1学科情报培训课件

学科情报专员培训——学科发展态势分析方法与实践培训（第三期）全程培训主要内容共7讲培训主讲人中科院国科图情报部科学思想库咨询服务团队谭宗颖，朱相丽，张超星，苏娜2011-11-01全程培训主要内容全程培训主要内容第一讲学科发展态势分析方法、技术与流程第二讲研究实践案例分析第三讲怎样撰写学科发展态势分析报告第四讲专利分析法在学科发展态势分析中的作用（朱相丽）第五讲WoS和ESI在学科发展态势分析中的作用（谭宗颖）第六讲——第七讲TDA和专利在线分析平台等在学科发展态势中的应用（朱相丽、张超星）谭宗颖学科情报专员培训——学科发展态势分析方法与实践培训（第三期）第一讲学科发展态势分析方法、技术与流程主讲人：谭宗颖中科院国科图情报部科学思想库咨询服务团队2011-11-01第一讲提纲第一讲提纲一.如何研判与分析学科发展态势？二.系统化研究设计方法三.研究方法与分析技术四.分析流程分析学科发展态势——切入点？以学科情报专员的视角分析学科发展态势？途径或视角：综合集成研判学科内在逻辑外在影响学科发展态势或趋势学科学科方法方法时间时间定量、定性等多种方法历史、现状研判学科发展态势或趋势？关键词：学科发展态势或趋势态势或趋势若干指标分析时间序列学科/主题及其变化技术未来分析关键词/组生命周期技术生命周期技术预见/预测依据学科发展的事实等定性判断多种方法的综合……研判学科发展态势或趋势？（续1）关注统计数字……实际发生的事情是最重要的。聚焦你所发现的“比赛结果”，把它们想象成篮球比赛中记分牌上的比分，他们的明了、可靠就是衡量信息准确性和相关性的标准。……所有这些有助于我们了解现实，而了解现实是了解未来的第一步。——[美]约翰·奈斯比特著《定见》研判学科发展态势或趋势？（续2）世界未来的转变与趋势都隐含在现实与历史之中。在不断求证和选择的过程中，可发现未来的蛛丝马迹。——[美]约翰·奈斯比特著《定见》第一讲提纲第一讲提纲一.如何分析学科发展态势？二.系统化研究设计方法三.研究方法与分析技术四.分析流程二.系统化研究设计方法研究设计的方法问题研究设计与分析的维度1.系统化研究设计的方法问题研究设计中的逻辑问题明确要研究的问题？确定要研究的领域/研究方向？哪些数据与要研究的问题相关？需要收集哪些类型的数据（数值、事实型、案例等）？采用哪些研究方法与分析技术？如何通过分析获得研究结果（分析工具）？如何呈现研究结果（分析工具）？2.系统化研究设计与分析的维度六维分析法研究结果我多年研究与实践的总结与提炼问题维空间维领域维时间维数据链维研究方法与分析技术维（分析工具）研究结果分析与呈现研究方法分析技术空间维学科领域维时间维数据链研究结果国家/区域机构/组织国家/区域机构/组织内在逻辑所研究问题的函数历史现状时间段时间点历史现状时间段时间点宏观中观微观宏观中观微观与要研究的问题相关权威、可靠、科学性、可比性、可获得性与要研究的问题相关权威、可靠、科学性、可比性、可获得性定量研究定性分析数据/文本挖掘关联分析多种方法的结合方法的适用性方法的有效性各种方法代表相应的研究思路定量研究定性分析数据/文本挖掘关联分析多种方法的结合方法的适用性方法的有效性各种方法代表相应的研究思路可靠性客观性……可靠性客观性……系统化研究设计与分析：六维分析法研究结果系统化研究设计与分析：六维分析法研究结果国际/国内视野国际/国内视野问题维提出并明确要研究的问题问题的来源？外部：需求导向，充分了解需求……内部：所研究问题的内在逻辑学科发展态势要研究的问题？国际上该领域的研发现状与发展趋势/如何了解学科发展的宏观态势？哪些国家、科研机构（大学、企业）在该领域比较活跃？中国在该领域位于世界何处？中国/中国科学院/相关院所在该领域位于世界何处，并根据其在该领域的发展变化如何进行战略布局或调整？