科技干部培训讲座-科技管理与科技评估(1)

2019/9/161连燕华中国科学院评估研究中心科技干部培训讲座——科技管理与科技评估2019/9/1621.科技管理的有关定义与概念-1•1-1科学劳动的特点•特殊性：目的、对象、动力、工具和成果•探索性：发现，不确定性带来的风险性•创造性：发明，创新及其带来的效益•继承性：积累，对各种知识的要求•科学劳动的基本要素•科学劳动者（科学家、科学团队）•科学活动条件（仪器设备、环境条件）•科学技术信息（输入信息与产出信息）•科学技术管理（资源配置与组织协调）2019/9/163•所有的科学技术活动、科学技术与社会相联系的活动，以及这些活动涉及到的各种资源•科学技术活动涉及管理体制、组织形式、资源筹集与配置、产出管理、人才管理、组织机构设置与管理等，以及科学技术活动机构与其他社会组织之间的合作1-2科研管理的对象2019/9/164•1-3-1科学门类结构（科学结构与技术结构）•科学理论结构包括基础科学、技术科学和应用科学，技术科学结构包括实验技术、专业技术和生产技术，其中科学结构中的基础科学和技术结构中的实验技术处于科技发展的第一阶段（科学阶段），技术科学和专业技术处于第二阶段（第二阶段），应用科学和生产技术处于第三阶段（生产阶段）1-3科学的结构2019/9/165•1-3-2科学学科结构（单一学科与科学体系）•目前在科学体系中已经包含了2000多个小学科和专业领域，每个学科都在科学体系中具有自己特定的地位和作用，都在人类对自然界和人类社会发展规律的认识上作出了贡献•同时，门类日益繁多的各门学科已经形成了一个统一的完整的科学体系1-3科学的结构2019/9/166•1-3-3科学知识结构（知识单元/定理与范式）•科学知识不仅是一个逐步认识客观规律的过程，也是一个逐步深化的过程，从一般性的认识形成定量化的知识单元，一定数量的知识单元又组合成为各种定理和定律，形成各个学科的知识体系，从而成为科学知识的内核。•知识单元是按一定规范凝聚起来的，因此知识体系的内核一般说是相对稳定的，形成科学的范式。当新知识单元不断产生和积累，并且对原有的规范形成挑战，直至规范发生革命性变革（科学革命）1-3科学的结构2019/9/167•1-3-4科学体系结构（树型结构与网状结构）•科学的发展使得科学体系得到不断地完善•从一个学科的局部看，一个具体学科经常表现出来的是一种树型结构，不断增长的树梢就象不断发展着的学科前沿•从科学体系的宏观上分析，学科发展中除了存在继承性特征外，还存在着相互交叉融合的特征，科学体系中存在着大量的交叉学科、横断学科，这种交叉和融合既可以表现在小学科之间，也可以表现在自然科学、工程技术和人文社会科学之间•科学体系具有复杂的，纵横交错的网络结构1-3科学的结构2019/9/168•认识职能（人类对自然过程和人类社会发展过程的认识主要来源于科学研究，认识功能又派生出预测功能）•生产职能（科学技术是生产力的重要组成部分，促进着人类的生产活动）•社会职能（科学是社会的进步力量，推动人类社会的不断进步）•调节职能（科学提供了人类调节自然和人类社会本身的能力）1-4科学的职能2019/9/169•积累与突破（科学技术都是在前人的基础上发展的，量变到质变）•分支与交叉（各个学科的不断向前发展和各学科之间的交叉与融合）•协调发展（科学技术在按照自身的规律发展的同时，也必须遵循社会发展的规律，与经济社会互相作用、协调发展）1-5科学发展的规律与趋势2019/9/1610•科学发展的趋势与特点•科学研究的规模日益扩大•科学研究的速度越来越快•科学研究活动日益全球化•学科之间的交叉融合强化•科学与社会发展紧密结合1-5科学发展的规律与趋势2019/9/1611•科学技术活动的层次性决定了科技管理的组织体系具有层次性的特征国家层次（国家与国际）区域层次（行政区域与特定区域）领域层次（学科领域与行业领域）独立组织（科学研究的执行机构）内部组织（机构内部的各类组织）1-