须全部完成。3.公司体系办组织对矿井基层科区抽检，每个单位随机检查一个科区，11个要素井上下全覆盖。（二）地面单位1.各要素责任部门有针对性安排检查，每季度末月20日前必须全部完成。2.由安全监管局负责组织对基层车间抽检，车间推进要素现场与基础资料全覆盖。二、计分办法矿（厂）总分＝矿（厂）得分×70%+科区（车间）得分×30%。三、考核内容1.考评对象生产（基建）矿井、工程处、安拆公司、地面生产单位2（华塑股份公司、临涣焦化公司、雷鸣科化公司、电力公司、淮北选煤厂、临涣选煤厂、涡北选煤厂、铁路运输处）。2.要素分值考核主要内容为体系建设要素合计1000分，安全效果属扣分项。具体分值分布情况如下：（1）矿（厂）层级序号要素分值责任部门备注1安全理论20宣传部2安全文化40宣传部3安全培训50宣传部4安全责任20安监局5安全制度20安监局6安全技术50生产管理部7安全投入20运营管控部8安全质量500生产管理部通防地测部机电装备部安监局按季度验收分数计入。9安全监督50安监局10风险防控50安监局11隐患排查50安监局12“三违”整治50安监局13规范操作40工会14规范管理40机电装备部315安全目标（扣分项）死亡事故（重大涉险事故）1起扣200分；致命性重伤事故1人（次）扣150分（地面单位扣200分）；重伤（重大非人身）事故1人（次）扣100分（地面单位扣150分）；瓦斯超限1次：1%-3%扣50分；3%及以上扣100分；迟报、瞒报轻伤事故一次扣10分；迟报、瞒报重伤及以上人身事故和重大非人身事故、重大涉险事故一次加扣50分。（2）科区层级序号要素分值检查部门生产矿井地面单位1安全培训100体系办监管局2安全制度50体系办监管局3安全技术100体系办监管局4安全质量150体系办监管局5安全监督100体系办监管局6风险防控100体系办监管局7隐患排查100体系办监管局8“三违”整治100体系办监管局9规范操作100体系办监管局10规范管理100体系办监管局11安全目标未建立科区、班组、职工安全目标体系的扣50分，安全目标考核奖惩不到位的每次扣20分。发现隐瞒工伤的，重伤扣100分、轻伤扣20分。（3）“安全质量”要素（安全生产标准化专业）序号要素分值权重责任部门备注1风险分级管控1000.1安监局42事故隐患排查治理1000.1安监局3通风1000.16通防地测部4地质测量与灾害治理1000.11通防地测部5采煤1000.09生产管理部6掘进1000.09生产管理部7机电1000.09机电装备部8运输1000.08机电装备部9职业卫生1000.06职防办10安全培训与应急管理1000.06宣传部、安监局、工会11调度及地面设施1000.06生产管理部（调度）3.检查标准（附后）。四、有关要求1.要素责任部门严格按照“考核标准”现场逐项打分，检查表必须有被检查单位主要领导或分管领导签字确认后交公司体系办备案。2.要素责任部门季度末月20日前将检查情况报公司体系办。3.“安全质量”（安全生产标准化）检查时，将工程处、安拆公司项目工程一并检查。其中工程处只考核风险分级管控、隐患排查治理、掘进、职业卫生、培训与应急管理、调度和地面设施六个专业，按权重计入总分。安拆公司只考核风险分级管控、隐患排查治理、采煤、职业卫生、培训与应5急管理、调度和地面设施六个专业，按权重计入总分。6安全生产体系矿（厂）检查标准要素检查标准扣分原因得分安全理论（20分）理论学习（10分）：党委中心组月度未组织一次安全理论学习，扣1分；安全生产法律法规和集团公司重要安全会议精神、政策文件、重伤以上事故通报等未按要求通过专题会议、安全办公会学习贯彻的，少一次扣2分；未建立矿厂和科区（车间）安全理论学习机制，扣1-2分；集团公司管技人员抽考成绩按百分制折算打分。研究应用（10分）：月度未召开体系建设例会或例会内容简单，扣1分；季度未举办安全体系大讲堂，扣1分；每年至少开展一次安全管理论坛，未开展扣2分；未组织学习安全生产体系建设先进经验做法扣1分。