深圳三基金经理涉嫌老鼠仓被查

!!#!$$!%重晚理财周刊!阅读!意林复旦教授李若山的经典名言!一复旦大学的博士生导师李若山曾是中国第一位审计学博士在美国麻省理工学院等多所世界级大学担任过访问学者#在复旦大学的校园!!上学生们对$李老师%的讲课水平和风格好评如潮甚至有人拍卖他的讲课笔记和录音资料#!我有个#$岁的朋友!他估计能够活到%$岁!是正常的直线折旧但是后来!他请了一个小保姆!两年后就死了!这就是加速折旧&和我一起毕业的许多同学大多数都成为了什么’()!’*)!’+)!’’)啊之类的!总是一个’加上结尾一个)!什么#’’)不知道#’,-./’01!203-4//.5-3我呢!是大学财务系的主任!也是个)!英文财务的第一个字母是什么#*然后大学是67.8-39.2:!所以呢$$6*)%注&’()是首席执行官!’*)是财务总监!’+)是首席信息官!’’)为首席执法官!6*)为不明飞行物’;那个我们知道审计师的独立性受到干预的话是无法客观出具审计意见的!比如有个审计师到公司去审计!公司的’*)是个复旦毕业的小姑娘!审啊审啊审出感情来了!就结婚了!那怎么出具反对的审计意见报告呢#怎么回去和自己当老板的老婆交代#大家知道上海的家庭治理结构和别的地方是不一样的!是丈母娘领导下的太太负责制在我家就是这样!家里大事听我的小事听她的什么叫大事呢#打伊拉克就是大事!其余的都是小事=中国第一代企业经理人是搞技术出身的!那个时候物资紧缺!生产出来不愁卖不掉第二代经理人呢!是搞(((我不知道中文怎么说(((?3!@-2.7A出身的你们把B?3@-2.7A叫做什么啊#%学生答&市场营销’不对!叫忽悠)你们知道他们系的祖师爷是谁么#赵本山)超级散户吴鸣霄手握#只$%股吴鸣霄这个名字在#股中的地位也许并不亚于$刘芳%在资本市场的地位#他因在#沪科中成功低价淘金而一度成为$散户风向标%#近年来吴鸣霄搏杀于#股之间其眼光之老辣&获益之丰厚叫人咋舌#截至$月%&日吴鸣霄手握#股票有’只之多总市值更超过%亿元#吴鸣霄的投资重点几乎全部集中于#股#三季报显示有$家上市公司的前十大流通股股东名单中有这个熟悉的名字而除航天机电之外其余’家都是#公司#这’家#公司分别是#东海(&)#夏新&)#天方&)#昌鱼&#筑信&)#北生&)#厦华&)#中房#如此专注于#公司而又能以重金持有在资本市场中实属罕见#和半年报相比第三季度吴鸣霄的投资产生了一些新的动向#三季报显示吴鸣霄新进#东海(成为其第二大自然人流通股股东持股数量为*&+,’$-.万股新进)#天方成为其第一大自然人流通股股东持股数量为%&/,$+-万股而在#筑信的前十大流通股股东名单中吴鸣霄也是首次上榜持股数量为--*,/+%$万股#不难发现这些股票无一不带有浓重的重组预期#据公开资料显示吴鸣霄或为上海华鸣投资管理有限公司法人代表是近年来资本市场极其活跃的人物尤其擅长在拍卖市场低价$淘金%#此人先后参与了上海永久&幸福实业等上市公司早期的重组获益匪浅#/&&-年至/&&’年间吴鸣霄又因连续成功竞拍#沪科和)#北生而名噪一时#此后赶在)#厦华&)#夏新暂停上市前吴鸣霄大笔建仓此$厦门双雄%现在吴鸣霄手头正重仓这%只已经暂停上市的股票#实际上分析吴鸣霄以往战绩不难发现吴鸣霄出手的股票都是重组预期极强个股#在重组概念的带领下)#昌鱼在年内走出两波完美的上涨弧线以现在的价格回想当初吴鸣霄的建仓无疑是抄到了大底#而)#中房也是一样一季度时)#中房的价格一直保持在%元附近上下徘徊但是现在的股价早已突破’元在吴鸣霄建仓的半年股价已经上涨两倍多但吴鸣霄的仓位却还有增无减显示出对)#中房后市的看好#上海证券报创意罗伟制图任洁想找钱的巴梭特深圳三基金经理涉嫌老鼠仓被查..