科学基金资助与管理绩效国际评估报告

书书书!!!#年#!月#$日!刘延东国务委员在中南海会见科学基金资助与管理绩效国际评估专家委员会成员前排左起#孙家广$%&’()*+,-./01/’’2345&$陈宜瑜$6/372&-89:2&5$刘延东$韩启德$张少春$许智宏$6/372&-;’)75(后排左起#吕永龙$;’-&5.%9;9&=/)7$;’)7?’@A9B755)72$马志明$%&/4;&’?C-$薛澜另!位国际评估专家委员会成员;4/)?;&/2和D52’’5))5E91/’0当日尚在途中!未能参加会见!!!!!序!言!##年国家自然科学基金委员会#8=B$成立!F周年%它为总结科学基金取得的成就&思考未来发展提供了很好的契机%我们有幸受邀作为国际评估专家委员会#G%B$成员对国家自然科学基金委员会过去和现在对中国研究和创新体系发展所做的贡献进行回顾和评价并对其未来的定位和角色进行思考%一年来我们谨慎细致地开展工作形成了我们的最终评估报告%本次评估的目的是’#H以真正的全球视野对科学基金!F年来资助与管理的整体绩效进行独立评估(!H提出重要评估发现&经验教训和建议进一步提高科学基金未来的资助与管理绩效(IH基于我们的国际视野与经验提出一系列前瞻性的发展思路支持财政部和基金委重新审视基金委在中国国家创新体系中的战略定位%科技部下属的国家科技评估中心#8B=J%$负责本次评估的组织和实施(协助设计指导本次评估的任务大纲(收集评估所需证据形成单独的)综合证据报告*并提交国际评估专家委员会(与基金委有关人员就本次评估进行沟通%国际评估专家委员会的几名成员#%&/4;&’?C-&薛澜&吕永龙$被指定为评估报告执笔人%他们的任务是起草国际评估专家委员会的报告#包括中&英版本$以使专家委员会的建议和观点公开&透明%我们诚挚感谢为本报告做出贡献的人士包括填写调查问卷&与专家委员会分享他们深思熟虑观点的中国科学家%本报告极大地受益于国家科技评估中心和基金委所提供的信息但其中表达的观点是我们自己的看法%本报告既不是对科学基金单个项目或计划进行评估也不是从基金委的内部视角对科学基金进行评估(而是采用基于证据的方法对科学基金过去!F年的资助与管理整体绩效进行!!!!!!独立的评估并提出科学基金未来新的发展方向的建议%这些建议贯穿于整个报告之中但是最主要的建议则在报告前面的摘要中进行了阐述%在结论部分我们对有些建议再次进行了论述%我们希望本报告有助于提高科学基金资助与管理的绩效并重新审视其在中国国家创新体系中的战略定位%!!理查德8H杰尔!主席!!!!韩启德!副主席爱斯特#路德维希#温奈克!副主席!##年$月!K日于中国北京!!!!!!!摘!要+实施科学基金制是中国科技体制改革的成功探索在!F年的发展历程中国家自然科学基金发挥了重要而积极的作用%,---国务委员刘延东于!#年#!月#$日在中南海会见国际评估专家委员会全体成员时的讲话%背!景经国务院批准国家自然科学基金委员会#8=B$于#LM$年!月#N日成立其主要任务为’##$引导&协调和资助基础研究与应用基础研究(#!$发现和培养科学人才(#I$促进科学技术进步(#N$推动中国经济与社会发展%!##年国家自然科学基金委员会#简称基金委$成立!F周年%为客观地评估基金委成立以来的绩效并为其未来发展建言献策基金委和财政部邀请国内外知名专家成立了国际评估专家委员会#G%B$#成员名单见后文列表$%国际评估专家委员会独立开展了细致而有序的工作%基金委对国际评估专家委员会的工作给予了全力配合同时努力避免影响评估专家的意见%国际评估专家委员会也要感谢陈兆莹研究员领导的国家科技评估中心团队他们付出了极大的心血与努力搜集和整理材料为本报告提供了基础证据%我们还要特别感谢参与座谈并提供信息的科研与管理人员以及参与国家科技评估中心组织的问卷调查&面访&座谈会&实地考察的相关人员%!!!!!