每季度至少在安全体系网上发表3篇经验交流材料，少一篇扣2分。安全文化（40分）（暂行）理念系统（10分）：抽问集团公司核心安全理念、年度工作目标、举措、重要会议精神1人不知扣1分。科区（车间）会议室无安全理念宣传，扣1-3分；未建立矿厂、科区、班组及职工层级安全理念并宣贯渗透，每层级扣1分。行为养成系统（20分）：领导力：副总及以上领导未签订《安全承诺书》少1人次扣1分；“违章指挥”1人次扣2分。执行力：不执行集团公司制度、规定，1次扣2分；重要文件、会议精神24小时未传达到科区（车间）扣1分；检查考核未正常组织扣1分；党员安全责任区、安全示范岗活动未开展或效果较差，扣1分。氛围营造（6分）：工广标语、排版、橱窗、网站、电视、广播等工具缺少安全（体系）内容，每块扣1分。保障系统（4分）：季度未举办一次警示教育扣1分。季度未开展安全形势任务教育，矿厂领导班子成员每少1人次宣讲扣1分。安全培训（50分）基础保障（9分）：1、有负责安全生产培训工作的机构，配备满足工作需求的人员,不符合要求1处扣1分。2、建立并执行安全培训管理制度。未建立制度不得分；制度不完善1处扣0.5分。3、按规定配备师资和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其他机构进行安全培训。场所、师资、7设施等不符合要求或欠缺1处扣0.2分；不具备条件且未委托培训的不得分。4、按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专用。未提取培训经费不得分，经费不足扣1分，未做到专款专用扣1分。组织实施（26分）：1、有年度培训计划并组织实施。无计划不得分。2、培训对象覆盖所有从业人员（包括劳务派遣者）。培训对象欠缺1种扣0.2分。3、安全培训学时符合规定。不符合要求1处扣0.5分。4、针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训。培训无针对性扣1分，其他1处不符合要求扣0.5分。5、特种作业人员经专门的安全技术培训（含复训）并考核合格。1人不符合要求不得分。6、主要负责人和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训。主要负责人未经过职业卫生培训扣1分；其他1人不符合要求扣0.2分。7、从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格。1人不符合要求扣0.2分。8、组织有关人员开展应急预案培训，熟练掌握应急预案相关内容。不符合要求1处扣0.2分。9、主要负责人和安全生产管理人员自任职之日起6个月内，通过安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，1人不符合要求不得分。持证上岗（6分）：1、特种作业人员持《特种作业人员操作资格证》上岗。不符合要求1人扣1分。2、主要负责人和安全生产管理人员通过考核取得合格证上岗。不符合要求1人扣1分。3、其他人员经培训合格取得培训合格证上岗。不符合要求1人扣0.2分。培训档案（9分）：1、建立安全生产教育和培训档案，内容包含各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分。2、建立健全特种作业人员培训、复训档案。未建立档案不得分；档案内容不完整。每缺1项扣0.2分。3、档案管理规范。不符合要求1处扣0.2分。8安全责任（20分）责任体系（5分）：未制定各级领导安全生产责任制及对应的落实措施，扣5分；抽考1人回答不正确扣1分；其他岗位责任制不健全，缺少一个岗位扣1分。安全问责（10分）：集团公司的安全问责不落实的，扣5分；单位发生事故未追查、处理的，每次扣5分。作风问责（5分）：未按集团公司规定跟带班或值班的，发现一次扣5分，科区管技干部跟班不符合规定未进行问责的，1人次扣2分；被集团公司“双随机”抽查通报批评的，一次扣5分。