专利预警分析报告的撰写

ISTISSM专利预警分析报告的撰写肖沪卫2016年5月21日上海科学技术情报研究所©上海科学技术情报研究所本讲内容一、专利预警的概念二、专利预警的方法三、专利预警软件的应用四、专利预警报告撰写©上海科学技术情报研究所一、专利预警与预警机制的概念预警无处不在©上海科学技术情报研究所预警概念•预警一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取应对措施。•手段：预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具•警报：进攻信号及其威胁程度•受体：指挥部门•目的：提前采取应对措施©上海科学技术情报研究所预警概念--事先发出警报英文称之为Early-Warning针对即将来临的警情如灾害、危害或威胁等进行预先估计、推测和通报使人们能提前采取应对措施避开危害和威胁，或把可能的损失降低到最低限度©上海科学技术情报研究所企业专利预警（定义1）•收集和分析与本企业相关的信息，对可能发生的专利危机及其危害程度向企业决策层发出警报。•手段：收集和分析与本企业相关的信息•警报：专利危机及其危害程度•受体：企业决策层要点：从现有信息推断专利风险©上海科学技术情报研究所企业专利预警（定义2）•收集和分析与本企业相关的专利信息，对可能发生的危机及其危害程度向企业决策层发出警报。•手段：收集和分析与本企业相关的专利信息•警报：危机及其危害程度•受体：企业决策层要点：从现有专利信息推断风险©上海科学技术情报研究所企业专利预警（定义3）•监视和分析与本企业相关的专利信息，对可能发生的危机及其危害程度向企业决策层发出警报。•手段：监视和分析与本企业相关的专利信息•警报：危机及其危害程度•受体：企业决策层要点：监视未来专利信息推断风险©上海科学技术情报研究所专利预警的宏观定义•专利预警是从危机管理角度出发，将关乎我国企业生存、行业发展以及国家战略层面中的关键技术与国外相关专利进行比较，用于发现和警示在科技、贸易、投资、引资等活动中潜在的知识产权风险©上海科学技术情报研究所专利预警的概念要点实质上是一种危机预警。一定是以专利信息为基础（数据库）。一定与未来有关（预测）。可以是实时监控（定题检索），也可以是分析现有信息（追溯检索）。可以是发现危机苗头（定性），也可以是从苗头推断危机程度（定量）及其后果（警告）。©上海科学技术情报研究所专利预警三个层次国家专利预警行业专利预警企业专利预警•层次不同，预警的范围有大小之分，但是预警的本质和思路却是相同的。©上海科学技术情报研究所专利预警价值举例•在Kodak与plariod案中，美国Kodak未利用专利预警分析进行规避设计，导致其侵犯Polariod拍立得相机专利，造成30多亿美元损失，使Kodak10年的研发和市场推广的努力付之东流。•在Microsoft与WebTV案中，Microsoft通过专利预警分析，发现WebTV拥有35项核心专利。当WebTV出现暂时危机时，Microsoft及时收购了该公司，掌握了这35项核心专利，并由此在庞大的网络电视产业中，占领了巨大的地盘。©上海科学技术情报研究所二、专利预警的方法专利危机侵权风险壁垒风险重复风险技术风险市场风险©上海科学技术情报研究所专利预警的主要客体（对象，WHAT）技术关键词分类号竞争对手申请人专利权人专利号码申请号文献号©上海科学技术情报研究所专利号码预警触发事件权属法律状态引文阶段公开专利族©上海科学技术情报研究所竞争对手预警触发事件新专利新同族新领域新地区新发明人新合作伙伴新诉讼©上海科学技术情报研究所技术预警触发事件改进技术替代技术新方法新应用竞争者©上海科学技术情报研究所专利预警的基本因素警源•指导致风险发生的根源性因素，除专利因素外，还应包括市场因素、法律因素、人力资源因素等。警兆•指专利风险发生前的征兆信息或风险因素的异动。通过对所收集整理的专利信息与专利预警指标值的监控对比，判断企业是处于正常状态或危机状态。