基于TOPSIS法的科研项目评价与选优

法的科研项目评价与选优林海斌（台州学院科研处，浙江台州317000）摘要：初步探讨了基于逼近理想解排序法的科研项目评价方法与模型，并举例说明其在科研项目立项评价与项目选优中的应用。关键词：TOPSIS法；科研项目；评价科研项目的评价是科研管理工作的重要组成部分。如何确保科研项目选题与资助的准确性，优化科研经费配置，重点资助有较高学术创新价值，或对社会经济发展起推动作用的课题是一项复杂的工作。目前对科研项目进行评价立项采用的方法主要包括模糊评价法、同行评议法、集对分析法、综合指数法等。TOPSIS法[1]是系统工程中有限方案多目标决策分析中常用的一种决策技术，因其计算简便、结果合理、应用灵活等特点，广泛应用于卫生决策、卫生事业管理[2-4]和科技竞争力评价[5]等领域。本文试用TOPSIS法的计算原理，建立科研项目评价模型，应用于科研项目立项评估和项目选优中。一、TOPSIS法评价原理简介TOPSIS法(TechniqueforOrderPreferencebySimilaritytoIdealSolution)是一种距离综合评价法，也称逼近理想解排序法。TOPSIS法的优点是能对各决策方案进行排序比较，利用基于标准化后的原始数据矩阵，找出有限方案中的最优方案和最劣方案，然后获得某一方案与最优方案和最劣方案间的距离，从而得出该方案与最优方案的接近程度，然后依据相对接近度的大小对评价结果排序。其中最优值向量和最劣值向量分别由各评价指标的最优值和最劣值构成。二、基于TOPSIS法的科研项目评价模型在科研项目立项评价指标与指标权重值已定的情况下，假设有n个被评价的科研项目，有p个目标指标对每个项目进行评价，每个目标指标的权重值为Wj,有R个专家参与科研项目立项评价。运用TOPSIS法建设科研项目评价模型步骤如下：第一步，列出评价专家依据评价指标对n个被评价科研项目的数据矩阵X：111212122212.........................ppnnnpxxxxxxXxxx=-1-第二步，对上述数据进行归一化处理，得到归一化后的数据矩阵Z：111212122212.........................ppnnnpzzzzzzZzzz=其中元素Zij计算如下：21ijijnijixZX==∑(其中i=1,2,…n;j=1,2,…p)第三步，确定被评价项目的指标最优值和最劣值，分别构成最优值向量Z+和最劣值向量Z-。Z+=（Z1+，Z2+，…Zp+）；Z-=（Z1-，Z2-，…Zp-），其中Zj+=max(Z1j,Z2j,…,Znj),j=1,2…,pZj-=min(Z1j,Z2j,…,Znj),j=1,2…,p第四步，计算各被评价项目的评价指标值与最优值和最劣值的距离。21[()]jpijijjDWZZ++==−∑，21[()]jpijijjDWZZ−==−∑−（Wj为对应的权重值）第五步，计算各被评价项目与最优值的相对接近程度。iiiiDCDD−−=++(i=1,2,…n)第六步，对相对接近程度进行从大到小排序。Ci越大，表明被评价的科研项目越接近最优水平，该科研则越优；反之，则越劣。三、科研项目立项评价与选优应用如何选择评价指标和确定权重值，对申报的科研项目进行科学、客观地评价和筛选是科研项目立项的关键之一。本文在文献[6][7]研究的基础上，确定科研项目须具有科学性、先进性、可行性和效益评价4个一级评价指标，4个一级指标又细分12个二级指标（见表1）。表1科研项目立项评价指标体系一级指标二级指标及权重值评价内容立题依据(0.1)国内外动态是否清楚，立题依据是否充分科学意义(0.11)是否具有一定的科学意义科学意义课题设计(0.1)目标是否明确，设计是否科学，方案切实是否可行起点水平(0.11)有于填补空白，近年有无中文文献学术思想(0.1)学术思想是否新颖，有无创新性先进性指标方法(0.09)研究指标方法是否先进-2-预期成果(0.09)发表论文或专著的承诺情况研究能力(0.07)能否胜任该研究工作基础(0.07)有无前期基础可行性经费预算(0.05)经费预算是否合理推广应用(0.06)有无推广应用前景效益效益(0.05)能否取得较好的社会效益和经济效益以某高校2005年度校立重点科研项目选择为例,对申报的10项科研项目进行评选,选出4项给予立项资助。有15位校学术委员根据科研项目立项评价指标体系中的二级指标，对被评价的10个科研项进行打分。每个二级指标采用10分制的计分法，10分为最满意分值，二级指标的分值是以15位学术委员所打分的平均值计入。各二级指标的权重值向量W=(0.10.110.10.110.10.090.090.070.070.050.060.05)，得到10个被评价项目的12个评价指标原始数据见表2。