村镇银行关于案防工作相关情况的汇报

村镇银行关于案防工作相关情况的汇报村镇银行关于案件防范相关情况的报告简介；XX村镇银行关于案防工作相关情况的汇报**银监分局：根据贵局下发的关于收集案防工作相关情况通知的要求，我行积极组织，现将有关情况汇报如下：一、案防工作机制建设情况。我行成立了以行长为组长、各部室负责人为组员的案防工作小组，明确了各自的责任分工。行长在案件防控工作中的职责：①贯彻落实本级行关于案件村镇银行关于案防工作相关情况的汇报本文内容：XX村镇银行关于案防工作相关情况的汇报**银监分局：根据贵局下发的关于收集案防工作相关情况通知的要求，我行积极组织，现将有关情况汇报如下：一、案防工作机制建设情况。我行成立了以行长为组长、各部室负责人为组员的案防工作小组，明确了各自的责任分工。行长在案件防控工作中的职责：①贯彻落实本级行关于案件防控的工作要求，传达本行制度及规范性文件，在全行组织实施案件防控相关工作，保证各项案件防控措施的落实。②在本行组织开展案件防控检查。③向监管部门报告本行违反案件防控管理制度的人员及行为。④代表本行接受客户对于案件线索的反映和举报，并向监管部门报告。⑤对员工开展案件防控制度及案件防控责任教育。⑥承担其他应当由行长履行的案件防控职责。本行员工根据岗位职责履行案件防控工作职责。履行以下职责：①认真履行本岗位职责，严格执行规章制度和操作规程；②做好本岗位职责范围内的风险和案件防控工作；③及时报告业务经营和管理过程中发现的问题或业务风险隐患，采取措施，避免产生风险损；④在经办业务和管理过程中，对各项违反制度、程序、规范的行为按程序予以抵制；⑤即应及时向直接上级或单位领导反映（可越级反映）直至违规行为得到纠正。在业务经办和管理过程中，防范案件风险。二、“银行业金融机构从业人员处罚信息登记表”报送情况。１、我行报表报送的具体部门是综合管理部，责任人邵艳萍，按月进行报送。２、自2014年1月以来，我行未存在对工作人员有下列处罚的情形。1、刑事处罚（包括主刑的“管制、拘役、有期徒刑、**期徒刑、死刑”,及附加刑的“罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境”）；2、行政处罚（指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定。包括“行政拘留、取消高级管理人员任职资格、没收违法所得和非法财物、罚款”等）；3、党纪处分（指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分）；4.内部处分（指银行业金融机构按照有关内部规定对有关人员做出“警告、记过、记大过、降级、撤职、开除”等处分）；5、其他处罚（指监管部门认为必要的其他处罚。包括“免职、解聘职务、责令辞职及应承担责任的单方辞职或解除劳动合同”等。对劳务派遣人员，“退回”即视为解除合同）。三、“员工行为整治年”活动进度。我行于2014年4月16日下发了《****黄海村镇银行员工行为整治年活动实施方案》成立了以行长为组长，其他副行长和各部门主要负责人为组员的活动小组，小组办公室下设在综合管理部。活动的具体内容主要是从以下方面展开：１、办公室建立健全覆盖全员的管理制度，尤其注意案防、安全相关制度的更新完善。2、行内从业人员换岗后重新签订新岗位的规范行为承诺书。按惯例签订各员工的风险承诺书。3、定期开展岗位风险排查。４、加强员工案防教育培训。5、对于行内执行的绩效考核制度，合理制定绩效考核指标，要有效扭转因考核指标不合理导致的“重经营、轻管理”现状，减少为完成考核任务而导致的违规操作。目前根据活动的日程安排的要求，我行目前以完成以下工作：１、已于2014年4月20日前将该活动方案上报银监局。２、已按要求通过全员学习和集中学习的模式开展教育培训，学习银监会相关案防规章制度、银监分局及本单位“整治年”活动方案、银行从业人员行为规范、本单位员工行为准则、业务流程、职业道德、法制和案例警示教育等并签订了从业人员规范承诺书。３、已于5月20日之前完成了非法集资情况的风险排查，并按要求将相关总结材料报监管部门。我行将按照方案日程的安排继续开展相关工作。四、建立健全“双线”风险防控责任制落实情况。根据《江西银监局办公室关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，我行主要有以下做法：１、明确高级管理层风险防控责任。通过建立完善资产质量考核体系和问责制，形成良好的信贷和风险管理文化；通过建立重大事项报告和信息沟通制度，为董事会履行职责和正确决策提供基础。２、明确前、中、后台及各支行风险防控责任。总行各部室及支行机构是风险管理的第一道防线，部室负责人、支行行长为风险防控第一责任人，负责本部门及本条线的风险管理及日常风险排查工作。３、层层签订责任书，全面落实风险防控责任。领导班子、计划财务部、综合管理部、市场营销部、风险管理部部室负责人、支行行长层层签订《风险防控责任书》，明确风险防控目标和尽责要求，有效落实风险防控的责任。４、针对性开展风险防范措施。??针对银监会2014年防范八类风险银行总体指导思想，结合村镇银行的自身实际情况，对以下五类风险采取相应措施。一、严防操作风险，严格实施信贷违规问责和案件问责。二、紧盯流动性风险和市场风险，提高资金来源稳定性，加强同业业务管理。三、防范产能过剩风险，尤其是“两高一剩”行业，关注重点监测企业，减少信贷风险。四、谨防信息科技风险，建设自主、安全、可控的信息科技系统。五、管控声誉风险。日常主动管理与突发事件处置并重，开展管控声誉风险工作。??????????????????????????????????本文来自论文格式村镇银行关于案防工作相关情况的汇报本文关键词：村镇，汇报，情况，银行，相关