取得的成就大量证据表明中国的创新体系取得了长足进步%今天中国拥有最庞大的科技人员队伍(中国对科学技术的大力投入使其成为世界科学界的重要贡献者%国际评估专家委员会坚定支持中国国家自然科学基金委员会的定位即自然科学基金委员会的主要职责是支持基础研究%我们认为基金委为中国在科技领域的快速进步做出了重要贡献%基金委所发挥的作用是中国科技进步的关键因素之一%中国科研人员发表或合作发表的文章数量和质量都在迅速提高%!L年在中国大陆科研人员发表的科学引文索引#G=G$收录的论文中IM9FO的论文获得过科学基金的资助%这些获资助的论文平均引用率高于中国平均水平%基金委还建立起独具特色的同行评议体系并按照国际最佳实践来运行%科学基金在资助自由申请研究项目方面发挥了独特作用从而极大地推动了科学文化的发展%在促进青年科学家职业发展方面科学基金也发挥了至关重要的作用%而且它还推动中国与国际科学界建立起重要联系%中国科技实力的壮大让世界为之瞩目科学基金在这一发展过程中发挥了积极作用以上仅列举了几个例子%这些成就的取得要归功于’!始终遵循最佳实践原则(高瞻远瞩和富于创新的历届领导(#忠于职守&专业素质高的员工队伍($在科学基金项目管理和监督过程中建立的内部检查和制衡机制(%创造性地设立了支持前沿科学研究和促进中国经济与社会发展的资助工具%建!议尽管科学基金设立以来的一些做法一直行之有效但必须对其加以改进以适应科学与社会发展的新需求%在报告正文中我们提出了许多可能的改进建议以提高科学基金的绩效%在此我们仅列出了最为突出的几点’##$调整资助机制以反映中国科学研究的发展变化%我们非常关注科学基金不断攀升的申请量%去年的申请量为##9L万余份今年#!##年$已经上升到#N9M万份这一数字高于全世界其他任何一个科学基金组织的申请量%我们建议增加基金委工作人员数量%必须认识到基金委工作人员具有双重角色一是要具备很高的科学知识水平(二是要承担管理复杂项目的重要而特殊的责任%因此我们也建议改进基金委的岗位设置并相应地提高工资以保证项目申请得到最佳处理并提高工作人员的独立性%#!$我们还建议提高项目的资助强度延长资助期限(允许资助强度和资助期限在一定范围内变动%每年集中受理!次申请但同一份或类似申请在#!个月内仅能递交一次%摘!要!!!!#I$一个相关的问题是如何对项目申请进行评审与管理%我们建议扩大评审组的专家范围增加具有良好学术声誉的青年科学家和可说中文的海外科学家%我们还建议调整评审组的结构以更好地支持交叉学科研究项目如为此类项目设立#临时和.或长期$特别评审组&减少评审组数量&增加来自其他学科的评审专家数量以及建立内部协调机制等%#N$我们高兴地看到基金委在确保公正和减少评审过程中的不当影响方面做出了很大努力并取得了成效%我们认为基金委需要更加注意保护评审过程的保密性更加注意避免实际的或潜在的利益冲突%#F$我们也呼吁基金委扩大国际合作例如成立一个国际咨询委员会#G;B$与外国合作伙伴共同资助更多的合作研究项目资助更多外国学者访问中国科研机构%这必然要求为基金委工作人员包括高层领导创造更多出国访问的条件以履行推动中国基础科学发展的重要职责%我们还鼓励扩展现有国际合作与交流项目的资助范围支持包括研究生在内的青年科研人员到国外访问同时支持他们的外国同行来华工作%#$$我们建议允许基金委提高项目经费中人员费的比例用以支持包括研究生在内的各级科研人员%+一刀切,的方式已经不适于资助日益复杂的科学研究%目前人员费在项目经费中的比例限制在#FO我们认为应当取消这一规定%这一调整应与其他国家研究资助机构的做法接轨%#K$我们还建议在项目经费使用方面给予受资助者更大的灵活性允许他们重新调整预算来研发和#或$购买中小型固定仪器设备%#M$我们认为科学前沿蕴含在创新和高风险性研究中应该对这类项目给予更多支持尤其是要资助初出茅庐的科研人员开展这类研究%因此我们建议为有科研潜力的青年研究人员设立一个新的项目类型申请资格应根据获得博士学位后的工作年限&而非生理年龄来确定%我们还建议为开拓性的高风险研究项目拨出专项资金可能的话成立专门评审组来管理%我们还有许多其他建议但上述几点尤其突出值得特别关注%当然我们必须强调需要持续增加基础研究的投入尤其要增加对科学基金的投入%从绝对意义上讲增加基础研究投入是必要的但更重要的是相对于其他类型的研究更要增加对好奇心驱动的基础研究的资助以发展中国的科学文化和增强中国的创新能力%中国仅用!F年便建成了当前的科学基金体系这是一个令人惊叹的成就%我们很高兴参加本次评估这也是首次对科学基金开展的此类评估%基金委已经是一个充满活力的成功机构希望本次评估能帮助其今后更加有效地履行重要职责%!!!!!国际评估专家委员会成员!!6/372&-89:2&5#B72/&$理查德89杰尔教授#主席$斯坦福大学化学!P2’Q/-5#R/35*B72/&$韩启德教授#副主席$全国人大副委员长医学!