第5讲项目范围管理

1第五讲项目范围管理董会忠山东理工大学商学院2第一节项目范围管理概述第二节项目范围规划第三节项目范围定义第四节项目工作分解第五节项目范围确认第六节项目范围控制主要内容3第一节项目范围管理概述已界定的范围业主期望的范围实际完成的范围一、项目范围管理的原理4第一节项目范围管理概述一、项目范围管理的原理一曰度，二曰量，三曰数，四曰称，五曰胜。地生度，度生量，量生数，数生称，称生胜。兵法：5凤凰网：中国铁建沙特麦加轻轨项目预计巨亏41.53亿元中国铁建股份有限公司（601186.SH/01186.HK，下称中国铁建）10月25日发布公告称，由于承包的沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨项目（下称沙特麦加轻轨项目），出现实际工程数量比预计工程量大幅增加等原因，预计将发生人民币41.53亿元的巨额亏损。据公告介绍，沙特麦加轻轨项目采用EPC+O&M总承包模式（即设计、采购、施工加运营、维护总承包模式），由中国铁建负责设计、采购、施工、系统（包括车辆）安装调试以及从2010年11月13日起的三年运营和维护。项目原定于2010年11月13日开通运营。6凤凰网：中国铁建沙特麦加轻轨项目预计巨亏41.53亿元中国铁建表示，项目进入大规模施工阶段后，由于实际工程数量比签约时预计工程数量大幅度增加，再加上业主对该项目的2010年运能需求较合同规定大幅提升、业主负责的地下管网和征地拆迁严重滞后、业主为增加新的功能大量指令性变更使部分已完工工程重新调整等因素影响，导致项目工作量和成本投入大幅增加，计划工期出现阶段性延误。公告称，上述变化导致合同预计总成本大幅增加。沙特麦加轻轨项目合同总金额为66.50亿沙特里亚尔，按9月30日汇率折算，合同预计总收入120.70亿元，合同预计总成本160.69亿元，合同损失为39.99亿元。加上财务费用1.54亿元，总亏损额预计为41.53亿元。7范围-时间-费用时间3（12个月）费用3（1200万人民币）时间2（9个月）费用2（70万元人民币）时间1（6个月）费用1（60万元人民币）新款洗衣机产品功能要求产品技术要求技术标准与质量标准范围1：样机设计与测试；范围2：20台样机；范围3：原生产车间改造8一、项目范围的概念“产品范围”，即项目业主/客户对于项目最终产品或服务所要求达到的特色和功能，“工作范围”，即项目团队或承包商为提交项目业主/客户指定的服务和作业所需完成的所有工作。第一节项目范围管理概述9“范围”涉及到两方面内容产品范围界定：产品范围的特征和功能包含在产品或服务中。工作范围界定：项目工作的完成为的是能交付一个有特殊的特征和功能的产品。10二、项目范围管理的主要工作1．项目范围规划2．项目范围界定3．项目工作分解4．项目范围确认5．项目范围控制11三、项目范围管理的作用1.为项目实施提供任务范围的框架2.对项目实施进行有效的控制3.为项目绩效度量提供基线4.为项目最终交付提供依据12项目范围计划项目范围管理计划项目范围管理方法项目范围说明书更新项目范围管理计划项目工作分解结构字典项目工作分解项目工作分解结构项目实施范围确认项目范围确认项目实施范围变更的确认主观项目范围变更请求项目范围控制客观项目变更请求项目范围界定13案例讨论•小李是国内某知名IT企业的项目经理，负责西南某省的一个企业管理信息系统建设项目的管理。在该项目合同中，简单地列出了几条项目承建方应完成的工作，据此小李自己制订了项目的范围说明书。14案例讨论•甲方的有关工作由其信息中心组织和领导，信息中心主任兼任该项目的甲方经理。可是在项目实施过程中，有时是甲方的财务部直接向小李提出变更要求，有时是甲方的销售部直接向小李提出变更要求，而且有时这些要求是相互矛盾的。面对这些变更要求，小李试图用范围说明书来说服甲方，甲方却动辄引用合同的相应条款作为依据，而这些条款要么太粗、不够明确，要么小李跟他们有不同的理解。