国际EPC总承包项目采购管理实务

国际EPC总承包项目采购管理实务武汉大学水利水电学院教授国际工程项目高级顾问周瑾如国际EPC总承包项目采购管理实务第一单元国际EPC总承包项目采购管理概述第二单元采购合同及采购合同管理第三单元材料设备采购实施管理第四单元国际EPC总承包项目采购管理综合案例分析与讨论第一单元国际EPC总承包项目采购管理概述一、EPC总承包特征与适用条件二、EPC总承包中采购管理的作用和要求三、采购管理的内容四、采购应遵循的法律法规五、采购国际惯例六、采购方案的确定七、采购供应商选择八、采购流程一、EPC总承包特征与适用条件1.EPC总承包概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）规划及设计—采购—施工20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用FIDIC《EPC合同条件》银皮书（1999年版）承包商承担设计采购施工总承包多用于电力、化工、石化、地铁等项目2.EPC总承包提出原因及效果提出原因：便于协调设计、采购、施工缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加3.EPC总承包的特征1）承包商承担规划设计、采购及施工风险2）业主或业主的代表管理工程实施3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目4）采用总价合同，按合同规定进行调整5）物价调整在合同专用条件中规定4.EPC总承包的适用条件1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标准等2）投标人准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价格和工期合理的投标书3）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的审查4）承包商对承包及分包管理能力强5）签约前业主与承包商有充分的商讨6）总价相对宽松以合同总价为基础，按照合同规定进行调整二、EPC总承包中采购管理的作用和要求（一）设计、采购、施工管理的作用1.设计管理1）设计的主导作用2）设计管理3）深化设计管理4）设计变更管理2.采购管理1）采购管理的价值2）采购风险管理3）供应商管理4）采购变更管理3.施工管理1）施工管理的价值2）施工风险管理3）施工变更管理4）施工索赔管理（二）设计、采购、施工整合管理1.设计阶段纳入采购工作2.设计变更控制3.采购变更控制4.设计、采购、施工配合与协调（三）EPC总承包对采购管理的要求1.承上启下2.动态调整3.保证总体三、采购管理的内容1.采购管理的意义为完成采购并获取效益2.采购管理的特点（1）采购管理贯穿于项目的始终（2）采购管理直接与项目的效益相关（3）采购管理的动态性（4）采购管理是高难度高精度的工作（5）采购管理的风险大3.采购合同管理的地位（1）采购合同管理是采购管理的核心对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控制作用（2）对采购全过程、各环节、所有事件实施合同管理4.采购合同管理的内容（1）签约前采购合同管理的内容1）搞好采购可行性分析2）编制有利的招标文件3）签订有利的合同（2）签约后采购合同管理的内容1）研究国家法律、法规与项目合同2）合同风险管理3）合同履行管理4）质量进度成本管理5）采购和设计及施工配合管理6）变更管理7）索赔管理8）合同争端管理5.采购管理需解决的重要问题（1）采购管理如何服务于整体项目（2）采购资料如何及时有效地返回到设计与施工（3）采购方案确定及动态调整（4）变更、调价与索赔管理（5）质量安全进度成本控制四、采购应遵循的法律法规（一）工程所在国法律法规与项目合同的关系工程所在国法律法规高于项目合同，虽然没有全文写进项目合同，如同全文写进去了一样（二）采购应遵循的法律法规1.合同法（1）总则合同订立、变更、终止、效力、履行，违约责任等（2）分则买卖、供电、赠与、借款、租赁、融资租赁、承揽、建设工程、运输、技术、保管、仓储、委托、行纪、居间等合同（3）附则合同法1999年10月1日起施行2.