某集团制度与流程执行处罚条例规定与行为列举

处罚类型分类Ⅲ类－通报警告、严重警告；Ⅱ类－调职、降级、撤职；Ⅰ类－除名、辞退Ⅲ类－500元至5000元人民币罚款；Ⅱ类－5000元至10万元人民币罚款；Ⅰ类－10万元以上的罚款法律处罚依法处理集团制度及流程执行奖惩作业规则纪律处罚经济处罚定义处罚对象处罚部门为达到制止错误延续和改正错误的目的，对员工违反纪律和有过失给予的一般性警示。如果部门或员工大错不犯，小错不断，一年内如果通报累计超过三次自动提升为“严重警告”；同时个人绩效考核中的“行为表现”评定项分数直接扣除50％；在严重警告后仍然犯错，则量情选择Ⅲ类之外的处罚。同时个人绩效考核中的“行为表现”评定项分数直接扣除70％。个人或组织对所犯错误情节严重，而且已经足以说明其能力或职业素质不符合现所在岗位的岗位研判约定的当事人，采用的处罚。个人员工所犯的过错是属于恶性的，情节特别严重，为了改善员工队伍的整体素质，维护企业良好的文化，而采取的处理手段；个人指量情对违规的员工及部门，在五百元至五千元范围内处以罚款的处罚类别，其违规行为主要包括:（不限于）1.一般性违反集团制度与流程规定的行为；2.犯有过失对企业造成不良影响，但未造成实质性经济损失的行为。个人或组织指量情对违规的员工及部门，在五千元至十万元范围内处以人民币罚款的处罚类别，其违规行为主要包括（不限于）:1.多次或严重违反集团制度与流程规定的行为；2.犯有过失对企业造成不良影响，并造成经济损失的行为个人或组织指量情对违规的员工及部门，处以最低10万元金额，最高不封顶的最高处罚金额处罚类别，其违规行为主要包括（不限于）:1.利用职权营私舞弊，贪污、收受贿赂，本人从中受益等恶意违反集团制度与流程规定的行为；2.多次、牵涉金额大的违反集团制度与流程规定的行为；3.犯有过失对企业造成不良影响，并造成企业严重经济损失的行为;个人或组织指员工行为违反了国家法律，集团依法提送国家法律机构，依法追究经济和刑事法律责任的处罚个人集团制度及流程执行奖惩作业规则1)总部各级及各部门负责人、各地区公司负责人－有权在日常管理中按照本规定对所管辖内下属部门及个人，按照集团授予的管理权限，对遵守或违反制度与流程的行为确定奖励与处罚。2)集团审计管理委员会－有权通过内部审计，对遵守或违反制度与流程的行为确定奖励与处罚。3)集团绩效促进委员会－有权通过绩效考评，对遵守或违反制度与流程的行为，根据集团绩效管理的规定确定奖励与处罚。执行人集团制度及流程执行奖惩作业规则1.集团人力资本经营部2.地区人力资源部3、知识管理部负责下达集团审计处理决定并监督执行纪律处罚经济处罚法律处罚一一级违规行为：1.)收受贿赂，明显损害公司利益；一类一或二类移送法办2.)利用职务之便，侵占、挪用公司财物；一类一或二类移送法办3.)利用公司资源谋取私利；一类一或二类4.)未按制度规定的审批权限以公司名义对外担保，以公司财产对外抵押，对外单位或个人借出款项；一或二类一或二类5.)以涂改的票据、非合法凭证和白条入账；一或二类一至三类6.)利用职务之便，侵占职员应得奖金的；一或二类一至三类7.)私自截留、复制、外带客户资料；一或二类二或三类8.)从事第二职业；一或二类二或三类二二级违规行为：1.)向投标单位透露标底或相关信息；二类一至三类2.)未经审批，刻制企业公章、合同章、财务专用章；二类一至三类4.)未经现场核对作出不实的现场经济签证；二类一至三类5.)私设小金库或账外账；二类一至三类6.)引入不符合资质条件的施工队伍（含总包、分包）；二类一至三类7.)利用职务之便，违反程序给个人加工资；二类二或三类8.)违反程序安置近亲在公司任职；二类二或三类10.)未经审批，超过集团规定的工资上限增加工资；二类二或三类11.)未办理职员离任交接而造成公司损失；二类二或三类12.)利用职权，授意或指使下属违反公司制度；二类二或三类13.)对下级的报告材料拖延审批或回复，严重影响工作进度；二类二或三类14.)