因此小李对这些变更要求不能简单地接受或拒绝而左右为难，他感到很沮丧。如果不改变这种状况，项目完成看来要遥遥无期。15•问题：1、该问题产生的原因是什么？如何解决？2、如果你是小李，你怎样在合同谈判、计划和执行阶段分别进行范围管理？16第二节项目范围规划项目范围规划是项目管理者规划、定义、确认、管理和控制项目范围的一种计划文件。1、定义172、项目范围管理计划的内容□编制详细项目范围说明书的过程和方法；□制定项目工作分解结构的程序和方法；□确认和验收项目产出物和项目可交付物的过程和方法；□控制项目范围变更的过程和方法18六、项目范围管理计划编制的依据1、产品说明（项目产出物描述）。能够阐明项目工作完成后，所生产出的产品或服务的特征。2、项目证书。正式认可项目存在的一个文件。3、制约因素。限制项目管理团队进行运作的要素。4、假设因素。为了规划目标的准确性，考虑到的假设因素必须具有科学性、真实性和确定性。19七、项目范围管理计划的技术（方法）1、专家法2、模板法20第三节项目范围定义项目范围定义是指把项目产出物进一步分解为更小和更便于管理的许多组成部分（即项目可交付物），最终界定项目产出物范围的项目管理活动。是制定详细的项目范围说明书作为未来项目决策的基准的过程。工作包恰当的范围定义是项目成功的关键因素之一！21项目范围定义的目的•明确界定项目产出物和可交付成果以及各种约束条件•确定工作范围•配备人员•编制资源计划•监视进程•明确阶段里程碑•具体内容的验证22一、项目范围定义的内容和依据项目范围定义工作的内容是：1）项目产出物范围的定义2）项目工作范围的定义23一、项目范围定义的依据项目范围定义工作的依据主要是：1）项目章程2）项目范围管理计划3）组织过程资产4）批准的变更申请24二、项目范围定义的方法1、产出物范围定义的方法产出物分解法专家法2、工作范围定义的方法项目工作备选方案法专家法25项目范围定义的步骤明确目标列出潜在的可交付成果收集干系人的要求清晰的陈述范围划定项目界限制定基准计划范围说明书26三、范围定义的成果详细的项目范围说明书项目范围管理计划更新27项目范围说明书项目内容描述1、项目目标2、项目范围描述3、项目需求4、界限5、可交付成果6、约束7、假设8、批准1、目的、验收标准、预算、度量2、特点、表象3、主要可交付成果的性能和其他标准4、包括和排除什么5、主要和次要6、什么限制了项目选择7、假设包括的潜在影响8、变更请求的批准28Scopeplanning——项目目标•含义((ProjectObjectiveStatement,POS)项目目标，简单地说,就是实施项目所要达到的期望结果。•项目目标内容–范围目标－即可交付成果、交付物的描述–进度目标－说明实施项目的周期、开始及完成时间–成本目标－说明完成项目的总费用–质量目标–其他辅助目标29Scopeplanning——项目目标•项目目标的S.M.A.R.T原则明确性（Specific）——最终目标是否明确？应该做到哪一步以及何时完成？可度量性（Measurable）——能在多大程度上测量最终目标的完成情况？可完成性（Achievable）——在规定时间内，最终目标是否合理，能够实现？相关性（Relevant）——最终目标是否很重要、很有价值,是否值得进行下去？可跟踪性（Traceable）——能够对整个项目进程进行跟踪检查吗？30•项目目标的表述要求将做什么？为什么要做它？什么时候完成？需要什么资源？如何评价？在哪里进行？Scopeplanning——项目目标即用不多于200字定量描述项目的成本、进度和质量标准项目的目标需要回答下列问题31“中星22号”卫星业务管理站建设项目主要是负责卫星运行业务管理。其建设项目主要包括：通信、天伺馈、射频网络、遥测遥控、数据处理、在轨测试和测试模拟等。项目总投资1800万元。为满足05年11月发射的卫星，本项目于2004年9月初开始，2005年9月前建设完成，工程总工期为1年。