招标投标法（1）总则工程设计、采购、施工、监理必须招投标（2）招标公开招标、邀请招标资格审查（3）投标实质性响应、不得以低于成本价竞标（4）开标、评标和中标程序及中标条件（5）法律责任不得串标等（6）附则招标投标法2000年1月1日起实施3.其他相关法律法规建筑法担保法保险法质量管理条例等五、采购国际惯例（一）国际惯例与项目合同的关系国际惯例是国际上公认的做法合同双方应在项目合同管理中应用（二）FIDIC与FIDIC合同条件1、FIDIC的含义FIDIC指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，目前约有70多个会员国，我国1996年加入2、FIDIC合同条件（1）原版FIDIC合同条件1）“土木工程施工合同条件”（1987年第4版）（红皮书）2）“土木工程施工分包合同条件”（1994年第1版）3）“电气与机械工程合同条件”（1987年第3版）（黄皮书）4）“设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第1版）（桔皮书）5）“业主/咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）（白皮书）（2）新版FIDIC合同条件（1999年版）1）“施工合同条件”（新红皮书）2）“生产设备和设计-施工合同条件”（新黄皮书）3）“设计采购施工/交钥匙合同条件”（银皮书）4）“简要合同格式”（绿皮书）1）FIDIC《施工合同条件》（1999版）适用范围业主负责设计、承包商承担施工工程师监理固定单价合同，月支付组成第1部分合同通用条件（20议题）第2部分合同专用条件编写指南附件（保函、协议书等格式）2）FIDIC《生产设备和设计-施工合同条件》（1999版）适用范围承包商承担设备设计、供货及工程设计、施工工程师监理固定总价合同，阶段支付组成第1部分合同通用条件（20议题）第2部分合同专用条件编写指南附件（保函、协议书等格式）3）FIDIC《设计采购施工/交钥匙工程合同条件》（1999版）适用范围承包商承担规划、设计、采购、施工无工程师介入，可聘用业主代表固定总价合同，阶段支付组成第1部分合同通用条件（20议题）第2部分合同专用条件编写指南附件（保函、协议书等格式）4）FIDIC《简明合同格式》（1999版）适用范围小型工程项目业主提供设计、承包商施工或承包商设计、施工无工程师介入，可聘用业主代表总额价，月支付或阶段支付组成协议书及附录通用条件（15议题）裁决规定指南注释3、FIDIC合同条件的应用1）国际性，通用性2）公正性，职责分明3）程序严谨，易于操作4）修改FIDIC合同通用条件形成各国各工程项目合同专用条件合同专用条件法律效力高于合同通用条件1.应遵循的原则（1）满足业主提出的功能要求（2）承包商提出限额要求（3）技术可行（4）安全可靠（5）经济适用（6）方便施工（7）市场可供（8）符合国情（9）为动态变化留有余地（10）与设计、施工密切配合与协调六、采购方案的确定2.价值工程的应用1）价值工程的含义2）价值工程在采购方案确定中的应用保证功能，降低成本降低次要功能，降低成本功能提高，成本略增，变理管理=功能价值成本七、采购供应商选择1.资格审查2.评标与签约前谈判审查3.选择标准4.信用度管理八、采购流程1.大宗材料及通用设备采购流程编制采购方案及进度计划→审批厂家资料、样品→购买→到货检验→使用监管2.生产设备采购流程编制采购方案及进度计划→审批厂家资料、图纸→驻厂检验及监造→出厂前检验→运输质量控制→现场到货检验→安装前检验→安装→试运行（单机、联机、投料、试生产等）→保修期维护→项目完成案例分析：由若干国际EPC总承包项目失利引发的采购管理思考。讨论：1、说明采购管理的重要性。2、设计、采购、施工为什么要进行整合管理？3、如何选择和制约供应商？4、采购方案确定的原则是什么？第二单元采购合同及采购合同管理一、采购合同二、采购合同管理一、采购合同（一）采购合同的概念与特点1.采购合同的概念指采购方与供应商就工程项目设备材料采购确定双方权利义务达成的协议2.