未履行流程负责人职责，使作业流程执行中断、无法执行或未按期执行；二类二或三类适用处罚类别具体违规或工作失误行为适用处罚分类序号具体违规行为（不限于）15.)工程技术档案管理混乱，造成图纸、文件、资料的缺失；二类二或三类16.)合同专用章、法定代表人私章保管不善遗失、损坏；二类二或三类17.)泄露公司机密信息或保密文件未及时回收、销毁而外泄；二或三类二或三类18.)违反制度、疏于管理，造成客户资料遗失、外泄；二或三类二或三类19.)未经审批变更产品/服务价格；二或三类一至三类20.)违反销控规定出售/出租房屋/车位；二或三类一至三类21.)未经审批，使用公司印章、合同专用章、财务专用章、支票人名章；二或三类一至三类三三级违规行为：1.)未经规定审批，采购、转让、报废固定资产；三类二或三类2.)未按规定的审批手续出款；三类二或三类3.)未按作业流程的规定上报报表、上报备案资料、上报审批、指导资料；三类二或三类4.)职员考勤弄虚作假；三类二或三类5.)未按制度规定执行职员试用期制度；三类二或三类6.)未按制度规定办理职员福利；三类二或三类7.)职员搬离宿舍，未经清点交接而使公司受损；三类二或三类10.)未经批准，擅自对外发布公司不准外传的信息；三类二或三类11.)车辆保养不善，发生超常规维修；三类二或三类12.)超标准配备职员宿舍；三类二或三类13.)泄漏职员薪酬信息。三类二或三类14.)招聘被本企业辞退的职员；三类二或三类纪律处罚经济处罚法律处罚一一级工作失误1.)技术审查失误，造成重大技术质量问题；一或二类一至三类2.)因工作疏忽造成重大安全、质量事故；一或二类一至三类3.)施工组织设计的甲方审批出现重大失误；一或二类一至三类序号具体工作失误行为（不限于）适用处罚类别二二级工作失误1.)不尽职守，审批出款、对外公文及合同出现较大失误；二类一至三类2.)对下级的工作指导有误，造成一定的负面影响；二类二或三类三三级工作失误1.)明知下属违反制度，不及时制止，造成不良后果；三类二或三类2.)对下属造成不良后果的违规行为未及时追究和处罚；三类二或三类备注说明：本表仅列举部分违规或工作失误行为，对于其他未列举的违规划工作失误行为，将参照同类行为的处罚规定。根据收贿金额，确定给予相应经济处罚根据挪用侵占金额，确定给予相应经济处罚利用利用资源金额，确定给予相应经济处罚根据担保、抵押金额，或担保风险程度，确定给予相应经济处罚根据入帐金额，确定给予相应经济处罚根据侵占金额确定给予相应经济处罚根据影响程度，确定给予相应在经济处罚根据产生的影响程度，确定给予相应经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据不实经济签证，确定给予相应经济处罚根据帐户或帐册金额确定给予相应处罚金额根据施工单位合同金额确定给予相应处罚金额根据所加工资额（月加工资额×已发月数）确定给予相应经济处罚根据安置职位重要性确定给予相应经济处罚根据所加工资额（月加工资额×已发月数）确定给予相应经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据违规程度确定给予相应处罚金额年度内违规超出三次，给予二类经济处罚年度内违规超出三次，给予二类经济处罚具体违规或工作失误行为适用处罚分类备注根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚对公司经营产生严重影响者，给予二类处罚根据造成的损失，给予相应经济处罚根据造成的损失，或违规销售金额，给予相应经济处罚造成严重损失，或年度内违规超出五次，给予二类处罚年度内违规超过五次，给予二类经济处罚年度内违规超过五次，给予二类经济处罚年度内违规未上报审批资料，超出五次，或未上报备案资料超过十次，给予二类经济处罚年度违规超出五次，给予二类经济处罚年度内违规超出五次（个），给予二类处罚根据所造成的损失给予相对应的经济处罚根据所造成的损失给予相对应的经济处罚根据所造成的