综掘队体系考核评分标准(试行)

附件3编号考核项目设计分值#REF!#REF!1.1组织机构2.501.1.1安全组织机构1.001.1.2方针、目标与计划1.001制定符合单位安全战略的本安方针，方针应经主要负责人签发，宣传、贯彻到全体员工。2明确实现目标的任务，每项任务都有明确的责任单位、责任人，支持条件（人、财或物）和执行计划。3各安装回撤队伍及时制定月计划实施的措施，进行内部分工，并将计划和措施传达到全体员工。对于关键安全指标和重大任务，单位负责人亲自部署、跟踪和验收，做到全程参与。1.1.3安全生产证照0.501.2安全管理规章制度1.801.2.1安全管理规章制度0.901根据国家、行业和集团公司相关规定，建立健全以下安全基础管理制度：安全目标管理制度、安全生产责任制度、安全投入保障制度、风险管理制度、人员不安全行为管理制度、安全管理奖惩制度、安全文化建设制度、安全技术审批制度、安全监测监控制度、安全操作管理制度、安全矿用设备器材管理制度、安全管理公开制度、事故应急救援制度、安全办公会议制度、安全教育与培训制度、安全监督检查制度、主要灾害预防制度、入井人员管理制度、安全举报制度、班组建设制度、职业卫生健康管理制度、环境保护管理制度。1.2.2安全管理制度贯彻和考核0.902各使用单位应及时组织对适用本单位的制度进行学习和贯彻，保证每项适用制度每年至少贯彻一次，保留班组培训计划和学习记录。3员工应熟悉适用的制度要求，并严格落实。将各单位制度贯彻、执行情况纳入本安体系运行考核中，做到违者必究，并保留考核记录。1.3文件、记录管理1.001.3.1文件收发、归档和贯彻0.601制订文件、记录管理办法，明确文件编制、审批、发布、分发、使用、评审和修订程序以及文件借阅、检索、销毁等规定。要建立“现行体系文件总清单”，“现行文件登记表”，并及时更新2体系文件要发布和分发，综合办应保留文件发放、作废文件回收和销毁的记录。3基层单位对收到的新文件要及时传达到每个员工，要保留传达学习的记录。员工熟悉文件主要内容。4作废文件如需保留在现场时，应有“作废文件”标识，并单独存放。5应建立“记录清单”，明确各项记录的保存期限和归档日期。6所有部门和场所的文件和记录由指定人员保管，存放整齐、分类清楚、标示清晰、便于查找和提供。1.3.2法定要求0.401收集和识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求（以下简称“法定要求”），有法定要求的文本或电子文档，建立和及时更新“适用法定要求清单”。3及时组织最新的法定要求的普及宣传和学习，并保留记录。原法定要求应按照适用性纳入班组学习计划，每年至少全面普及一次，班组要保留普法计划和记录。1.4安全文化#REF!1.5监督机制2.501.5.1日常检查1.001.5.2内部审核1.003审核后，形成《内部审核报告》，对不符合项进行分析，提出纠正和预防措施。4审核后，有对不符合项整改的跟踪验证记录。5不符合项不能按期整改时，填写《不符合延期完成申请表》报主管部门。神新公司开拓准备中心综掘队本质安全管理体系考核评分标准(试行）本质安全管理标准(101个元素)1组织保障管理1编号考核项目设计分值1.5.3管理评审0.505《管理评审报告》中提出的改进项，落实了责任单位和责任人并实施，并有跟踪验证记录。12.002.1风险管理12.002.1.1风险评估准备2.001危险源辨识和风险评估的范围从地理区域上应覆盖到所服务的地面和井下全部区域，从行政职责上应覆盖到中心职能部门和派出项目（施工队）的活动场所。2成立风险评估领导小组和施工队风险评估小组，明确相应职责。3风险评估小组成员包含施工队管理人员、专业技术人员和各岗位员工代表，规模不得低于单位人数的30%。4风险评估小组成员都经过危险源辨识和风险评估相关知识培训且考试合格，有培训、考试记录。5风险评估小组在进行评估前，收集和保留用于风险评估的下列资料：工作场所登记表；设备登记表；工作任务登记表；岗位工种登记表等等。2.1.2风险评估2.001对所有工作任务逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估结果进行审核、整理、归档。2在危险源辨识过程中考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。3采用事故树分析等方法，对系统存在的危险源进行辨识。4辨识出的危险源必须进行分级分类。5在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：执行高危任务前；执行特定检查和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故（包括未遂）暴露的新风险；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；为特定项目（搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷、排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装等）制定专项安全措施前。2.1.3管理对象、标准和措施2.001对危险源进行分析，提炼出相应的管理对象，制定详细的、可行的管理措施。管理对象的提炼要具体、明确，按照人、机、环、管四种风险类型确定。2针对管理对象制定相应的管理标准和措施，管理措施和标准由风险管理小组组织进行审核。3管理标准和措施的制定必须遵从上下结合的原则、全面性原则、可操作性原则、实用性原则、动态性原则和全过程原则，并符合相关法律法规、技术标准和管理制度规定。4对于生产中出现的新情况，组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。2.1.4危险源监测、预警2.002.1.5全员参与2.001每年至少对全员进行一次危险源辨识、风险预控知识培训，有培训记录。2组织各级人员进行危险源辨识，有记录和签字。3组织员工进行班前、作业前危险源辨识，并对作业场所进行风险评估，并有记录。4现场抽查，员工掌握本岗位的危险源及管理标准，并严格按标准作业；管理人员熟悉本单位的风险概述及管理措施，严格按措施进行管理。2.1.6工余安全风险管理2.0011.003.1不安全行为控制管理11.003.1.1员工准入1.001新员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训，做到持证上岗，培训资料齐全。3.1.2员工培训2.006采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。