6科学技术活动的层次性2019/9/1612党中央国务院人大政协国家科技教育领导小组国家计委科技部经贸委科工委教育部财政部中国科学院中国工程院基金会科研院所高校国防科研企业转制院所2019/9/1613•科技管理的层次性•科学研究组织的层次性决定了科技管理组织体系的层次性•我国科学技术管理体制的体系框架•国家层次（决策：国务院科技教育领导小组；监督咨询：全国人大教科文卫委员会、全国政协科技委员会；管理：国家科技部、国家计委、国家经贸委、国防科工委、财政部、人事部等；执行：中国科学院、国家自然科学基金委员会、教育部等）1-6科学技术活动的层次性2019/9/1614•1-7-1科学研究与技术开发机构•国立科研院所（国家目标）•高等学校（基础研究、科学教育）•企业（创新体系、技术中心）•非营利研究机构（公共产品与服务）1-7科学研究与技术创新活动执行主体2019/9/1615•1-7-2科学研究与技术创新支撑体系•科技情报文献机构•人才引进、培训服务机构•风险投资机构•仪器设备服务机构•会计、审计、评估、咨询机构•国际交流合作服务机构•其他中介服务机构1-7科学研究与技术创新活动执行主体2019/9/1616•1-7-3国立科研机构的管理问题•国立科研机构的组织目标•国立科研机构的设置原则•国立科研机构的组织方式（领导体制）•国立科研机构的资源配置•国立科研机构的考核标准1-7科学研究与技术创新活动执行主体2019/9/1617•1-7-4科研机构组织的设置•三种基本模式•一是按层次设置，如基础/应用/试验发展/中试/推广•二是按学科设置，如物理/化学/医药/冰箱/电视等•三是按问题设置，如环境保护/荒漠化/健康/军品•这三种模式也是科学研究活动的三个维度，一个科研机构的组织设计中，常常需要同时兼顾这三种模式，常见的是以一种模式为主要模式，再以特殊方式（如开放实验室/中试基地/工程中心/虚拟组织/以问题为导向的项目/跨学科的联席会议等形式照顾到科学研究活动对其他组织模式的需要1-7科学研究与技术创新活动执行主体2019/9/1618•1-8-1“经济人”与物本管理•以经济人为基础和前提的物本管理•人是经济人，是经济动物，主要是为金钱而工作，为物质生活而生存。只要满足人对金钱和物质的需求，就能调动人的积极性。•特点：见物不见人，重物轻人，把人当作工具，当作物来管理，人是机器的附属物，人要适应机器，对人主要依靠物质刺激和金钱激励。1-8西方管理理论发展的新趋势（三阶段）2019/9/1619•1-8-2“社会人”与人本管理•以社会人为假设为基础和前提的人本管理•三种理论基础：人群关系学、行为科学和以人为本理论。•人群关系学：强调工人获得集体的承认和安全比物质刺激更重要，心理因素和社会地位•行为科学：重视人的因素以及人和社会的关系，重视人的外在关系行为，强调协调组织目标和个人目标，激发人的内在动力，促进人自愿发挥出力量。•以人为本：认为企业不再是单纯的经济组织，人也不单纯是创造财富的工具，人是企业最大的资本、资产、资源和财富，人是企业的主体，对物的管理要通过对人的管理来实现。1-8西方管理理论发展的新趋势（三阶段）2019/9/1620•1-8-3“能力人”与能本管理•以能力人为基础和前提的能本管理•人的最高需要是自我实现，关注人的创造能力•强调发挥人的创造力和智力，挖掘人的潜力，把人塑造成能力人。•未来企业管理的重要任务就是大力开发人力资源、充分调动人的智力因素、发挥人的创造能力、营造一个有利发挥创造能力的环境。•这是企业技术中心制度建设的目标。1-8西方管理理论发展的新趋势（三阶段）2019/9/1621•1-9-1计划与项目的必要性•科学研究从科学家个人的研究活动转变为科学家群体共同合作开展的研究活动•科研项目是科学研究活动最主要的组织方式，因此，项目管理是科研管理中最重要的内容。•不同学科的科学研究活动在组织形式上存在许多差异，但通常都用科研项目来实施研究活动。