采购合同的特点1）材料、通用设备采购合同属买卖合同，供应商保质保量按期供货，采购方收货付款2）生产设备采购合同属承揽合同供应商以自己的技术、设备、劳力完成设备设计、制造、供货、指导安装及培训，采购方审批设计、监造设备、试车验收付款（二）采购合同的种类及其主要内容1.材料、通用设备采购合同（1）材料、通用设备采购合同的主要内容1）产品名称、型号、生产厂家、随机备品备件工具2）订购数量、合同金额、供货时间3）质量标准4）包装、交货与验收5）结算与支付6）违约责任7）争议解决方式（2）订购产品的交付1）合同约定交货地点、方式、运输责任2）合同约定交货时间3）要求供应商办理保险（3）交货检验1）验收依据合同约定的质量标准、图纸、样品、发货单、计量单、装箱单、产品合格证、检验单等2）交货数量检验3）交货质量检验（4）合同变更或解除交货数量、标准、时间、地点改变引起变更双方协商一致，提出方赔偿对方（5）支付结算管理1）货款结算合同约定结算方式、时间、程序2）拒付货款情况数量、质量不符合同要求，可拒付相应货款（6）违约责任1）合同约定违约金2）供应商的违约责任逾期交货、数量短缺、质量缺陷、运输损坏等3）采购方的违约责任不按约定接收、逾期付款等2.生产设备采购合同（1）生产设备采购合同的主要内容1）合同标的、供货范围2）合同价格、付款3）设计、制造、交货、包装、运输、交货、安装、调试与验收4）担保与索赔5）保险、税费6）变更、中止和终止7）不可抗力8）争议的解决方式（2）供货承包范围设备设计、制造、配套、运输、安装、调试、备品备件提供、培训等（3）生产设备监造主要工作内容1）审查设备设计、制造、检验标准、图纸、资料、工艺要求等2）现场见证和文件见证：检查原材料、原件质量、操作工艺3）对制造质量安全成本进度监督4）到货清点检验5）监督供应商现场服务、安装、调试6）检验启动试车、性能指标达标考核7）初验与最终验收（4）合同价格与支付通常采用固定总价合同约定支付条件、程序、时间、费用内容1）设备款支付首付款、到货付款、试运后付款、保修期满付款2）服务费支付安装开始付款、调试完成付款3）运杂费支付（5）违约责任1）供应商的违约责任①延误供货、延误提交技术资料、延误提供服务②质量性能指标达不到要求的标准③导致工程返工④不能交货2）采购方的违约责任①延期付款②中途要求退货3.运输合同（1）运输合同的概念承运人与托运人就工程项目物资运输确定双方权利义务达成的协议（2）运输合同要点1）托运人办理运输手续托运人验收到货物资并付款2）承运人承担包装运及运输责任、到货通知（3）大件运输合同要点1）运输方案制定与审核2）运输风险承担3）到场检验与付款（三）采购合同的签订、履行、变更与终止原则1.承包合同定订立1）合同内容合法、合同形式合法2）法人资格3）平等互利协商一致4）有权有责5）维护国家利益2.承包合同的履行（1）承包合同履行的原则全面履行的原则诚实信用原则协作履行原则促进交易原则（2）履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方3.采购合同的变更与解除（1）采购合同变更与解除的原则双方协商达成一致请求方赔偿对方达成协议前原协议有效（2）当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任4.采购合同的终止（1）采购方终止合同供应商违约采购方自方原因（2）供应商终止合同采购方违约供应商破产（3）终止合同后供应商的义务与采购方的支付供应商撤离现场，采购方接管供应商原因引起终止，供应商赔偿采购方采购方原因引起终止，采购方赔偿供应商不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理（四）银行保函（1）银行保函的性质银行保函是银行（保证人）应供应商（保函的申请人）要求，向采购方（保函的受益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，供应商未能正常履行合同义务，银行赔偿采购方，并向供应商追索（2）银行保函的种类1）投标保函2）履约保函3）预付款保函（3）保函应注意的问题关注保函的失效期（五）保险（1）保险的概念指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任采购合同中常约定