表2某高校2005年度校立重点项目评审指标及结果科学意义先进性可行性效益评价指标科研项目立题依据科学意义课题设计起点水平学术思想指标方法预期成果研究能力工作基础经费预算推广应用效益17.258.217.756.217.306.537.208.027.947.826.257.0227.088.107.236.337.226.347.327.947.647.836.367.3037.438.347.166.187.346.487.407.777.777.856.547.2847.017.966.986.527.026.577.287.867.867.766.127.0956.537.697.086.437.226.246.838.057.697.846.576.9666.897.847.237.017.326.356.997.937.997.666.326.8277.567.887.427.057.056.427.267.657.487.906.257.0687.348.347.686.996.986.407.347.497.597.626.667.2996.557.867.496.787.246.327.097.987.967.586.327.38107.588.487.587.086.896.607.338.007.897.966.457.15（一）建立数据矩阵10个科研项目与12个评价指标构成的原始数据矩阵X为7.258.217.756.217.306.537.208.027.947.826.257.027.088.107.236.337.226.347.327.947.647.836.367.307.438.347.166.187.346.487.407.777.777.856.547.287.017.966.986.527.026.577.287.867.867.766.127.096.537.X=697.086.437.226.246.838.057.697.846.576.966.897.847.237.017.326.356.997.937.997.666.326.827.567.887.427.057.056.427.267.657.487.906.257.067.348.347.686.996.986.407.347.497.597.626.667.296.557.867.496.787.246.327.097.987.967.586.327.387.588.487.587.086.896.607.338.007.897.966.457.15⎛⎞⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎜⎟⎝⎠（二）数据归一化处理由于各指标的性质不同，为了使各个指标具有可比性，根据公式21ijijnijixZX==∑(其中i=1,2,…n;j=1,2,…p)，对上述原始数据进行归一化处理，得到的数据见表3。-3-=0.2860.3240.3060.2450.2880.2570.2840.3160.3130.3080.2460.2770.2820.3230.2880.2520.2880.2530.2920.3160.3040.3120.2530.2910.2930.3290.2820.2440.2890.2560.2920.3060.3060.3100.2580.2870.2810.3200.2800.2620.2820.2640.2920.3150.3150.3110.2460.2850.2650.3120.2870.2610.2930.2530.2770.3260.3120.3180.2660.2820.2760.3140.2890.2800.2930.2540.2800.3170.3200.3060.2530.2730.3000.3130.2950.2800.2800.2550.2880.3040.2970.3140.2480.2810.2890.3290.3030.2750.2750.2520.2890.2950.2990.3000.2620.2870.2610.3140.2990.2700.2890.2520.2830.3180.3180.3020.2520.2940.2940.3290.2940.2750.2670.2560.2840.3100.3060.3090.2500.277（三）确定指标最优值和最劣值确定指标最优值和最劣值,分别构成最优值向量Z+和最劣值向量Z-，即有限方案中的最优方案和最劣方案为：Z+=（0.3000.3290.3060.2800.2930.2640.2920.3260.3200.3180.2660.294）Z-=（0.2610.3120.2800.2440.2670.2520.2770.2950.2970.3000.2460.273）（四）评价指标值与最优值和最劣值的距离根据公式Di+=21[()]jpjijjWZZ+=−∑，Di-=21[()]jpjijjWZZ−=−∑得各评价指标与最优值和最劣值的距离为D1+=0.00463；D2+=0.00448；D3+=0.00510；D4+=0.00435；D5+=0.00522；D