安全制度（20分）内容：未执行集团公司制度的，一次扣2分；未按集团公司要求制定相关制度的，每项扣2分；矿制定的安全制度没未及时按上级文件修订完善的，一次扣2分；未按要素设置目录清单形成制度体系扣2分；未录入体系平台扣2分。安全技术（50分）组织领导（10分）：未建立以总工程师为首的技术管理体系（有网络图），扣10分。规程措施（10分）：工程设计前未进行风险确认、评估扣5分，未制定风险防控措施扣5分；规程、措施编制违反相关规定的，一次扣10分；规程、措施未集体审批的，1次扣5分。科技推广（10分）：未开展新工艺、新技术、新装备安全技术经济一体化论证扣5分；未按集团公司要求落实“四化三减”的，扣5分。灾害治理（20分）：未编制年度、季度、月度灾害治理计划的，每项扣5分；未制定消灾措施的，每项扣3分;未组织灾害治理工程验收评估的，每项扣5分；未完成瓦斯治理工程，强行安排采掘活动的扣10分；水害治理不彻底，安排采掘活动的每项扣10分。安全投入（20分）重大项目（6分）：季度未完成集团公司重大项目投入的，每项扣2分，扣完为止。项目管理台帐（6分）：9建立不规范的，每项扣1分；未按时填报报表或未按计划实施的，每项扣2分。安全费用（6分）：项目立项计划下达后月内未报计划的，每项扣1分，季内未报计划的，每项扣2分；未按时填报形象进度的，每项扣1分；进度不实，每项扣4分。计划完成率（2分）：按完成率情况扣分。安全质量（500分）以集团公司验收矿井综合得分计入。安全监督（50分）专职监督（15分）：开窝拨门、过断层、过老硐、安装拆除等重点地段未按规定安排跟班的，每次扣5分；安监机构不健全扣5分，安监人员少1人扣1分。专业监督（15分）：职能科室未根据业务范围制定月度、季度监督重点计划的，每单位扣2分；管理人员下井未录入安全隐患信息的（查安全信息平台），每人次扣1分。齐抓共管（10分）：月度未开展“双随机”督查的，扣5分；工会、团委、协安等月度未开展安全活动的，扣5分。事故追查处理（10分）：事故超过24小时未追查的，一起扣5分；事故原因分析不透，每起扣2分，未对事故进行通报处理的，一起扣2分。风险防控（50分）风险管控（30分）工作机制（4分）：未建立工作责任体系及制度的，扣3分，矿领导不清楚职责的，扣0.5分；未明确管理部门的，扣1分；未明确辨识范围、方法和风险的辨识、评估、管控工作流程的，缺1项扣1分。风险辨识评估（10分）：1、矿长未组织开展年度辨识的，扣4分；年度辨识未对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统进行辨识及缺少辨识评估报告、风险清单、管控措施的，缺1项扣1分。2、新水平、新采（盘）区新工作面设计前，总工程师未开展专项辨识的，扣3分。103、生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，高危作业前分管负责人未组织开展专项辨识的，扣3分。4、新材料实验或推广前，连续停工1个月以上复工复产前，分管负责人未组织开展专项辨识的，扣3分。5、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，矿长未组织开展专项辨识的，扣2.5分；专项辨识内容不齐全、缺少风险清单及管控措施的，缺1项扣1分，辨识成果未在应用中体现缺1项，扣0.5分。风险管控（10分）：1、矿长未组织实施重大风险管控措施的扣2分，管控措施中未明确人员、技术、资金的，缺1项扣0.5分；未在重大安全风险区域设定人数上限的扣1.5分，超1人扣0.5分。2、矿长每月未组织对重大风险管控措施落实及效果进行检查分析的扣3分。3、分管负责人每旬未组织对分管范围内风险管控重点实施情况进行检查分析的扣3分，分析周期不符合要求的，每缺1次扣1分。4、矿领导未执行带班制度的扣1分，带班未跟踪重大风险