1-9科技计划与项目2019/9/1622•1-9-2项目的基本要素•项目目标（准备达到的指标和要求）•技术路线（科学研究的思路与方法）•项目周期（阶段目标、整体周期）•项目经费（经费来源、支出结构）•承担人员（主要人员、辅助人员）•项目成果（实物、论文/专利、资料）1-9科技计划与项目2019/9/1623•1-9-3规范的计划具有的要素•国家、地区、组织为完成某种目标而组织实施的项目的集合•目标（下属项目的总目标）•周期（以总目标完成计算周期）•队伍（各项目研究力量的总和）•经费（完成总目标的总投入）•成果（主要成果和派生成果）1-9科技计划与项目2019/9/1624•1-9-4我国的若干重要科技计划•973计划、攀登计划、重点实验室建设计划、知识创新工程•863计划、火炬计划、产业化示范计划•攻关计划、星火计划、新成果推广计划、技术创新工程、产学研合作计划、工程研究中心计划等•国防科研与试制计划•国际科技合作计划1-9科技计划与项目2019/9/1625•科技政策是国家干预科学技术活动，引导社会行为，以保证国家整体利益得以实现的手段。•科技政策可以粗略地分为科技发展政策和科技改革政策。世界各主要国家的科技政策主要集中在发展政策方面，而我国则是改革与发展政策并举。1-10科技政策2019/9/1626•科技政策反映了国家科技发展战略的精神和政府对科学技术活动的期望和要求。•科技政策连同其他相关的政策法规是科学技术活动和科研管理活动的重要的外部环境之一，政策法规环境，是科研管理工作中必须时刻关注的环境因素。•科技政策对科技活动的影响是全方面的。1-10科技政策2019/9/1627•科技政策措施的分类•人才政策（引进、使用、培养、考评）•投资政策（鼓励企业投资、合理配置、知识创新工程、大科学工程、基础性工作）•学科与技术政策（引进、自主创新、重点科技领域选择、技术转移）•结构调整政策（分流重组、研究所转制）1-10科技政策2019/9/16282.科技评估概论•2-1评价的基本概念•人类活动的目的：发现、创造、实现和享用价值•人类认识活动分类:A:以揭示事物本来面目和客观规律以及如何改造和利用为目的的认识活动B:以揭示事物的价值和意义为目的的认识活动•评估：发现价值、揭示价值•评估活动：是人们把握客体对主体的意义、价值的一种观念性活动•评估具有判断、预测、选择和导向等基本功能2019/9/1629•科技评估：发现、揭示科技活动及其影响的价值•科技评估是科技管理和科技管理研究的重要内容•由于科技活动的复杂性，科技评估对科技发展与科技管理的影响越来越大，使得科技评估活动也日益复杂•科技评估活动不能随意开展，必须进行认真的设计、严格地执行和科学的评估2-2科技评价的基本概念2019/9/1630•科技评估可以有各种不同的分类•从客体上分：项目评估、计划评估、人才评估、机构评估、政策评估•从主体上分：内部评估、外部评估、同行评估、社会评估•从目标上分：绩效评估、诊断评估、状态评估、战略评估•同任何其他评估一样，科技评估也存在一些基本的要素。对这些要素进行分析，是评估活动设计的基本内容•这些基本要素主要包括：主体系统、客体系统、目标系统、参照系统2-2科技评价的基本概念2019/9/1631评估活动设计的基本要素分析模型主体系统客体系统目标系统参照系统2019/9/1632时间维层次维类型维客体系统分析以科技计划为例计划实施的进度：制定、实施、验收、事后计划的定位：战略、局部/指令、指导国际合作国家级部门/行业地方企业产学研2019/9/1633价值取向价值描述指标体系信息保证信息处理例：目标系统分解后的一个子目标的价值取向为获得具有自主知识产权的技术等发明专利且越多越好，确定不同价值取向间的关系使用发明专利授权数量指标，并用权重等手段体现不同价值取向间的关系自报专利数/专利局检索。。。数据可靠性与及时性等采用何种计算方法与分析方法参照系统分析2019/9/16342-3科技评估活动分析•科技评估的基本目标是对科学技术活动