%&’()*+,-./01/’’2345&#R/35*B72/&$爱斯特!路德维希!温奈克教授#副主席$人类科学前沿计划生物化学!%&/4;&’?C-#62SS?&)5,&$艾瑞克!阿诺德教授#执笔人$J537’?S?C/(集团(屯特大学研究与创新政策!+,T?’0C?’0#62SS?&)5,&$吕永龙教授#执笔人$中国科学院生态环境研究中心环境科学与管理!U,5+2’#62SS?&)5,&$薛澜教授#执笔人$清华大学科技政策与管理!;4/)?;&/2有马朗人教授日本科学基金会主席核物理!6/372&-;’)75(理查德!安塞斯博士美国大学大气研究协作组织大气科学!;’)7?’@A9B755)72安东尼!奇塔姆教授剑桥大学材料科学!E2:7//’0马志明教授中国科学院数学与系统科学研究院数学!;’-&5.#9;9$=/)7安德鲁9;9史密斯教授澳大利亚阿德雷德大学植物学!D52’’5))5E91/’0周以真教授卡内基梅隆大学计算机与信息科学!U,:7/7?’0许智宏教授北京大学生命科学!!!!!!目!录序言摘要第一章!概述评估发现和建议#!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!#9#!引言#!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!#9!!评估发现和建议!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!#9!9#!战略定位---评估发现和建议!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!#9!9!!绩效---评估发现和建议I!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!#9!9I!国际合作---评估发现和建议N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!#9!9N!资助工具---评估发现和建议N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!#9!9F!管理---评估发现和建议F!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!第二章!科学基金在中国国家创新体系中的战略定位M!!!!!!!!!!!!!!!9#!基础研究的重要性M!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!9!!科学基金的独特作用#!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!9I!科学基金在基础研究资助格局中的份额应该增加#I!!!!!!!!!!!!9N!科学基金的战略角色和资助导向#N!!!!!!!!!!!!!!!!!!第三章!绩效#K!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!I9#!中国的科学论文#K!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!I9!!学科发展#M!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!I9I!交叉学科!#!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!第四章!扩大国际合作与交流!I!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!N9#!国际合作!I!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!N9!!科学基金的国际合作!N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!N9I!基金委对国际科学共同体的使用!F!!!!!!!!!!!!!!!!!!第五章!资助工具!K!!!!!!!!!!!!!!!!!!