世界关注的某领域的研究主题及其变化？世界关注的某领域的技术主题或方向及其变化？该领域在哪些方面有重要应用？未来有研究与商业化前景的方向有哪些？……学科发展态势要研究的问题？（续）如何捕获研究领域的动态变化和发展脉络？如何了解研究方向/技术领域之间的关联强弱？……科学领域（大类）学科分支领域技术方向/主题技术领域（大类）技术子领域研究方向/主题领域维学科与技术领域学科与技术领域++宏观层中观层微观层主题方向学科领域（大类）学科子领域（子类）领域维++宏观层中观层微观层学科分类：期刊分类（JCR大类）ESI(22个类）……JCR子类期刊集……关键词/组了解所用文献数据库的分类标准了解所用文献数据库的分类标准学科领域层次和类别划分技术方向/主题技术领域（部类）技术子领域（子类）领域维技术领域层次与类别划分技术领域层次与类别划分++宏观层中观层微观层专利分类：IPCDII手工代码……分类-子类，小类关键词/组了解所用专利数据库的分类标准了解所用专利数据库的分类标准+小类，主组国内外常用的专利分类体系WIPO采用国际专利分类（IPC）美国专利商标局采用IPC和美国专利分类系统（USPC）分类欧盟采用IPC和ECLA分类系统（EPOClassification）分类是欧洲专利局内部用于检索的分类系统，是基于IPC分类系统下细分的系统。日本专利商标局采用IPC、FI和F-term分类Derwent采用IPC、Derwent分类与Derwent手工代码参见：按五级分类：部、大类、小类、主组、分组。部以下的分类会阶段性调整、增加。IPC形式：部（1个字母）大类（2个数字）小类（1个字母）主组（1至3个数字）/分组（2至4个数字）。外观设计在国外因属于设计范畴而采用另外的分类放方式。如B82，超微结构技术，B82B超微结构；超微结构的制造或处理IPC是世界各国专利机构都采用的专利分类法IPC按五级分类举例——以B类为例B：作业，运输PerformingOperation,Transporting……B65：输送；包装；贮存；搬运薄的或细丝状材料B66：卷扬；提升；牵引B67：开启或封闭瓶子、罐或类似的容器；液体的贮运B68：鞍具；室内装璜B81：微观结构技术B82：超微技术部大类小类主组或大组学科领域分类举例——WIPO专利技术分类表WIPO专利技术主要领域分类技术领域电子工程仪器化学机械工程电气设备光学仪器（设备）精细有机化学操作机械声像技术测量仪器生物技术机械设备电信生物材料分析仪器药物发动机、水泵、涡轮数字通信控制仪器大分子化学、聚合物纺织和造纸设备基本通信过程医疗仪器食品化学其他特殊机械计算机技术基本材料化学热处理与设备IT方法与管理材料、冶金机械零件半导体表面技术、涂料运输工具微结构与纳米技术化学工程子领域环保技术数据链维哪些数据和事实与所研究的问题相关？科学性、权威性、可靠性、可获取性（直接、间接）怎样获取？各种途径：WOS，ESI，DII，WIPO，USTPO，JPO，OECD，各种统计年鉴……怎样处理与分析：商业分析工具自主开发的分析工具学科领域发展态势国家科技发展战略规划与远景优先领域与重点投资方向关键技术研究项目：重点项目，大型科研计划（国内外）重要产出：研究论文、发明专利（申请与授权）重要成果：研究成果商业化有代表性领头科研机构的科技发展战略及远景……研究方法与技术维研究方法几大类若干具体研究方法各种方法代表不同的研究思路分析技术（分析工具）提纲提纲一.如何分析学科发展态势？二.系统化研究设计方法三.研究方法与分析技术四.分析流程研究方法与分析技术——定量分析定量分析是手段，服务于作出判断和得出结论。利用情报分析与数理分析工具，揭示研究对象的内在规律，表现各种现象之间深层次的关系，发现从表面（定性分析方法）上难以发现的联系和规律。