影响给予相对应的经济处罚根据所造成的损失给予相对应的经济处罚根据超标程度给予相对应的经济处罚根据所造成的影响给予相对应的经济处罚根据所造成的影响给予相对应的经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚备注根据造成的损失或影响程度，给予相应经济处罚根据影响程度确定给予相应经济处罚根据所造成的后果给予相对应的经济处罚根据所造成的后果给予相对应的经济处罚备注说明：本表仅列举部分违规或工作失误行为，对于其他未列举的违规划工作失误行为，将参照同类行为的处罚规定。纪律处罚经济处罚法律处罚一一级违规或失职行为（情节或性质非常严重）：1.)索取贿赂，损害公司利益；一类一或二类移送法办2.)收受贿赂，损害公司利益；一类一或二类移送法办3.)利用职务之便，侵占、挪用公司财物；一类一或二类移送法办4.)利用公司资源谋取私利；一类一或二类移送法办5.)违反国家法律法规，构成犯罪的行为一类一至三类移送法办6.)从事第二职业一类7.)未按制度规定的审批权限以公司名义对外担保，以公司财产对外抵押，对外单位或个人借出款项；一或二类一或二类8.)以涂改的票据、非合法凭证和白条入账一或二类一至三类9.)利用职务之便，侵占职员应得奖金一或二类一至三类10.)私自截留、复制、外带客户资料一或二类二或三类11.)无正当合理理由，拒不服从公司调配一或二类12.)无正当理由，拒不执行公司指指令、决定一或二类13.)对外诉讼中提供虚假资料，严重损害公司利益一或二类4.)做出不实的现场经济签证；一或二类一至三类8.)未经审批，刻制企业公章、合同章、财务专用章；一或二类一至三类****公司制度与流程执行处罚参考条例序号具体违规行为（包括不限于）适用处罚类别9.)技术审查失误，造成重大技术质量问题；一或二类一至三类10.)因工作疏忽造成重大安全、质量事故；一或二类一至三类11.)施工组织设计的甲方审核出现重大失误；一或二类一至三类12.)成本与预算审核出现重大失误；一或二类一至三类13.)出款审核出现重大失误，并造成经济损失；一或二类一至三类二二级违规行为（情节或性质严重）：1.)未经批准，对应招投标项目未进行招投标二类一至三类2.)向投标单位透露标底或相关信息；二类一至三类3.)引入不符合资质条件的施工队伍（含总包、分包）；二类一至三类4.)工程技术档案管理混乱，造成图纸、文件、资料缺失；二类二或三类5.)未按集中采购要求，使用应集中采购材料、用品、设备二类二或三类6.)未经审批或会签，签订需要审批的合同、协议二类二或三类7.)未办理验工计价付款二类二或三类8.)未执行成本超支报警规定，对超成本项目报警二类二或三类9.)未经审批，使用公司印章、合同专用章、财务专用章、支票人名章；二或三类一至三类10.)公司印章、合同专用章、财务专用章、法定代表人私章保管不善遗失、损坏；二类二或三类11.)未经批准，私设小金库或账外账；二类一至三类12.)资产管理不当，造成损失二类二至三类13.)违反人事管理规定，私自招聘未经审批员工二类二至三类14.)违反程序规定给员工转正、加工资；二类二或三类15.)未经审批，安置近亲在公司任职；二类二或三类16.)未经审批，超过集团规定的工资上限增加工资；二类二或三类17.)对集团内部审计或专项调查工作，不予配合支持二类二或三类18.)无正当理由，利用职权授意或指使下属违反公司制度；二类二或三类19.)对下级的报告材料拖延审批或回复，严重影响工作进度；二类二或三类20.)未按作业流程规定，在规定期限内审批或审核应该审批审核的报表、资料、文件，严重影响工作进度。二类二或三类21.)未按作业流程规定，上报应上报审批审核的文件、报表、资料。二类二或三类22.)未履行流程负责人职责，使作业流程执行中断、无法执行或未按期执行；二类二或三类23.)泄露公司机密信息或保密文件未及时回收、销毁而外泄；二或三类二或三类24.)违反制度、疏于管理，造成客户资料遗失、外泄；二或三类二