警情•指专利预警的警源中各种因素的不良变化，在发展到一定程度时所产生的对企业的负面影响或威胁。警度•根据实际警度值与警度临界值的差距，判断是否发出预警信号以及发出哪一个等级的预警信号。©上海科学技术情报研究所警度评价指标警度正常状态警界状态危机状态©上海科学技术情报研究所风险预警方法指标法模型法调查法专家法©上海科学技术情报研究所©上海科学技术情报研究所专利预警指标体系•指依据系统分析方法，针对专利预警机制的需要，设立的一系列相关互补、敏感可测量、可监控的评价指标所组成的统一整体，是专利预警的比对依据。•专利预警指标体系包括评价指标、评价方法以及评价尺度。©上海科学技术情报研究所©上海科学技术情报研究所专利预警模型•企业专利预警机制应包括一系列概念模型、图表模型和数学模型等预警模型,这些模型可运用经济学、管理学、法学、数学和计算机科学等相关学科知识,通过定量分析方法揭示出数据、要素、以及各类指标之间的关联性,发出预警信号(可分为绿色、黄色、橙色和红色)并给出相应的预警方案。同时,需建立评价模型对上述预警模型进行综合评价。©上海科学技术情报研究所预警机制的四个环节专利预警实际上是通过分析各种可能触发危机的信息，及时发出危机警报的过程。因此，信息是影响预警效果的关键因素。监测和发现到各种可能导致危机发生的信息后，就应当对这些信息进行整理分析，发现其中的焦点问题。如果监控危机事件的判断指标突破了危机警戒线，也就是指标超过了临界阈值，就需要向危机处理部门发送警情通报。当警情超过了临界阈值时，就要快速地采取应急措施。召集相关方面的专家建立起应急预案，并快速有效地予以实施执行。搜集信息数据分析警情通报采取应急措施©上海科学技术情报研究所三、专利预警软件的应用专利软件监视（未来数据）专利软件分析（现有数据）©上海科学技术情报研究所专利预警系统功能风险识别解释评价预测警示预控免疫©上海科学技术情报研究所构造表达式，设定预警周期，定期关注行业内的最新专利。©上海科学技术情报研究所点击时，显示各个预警周期内的新增专利。©上海科学技术情报研究所©上海科学技术情报研究所专利预警指标体系专利占有率专利成长率被引证率研发能力同族专利率专利预警指标体系专利技术竞争对手专利寿命技术领域被引证次数技术生命周期同族专利数专利类型名称摘要说明书权利要求书通过比对两个文本在语义上的相似性来作为判断两者技术重合的标准。在调研CHI等国内外专利指标体系的基础上，归纳总结专利预警指标体系。©上海科学技术情报研究所ThomsonInnovation预警选择©上海科学技术情报研究所©上海科学技术情报研究所监视选中的记录©上海科学技术情报研究所监测记录的最新动态©上海科学技术情报研究所四、专利预警报告撰写专利分析和预警流程报告基本结构报告各部分内容撰写©上海科学技术情报研究所©上海科学技术情报研究所报告结构课题领导小组和课题组人员摘要目录第一部分引言第二部分概要第三部分主要分析内容第四部分主要结论第五部分应对措施和政策建议第六部分附录©上海科学技术情报研究所第一部分引言•项目立项背景–历史情况–现实环境•立项的重大意义•项目的运行情况和研究过程•如何合理安排以上这些内容，将它们有条有理地给读者描绘清楚，并非容易之事。经验告诉我们，引言其实是全文最难写的—部分。这是因为作者对有关学科领域的熟悉程度，作者的知识是渊博、还是贫乏，研究的意义何在、价值如何等问题，都在引言的字里行间得以充分体现。©上海科学技术情报研究所好引言的标准•从理智方面——值得注意的内容（使人深觉有份量）•从感情方面——引人注意的方法（使人深觉极需要）•从实际方面——使人注意的地方（使人深觉易接近）•从刺激方面——让人深觉很惊奇（使人转入想了解）©上海科学技术情报研究所引言的目的•引言也叫前言，是报告的开场白，目的是向读者说明本研究的来龙去脉，吸引读者对本篇报告产生兴趣，对正文起到提纲掣领和引导阅读兴趣的作用。