帮助展现其他情况下可能被忽视的研究重点。局限性科学计量分析、专利分析、统计分析等“不是所有可以量化的东西都是重要的，也不是所有重要的都可以量化”。爱因斯坦在他普林斯顿高等研究院办公室中悬挂的匾所书写的内容研究方法与分析技术——定性分析定性分析主要依靠研究者的学识和经验，掌握并可靠运用科学的抽象、归纳和演绎、分析与综合等定性研究方法，在定量分析或逻辑推理的基础上，形成观点，找出规律，得出结论。如:案例研究，交叉影响分析，专家咨询等研究方法与分析技术——定量定性结合定量分析+定性分析两类方法的有机结合。了解定量分析能给决策者提供什么？不能提供什么？定量分析方法或工具永远不可能取代人的判断定量分析和定性判断综合运用，定量工具必须使用得当。统计数字具有看似权威的表象，仅依靠统计数字远远不够。研究方法与分析技术——若干具体方法科学计量分析：最常用的方法专利分析：最常用的方法内容分析：很有效的方法数据/文本挖掘：聚类分析，关联规则……科学指标分析法：有效的政策分析工具政策分析：形态分析：分析科技领域的结构技术未来分析（FTA）分析科技领域未来的发展方向，包含技术路线图、德尔菲法、技术预见、技术机会分析等。……经常是多种方法相结合学科发展态势分析研究方法——若干具体方法（2）专利定量分析在对大量专利信息加工、清理的基础上，对专利的外部特征信息进行科学的计量分析专利申请公开时间专利分类申请人发明人和申请人所在国专利引文……专利信息转化为有价值的情报专利信息转化为有价值的情报三个维度的组合：国家（机构）、时间、技术领域时间序列分析法分析论文数量、论文被引频次等与时间的对应关系分析专利数量、申请人数量、发明人数量等与时间的对应关系。申请时间（申请日）授权时间（公告/开日）优先权年（优先权日）发明专利数量申请人数量发明人数量IPC等专利分类数量专利被引证次数……专利分析常用变量对应关系判断时间趋势分析了解科学/技术发展的轨迹，预测现有科学/技术的未来发展趋势。常用指标和组合：国家/地区机构（大学/科研机构/企业）行业学科领域/技术领域……论文数量年度发展趋势专利数量年度发展趋势论文被引频次年度发展趋势专利被引频次年度发展趋势论文增长率（%）专利增长率（授权/申请）组合趋势分析（续）专利授权率授权专利占申请专利量的比值专利技术生命周期研究方法与分析技术——若干具体方法（FTA等）技术未来分析（FTA）Future-orientedThechnologyAnslysis(FTA)asacommonumbrellatherfortechnologyforesight,technologyforecasting,andtechnologyassessment.__________Future-orientedThechnologyAnslysis(FTA)FTA是决策支持技术，用以分析科技领域未来的发展方向，包含技术路线图、德尔菲法、技术预见、技术机会分析等分析方法。研究方法与分析技术——若干具体方法（FTA等续）FTA方法包含对未来的一系列洞见：科技领域的动态变化展望未来了解未来的风险和机会确定可能的战略选择判别分析利益相关者的观点……研究方法与分析技术——若干具体方法（续）各种方法代表相应的研究思路每种研究思路都有其收集、分析信息的方法，都要遵循其特定的逻辑，都有其长处和不足。各种研究方法代表相应的研究思路（续1）数据的外部特征分析内容分析论文量，被引频次等的变化，……专利量，专利技术领域分布及其变化……共词分析共引分析文献耦合聚类分析专利引文网络等关联分析多种方法的结合+科学图……研究方法、数据采集和工具的关系举例研究方法数据采集分析工具举例共被引分析共被引聚类来源文献，被引的参考文献CiteSpace共词分析主题聚类分析来源文献；专利Aureka,TDA