项目目标与描述示例--“中星22号”卫星业务管理站建设项目32确定项目目标•交付成果：卫星业务管理站建设项目•工期目标：工程于2004年9月初开工建设，2005年9月前完成，工程总工期为1年。•费用目标：总造价1800万元•质量目标：各单机设备合格率100%，优良率70%以上，争创一流。•安全目标：杜绝人为事故。33项目工作描述表卫星业务管理站建设项目2004年9月开工，用1年的时间完成“中星22号”卫星业务管理站的建设。项目总投资1800万元。卫星业务管理站交付物完成准则通信、天伺馈、射频网络、遥测遥控、数据处理研制技术要求系统分析、系统设计、系统研制、系统测试、系统交付依据卫星在轨测试规范人力、材料、经费、设备的需求预计04年12月15日系统设计、05年5月31日系统研制、05年7月31日系统测试、05年8月31日系统交付。项目主管审核意见重大里程碑工作规范项目目标所需资源项目工作描述项目名称可交付物工作描述342.里程碑计划及其制订•里程碑计划：–以项目中某些重要事件的完成或开始时间点作为基准所形成的计划，是一个战略计划或项目框架，以中间产品或可实现的结果为依据–显示了项目为达到最终目标而必须经过的条件或状态序列，描述了项目在每一阶段应达到的状态，而不是如何达到。–里程碑计划是项目进度计划的表达形式之一35三峡工程重大里程碑及其主要提交成果•1993年，宣布三峡工程正式开工–若干提交成果必须验收完毕（如四通一平，工区征地，甚至包括主席台的准备）•1997年，右岸明渠通航、大江截流•2003年，首台机组开始发电、•2009年，工程全部完工、电站全部投入运行。36里程碑计划的表达形式——里程碑事件里程碑事件一月二月三月四月五月六月七月八月转包签订▲计划书的完成▲设计检查▲子系统测试▲第一单元实现▲产品计划完成▲37项目范围说明书实例项目名称：理工大第一多媒体教室建设项目项目经理：王宏编制者：王宏编制时间：2010.10.21项目范围说明书版本号：1.0一产品范围说明本项目旨在建设一间能同时容纳50名学生上课的多媒体网络教室。最终的项目产品应该同时具备一般教室的功能、多媒体教室的功能和网络教室的功能。最终的项目产品应该由以下五大系统构成：教室系统、教学系统、软件系统、线路系统、文档系统。38二项目产品验收标准招标购买的产品验收标准讲包括在招标文件和相应的合同文件中注明。有关项目最终产品的验收标准，将参照学校机房建设标准、学校多媒体教室建设标准、学校教室建设安全条例等专门制定。所有中间和最终产品，都必须达到国家、地方和学校的相关标准。三项目工作范围为了完成最终的可交付成果，本项目必须开展以下工作：●进行方案设计；●招标选择装修公司；●招标购买教室学生用机、教室桌椅…39●队员有教师进行装修；●安装监控、空调、消防系统；●摆放教室内桌椅；●安装教室学生用机和多媒体设备；……四项目可交付成果本项目的可交付成果是多媒体网络教室，由如下六个主要可交付成果组成：●装修好的教室：包括对原有教师进行装修改造，进行强、弱电线埋置，安装监控、空调设备，安防消防设施。●安装好的教师系统：包括运行良好、可上网的教室用机、运行良好的投影设备及教室控制台。●安装好的学生系统：包括运行良好、可上网的50台学生用机，摆放整齐的电脑桌椅。●机房操作手册；设计图纸档案；规范的目标管理文档。40五项目除外责任（例外工作）本项目维多媒体网络教室建设，不包括多媒体网络教室在日常使用中的维护工作。安装的软件只包括基本教学软件（办公软件、学校教学管理信息系统），不包括具体课程的专业软件。六主要制约因素●春季开学前必须完成，成本必须控制在35万元以内。为此，必须认真做好进度计划和成本预算、并严格执行。●必须按照学校集中采购程序采购。●春节放假期间暂停工作。七主要假设条件●学校资产处提供意见面积足够大的教室，否则项目将无法进行。●资金按时到位。●各职能部门按项目章程的要求提供支持，否则将造成项目不能按时按质完成。41项目范围变更是对已被认可的WBS所确认的项目范围的任何修改。项目范围改更的