•在写引言之前首先应明确几个基本问题:你想通过本文说明什么问题？有哪些新的发现，是否有学术价值？一般读者读了引言以后，可清楚地知道作者为什么选择该题目进行研究。•为此，在写前言以前，要尽可能多地了解相关的内容，收集前人和别人已有工作的主要资料，说明本研究设想的合理性。©上海科学技术情报研究所引言撰写的原则•与内容相关（统一、调和、关联，不要扯得太远，不要故意夸大，不要故弄玄虚）•宏观到微观，直至主题•说明本项目想解决的问题（不能太大，不能太小，读者问题，作者能解决，经过努力能解决）•言简意赅，突出重点。不应过多叙述同行熟知的及教科书中的常识性内容；不要过长，喧宾夺主•不用客套话，如“才疏学浅”、“水平有限”、“恳请指正”、“抛砖引玉”之类的语言；最好不分段论述，不要插图、列表，不进行公式的推导与证明。©上海科学技术情报研究所引言的内容•第一层由研究背景、意义、发展状况等内容组成，其中还包括某一研究领域的文献综述；•第二层提出目前尚未解决的问题或急需解决的问题，从而引出自己的研究动机与意义；•第三层说明自己研究的具体目的与内容；•最后是引言的结尾，可以介绍一下报告的组成部分。©上海科学技术情报研究所引言的开头•新近之事•开门见山，不绕圈子•研究领域及其意义•名人名言•题目解释©上海科学技术情报研究所如何写文献综述•对他人在某研究领域所做的工作和研究成果的总结与评述，包括他人有代表性的观点或理论、发明发现、解决问题的方法等。•援引他人的研究成果时，必须标注出处。•回顾历史要有重点，内容要紧扣标题，围绕标题介绍背景，用几句话概括即可；在提示所用的方法时，不要求写出方法、结果，不要展开讨论；虽可适当引用过去的文献内容，但不要长篇罗列，不能写成该研究的历史发展；不要写成文献小综述©上海科学技术情报研究所如何写研究动机与目的•介绍研究动机可以从两个角度人手，一是指出前人尚未解决的问题或知识的空白，二是说明解决这一问题，或填补知识空白的重要意义。•指出或暗示了知识领域里的空白，或提出了问题或假设之后，下一步理所当然应该告诉读者本研究的目的和内容，要解决哪些问题，以填补上述空白，或者证明所提出的假设。©上海科学技术情报研究所如何写引言的结尾•研究目的完全可以作为引言的结尾。也可以简单介绍一下报告的结构及每一部分的主要内容，从而起到画龙点睛的作用，使读者了解报告的轮廓和脉络。•至于研究结果，在引言中完全可以不写。研究结果是结论部分最主要的组成部分。©上海科学技术情报研究所例：锁具行业专利预警分析报告引言目前，各行业的最新技术成就往往都是通过申请专利的方式以获取法律保护，并使潜在的竞争对手面对法律风险，特别是掌握本行业最核心前沿技术的跨国大企业尤其重视利用专利保护其新成果。因此，通过对本行业专利文献蕴藏的信息全面分析加工，可以对本行业的技术发展趋势、竞争对手的研发情况、专利保护布局等进行预警报告，使我市的锁具行业能及时采取有效对策，促进行业发展。本期的专利预警分析报告是对上期报告的补充完善，并对上期报告完成后的新增加数据作补充分析。©上海科学技术情报研究所例2：锁具行业专利预警分析报告引言我市锁具行业所在的企业连续遭到欧盟国家的起诉，反对低价倾销锁具，要求提高惩罚性关税。因此，通过对本行业专利文献蕴藏的信息全面分析加工，可以对本行业的技术发展趋势、竞争对手的研发情况、专利保护布局等进行预警报告，使我市的锁具行业能及时采取有效对策，促进行业发展。本期的专利预警分析报告是对上期报告的补充完善，并对上期报告完成后的新增加数据作补充分析。©上海科学技术情报研究所例3：锁具行业专利预警分析报告引言我市锁具行业所在的企业连续遭到欧盟国家企业的起诉，打了八场专利侵权诉讼官司，其中六起败诉，赔偿经济损失8千万欧元。有的企业被迫改动生产流水线或破产。因此，通过对本行业专利文献蕴藏的信息全面分析加工，可以对本行业的技术发展趋势、竞争对手的研发情况、专利保护布局等进行预警报告，使我市的锁具行业能及时采取有效对策，促进行业发展。本期的专利预警分析报告是对上期报告的补