10参加培训的人员必须参加考核或考试，并有完整的培训台帐。3.1.3员工档案信息1.003.1.4持证上岗2.002入井人员应持有有效的入井安全资格证。3不安全行为控制管理2风险预控管理2编号考核项目设计分值3特种作业人员，必须持有政府安监部门颁发的特种人员作业证。4其它岗位工种操作人员，必须有相应资质培训机构颁发的操作证。3.1.5人员不安全行为梳理1.501依据《工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）附录A第七部分“人员不安全行为分类”，并按风险等级、发生频率对人员不安全行为进行全面梳理。2针对不同类别不安全行为制定分类管理控制措施。3.1.6员工行为监督2.001有员工不安全行为监督管理制度。2有员工不安全行为监督机构及管理人员。3有完善合理的岗位考核标准，并严格执行。4开展员工不安全行为监督管理工作并有记录。5定期对员工不安全行为进行统计、分析。3.1.7员工绩效考核1.501制订员工绩效考核制度，与员工不安全行为考核挂钩，有员工工作绩效考核记录。2员工薪酬中安全结构工资所占比例要明确规定，有利于激发职工安全生产自觉性积极性。5辅助管理#REF!5.2消防管理1.005.2.1消防器材及设施0.401依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符。2消防器材放置处有标志牌，标志牌有反光功能，放置位置不得它用。3消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点。4消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求。5砂箱的配备和箱内砂袋、砂子的数量符合国家有关标准。6有消防设施分布图和消防器材明细表。7对所有的消防器材进行编号。8建立了消防设施定期检查制度，有检查表和记录。9灭火器按规定周期经专业部门检验、维护，有检验、维护记录。10消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材，有替换记录。11有《消防设施维护和保养制度》及记录。12建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。5.2.2消防演练0.303有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布。4所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。5.2.3消防宣传0.301定期对员工进行消防知识培训，有培训记录。2消防急救电话和消防队员联系方式应向全体员工公示。5.3应急与事故管理2.005.3.1应急预案0.501专业化服务队所有员工都要经过所服务矿井《应急预案》及《火灾和应急疏散预案》的培训。2专业化服务队至少每年参与一次所服务矿井的救灾演练。熟悉所服务矿井避灾路线。5.3.2急救箱设置0.501所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置且要进行标识。2急救箱内医疗器械、药品由所聘任的健康协调员进行配置，每个急救箱内应保存一份《急救用品清单》，急救员要每日对急救箱进行检查，及时通知健康协调员更换、补充药品，保证医疗器械、药品的完好齐全。3每一班组需任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布。4有急救箱配置分布图及急救用品明细表。5井下设置的急救箱、隔绝式化学氧自救器等设置位置有明显的标识，有急救箱及急救用品管理办法。6有急救用品使用记录。5.3.3应急和自救培训0.503编号考核项目设计分值1生产现场每个班组至少有2名工作人员接受过急救培训。2每年至少有5%的员工接受应急和自救培训。3有培训记录。5.3.4事故管理0.501事故发生后应按照《企业职工伤亡事故报告和处理规定》、《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》等相关规定逐级上报，并做好相关记录。2事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结。3各单位/部门每周在安全活动日，对当月发生过的事故进行回顾，吸取经验教训，提高员工的事故防范意识，并填写《安全活动记录》；每年至少组织一期事故案例回顾分析讲座，有相应记录。5.4职业健康管理2.205.4.1作业人员周围环境0.201掘进工作面空气温度不得超过26℃，机电设备硐室空气温度不得超过30℃。2地面作业场所综合温度不超过《工作场所有害因素职业接触限值》中温度上限值的规定。3车间噪声符合《工业企业设计卫生标准》和《煤矿安全规程》中作业场所噪声规定。4井下作业场所噪声符合《煤矿安全规程》的规定。5井下作业场所的煤尘浓度符合《煤矿安全规程》的规定。6地面作业场所的CO最高容许浓度符合《工作场所有害因素职业接触限值》的规定。5.4.2各作业环境卫生0.301作业、办公场所的卫生符合卫生检查标准。5.4.3餐饮、洗浴等公共场所卫生0.305.4.4健康监护体系0.401定期向员工进行健康宣传、学习、培训，并有记录。5.4.5个体防护0.501为员工配备齐全的防护设施，具体执行各公司的相关规定。2为噪音超标区工作的员工提供了有效的听力保护用品。3为行车巷道内长期作业的人员配备了反光衣服。4绝缘手套、电工绝缘靴、绝缘台齐全可靠，耐压等级符合要求。5矿灯无电线破损、灯头失效、灯头密封不严、灯头圈松动及玻璃破裂。5.4.6作业场所健康安全防护设施0.501作业场所健康安全防护提示标志齐全。4所有压力装置的安全阀的调定值均被锁定，安全阀泄压排出口朝向安全区。5所有带有向四周喷射、飞溅有害流体或固体的装置都加装了封闭护罩。6对机械、电气设备需要保护的区域或部位加装防护装置。7输送机机头有防护栏、机尾有护罩，行人需跨越处设过桥，输送机机头机尾固定牢靠。8所有防护网、罩、栏、杆均无毛刺、尖角、孔洞等新的危险源。5.5井下、井上环境保护管理0.505.5.1环境综合治理计划和目标0.105.5.2废油脂管理0.201有废油脂回收管理制度并执行。2油脂管理部门有“油脂使用和回收记录”。3现场有防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置。4现场无油脂洒落或随意倾倒现象。5废弃油品有明显标识。5.5.3固体废弃物排放0.201有固体废弃物分类管理制度，并配备有相应设施。2有储存期