月*日晚深圳证监局公开证实在近日对辖区.0家基金公司的基金经理执业行为突击检查中发现了%起涉嫌$老鼠仓%事件#景顺长城基金公司原$景系%基金&鼎益基金的基金经理涂强长城基金公司基金管理部及研究部副总经理&长城久富基金的基金经理韩刚原长城稳健增利基金和长城货币基金的基金经理刘海为本次$被查%主角#三人均在$月中旬先后离开了基金经理岗位#$涉嫌利用非公开信息买卖股票涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等#%深圳证监局有关人士告诉本报已经启动稽查提前介入程序随后正式立案稽查#目前案件调查正在进行中#更值得注意的是如调查结果成立此三人或将成为被首批依照今年/月/’日’刑法修正案1七2(中关于$老鼠仓%规定追究刑事责任的基金经理#非正式调查启动此前基金业内已经查办的$老鼠仓%案件共有三起分别为上投摩根基金公司的唐建&南方基金公司的王黎敏和融通基金公司的张野#但类似传闻自’月突击查后就屡见不鲜此后被撤换的基金经理均被投以怀疑的目光#深圳某基金经理在此期间离职该人士..月*日接受采访时首先为自己进行了澄清$我们公司在基金经理办公区域安有五个摄像头年初就装了而且基金经理早就不允许使用手提电脑了#%从该人士的急于撇清关系中可看出该事件给基金业带来的心理震荡#..月*日深圳证监局有关负责人表示下一步深圳证监局对基金公司有关人员是否触犯$老鼠仓%&非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管#这意味着本次监管风暴调查的范围可能更广最终涉及人数可能更多##独立$操作业绩在三位被查基金经理中刘海管理的基金操作颇有$独立性%#自/&&’年’月/-日长城稳健增利基金设立他就开始担任此基金经理#/&&’年年报显示其持有的股票市值为00万元但其后就一路追加/&&$年一季度末持股市值为/%+%万元占基金总资产-,/03/&&$年中报持股市值增至%&++万元占基金总资产达.+,’3#他最为青睐的是金融保险股中报中中国太保&中国人寿&中国平安&中信证券和海通证券的持股市值就达到了.’/*万元#而韩刚在公司内部已是投资部门的中层话事权甚大#涂强则算是资本市场的$老人%在基金业也算资深人士#但两人在任职期间所管理的基金业绩并不突出#韩刚是从长城久富基金经理的任上离职的万得资讯数据显示从/&&$年.月+日任职到$月/.日离职基金累计净值增长率为.’,.-03在所有开放式基金中位居/&-位#涂强是从景顺长城鼎益基金的基金经理任上离职的万得资讯数据显示从/&&$年%月.-日任职到$月.’日离职基金累计净值增长率为-,$+3在所有开放式基金中位居/-’位#首批刑事处罚案例%虽然%人被查细节仍未全面公开但业内人士却更急迫地想知道另一个结果)))如果调查成果成立这会否成为公募基金行业首批接受刑事处罚的案例#这源于今年/月/’日通过的’刑法修正案4七2(带来的悬念#在该修正案前对于基金经理的处罚从未上升至刑事层面#同时由于法律体系在$老鼠仓%民事救济上的$完全缺乏%还未有成功的针对老鼠仓诉讼案例#迄今绝大多数的$老鼠仓%处罚都是行政层面罚款&没收违法所得及市场禁入等#至于本次调查如何定性&如何处罚法律界人士也作了分析#在修正案实施后因老鼠仓受证监会行政处罚的还有一人即原融通基金的基金经理张野+月.$日中国证监会对其作出$没收违法所得//$,*万元&并处0&&万元罚款%的行政处罚同时处以终身市场禁入#但张野并未被追究刑事责任原因是$法不溯及以往%证监会认定的其$老鼠仓%行为终止日是/&&$年/月.$日巧合的是’刑法修正案5七6(的发布日期是/&&$年/月/’日#如调查最终成立无其他特殊因素此三人料将被追究刑责#!世纪经济报道吴鸣霄三季度持仓一览名称持股数量#股$CD东海EFG$#HG%I!航天机电=G&$$G$$$CD筑信IGIF&G#;%JCD天方;GK&%G#IKJCD昌鱼!KGK!KGKKKJCD中房!KGKKKGF%%JCD夏新FGKK#G;%&JCD北生FGK#!G=FIJCD厦华!KGKK!G;KF股市发热人在发烧