2016版新标准管理体系内审检查表（DOC22页）

新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）-1-受审核部门使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审审核员时间年月日标准条款审核内容、方法审核记录评价Q/E4.1理解组织及其环境询问总经理:1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？2、是否对这些相关信息进行监视和评审？总经理介绍：从战略管理层面，公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果实现能力的外部和内部问题，这些问题与公司宗旨和战略方向相关。在对公司所处内部环境分析时，从公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对公司所处外部环境分析时，公司从所面临的政治、经济、社会、技术、法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑；由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。Q/E4.2理解相关方的需求和期望询问总经理:1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方？2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？总经理介绍：公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。由于相关方及其需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审这些相关方及其要求，详见管理评审。公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）-2-受审核部门使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审审核员时间年月日标准条款审核内容、方法审核记录评价Q/E4.3确定质量管理体系的范围询问总经理:1、组织是否确定了质量和环境管理体系的范围？2、是否对这些信息形成了相关文件？（注：涉及到质量体系范围内的多场所(含固定场所和临时场所)、标准中不适用的条款，均要在审核记录中体现）性。公司的质量和环境管理体系范围为：位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；注册地址：南京市江宁区大同路888号生产/经营地址：南京市江宁区大同路888号办公/通讯地址：南京市江宁区大同路888号查见质量环境管理体系的范围在《质量环境管理手册》中已明确。Q/E4.4质量管理体系及其过程询问总经理：1、公司QES所需的过程有那些？2、过程间顺序及相互关系是什么？3、过程所需的资源有那些？4、是否分配了过程的职责和权限？5、是否考虑风险和机遇，并运用？总经理介绍：公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量和环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用；确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；规定了与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；在管理手册上查见公司主要岗位的职责和权限。识别了公司的风险和机遇，并在质量方针和质量目标中加以考虑。将上述管理模式应用到公司生命周期链中，诸如产品和服务要求的确定和评审、设计和开发、外部提供过程/产品和服务的控制、生产和服务的提供、产品和服务的放行、环境因素控制之中。公司编制了21个程序文件，以对上述过程进行管理。新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）-3-受审核部门使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审审核员时间年月日标准条款审核内容、方法审核记录评价Q/E5.1领导作用和承诺询问总经理1、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作用和承诺？2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？通过以下渠道，提供建立、实施和改进管理体系承诺的证据：管理层通过发布体系文件等形式表明对管理体系的有效性承担责任，并确保管理体系实现其预期结果。主持和批准了质量、环境方针和目标，并确保与公司的战略方向保持一致。通过培训等方式倡导和确保管理体系要求融入公司的业务过程,促进过程方法和基于风险思维的应用。为管理体系建立、保持和改进提供所需的资源，并针对符合体系要求的重要性实施沟通。能够指导并支持员工对管理体系的有效性做出贡献。能够支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。能够制定激励政策推动改进。（备注：以上内容可根据实际情况适当展开）Q/E5.2方针询问总经理1.质量和环境方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？2.质量和环境方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？3.质量和环境方针是否为质量和环境目标的制定、评审提供了明确的框架？公司质量方针是：诚信为本以质量求生存科技创新追求行业领先水平公司环境方针是：改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。通过宣传栏、网站等进行告知宣贯并确保及时更新询问员工得到理解，包含满足相关方要求的承诺和持续改进QEM的承诺新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）-4-受审核部门使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审审核员时间年月日标准条款审核内容、方法审核记录评价Q/E5.3组织的岗位、职责和权限Q/E5.3组织的岗位、职责和权限询问总经理（审核管理层）1、有无公司明确的组织架构图？2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？公司已经形成了较为完善的组织架构图，相关岗位职责和权限得到明确，岗位职责及组织架构图在《质量和环境管理手册》中形成文件。询问部门负责人（审核体系涉及的各部门）本部门管理职责是什么？生产部部长王XX：生产部的职责有：贯彻、执行公司的质量环境方针和质量环境目标、负责生产计划的安排和实施、负责工艺装备的使用和管理、负责生产设备的维护保养、负责本部门和车间环境因素的识别和评价等共15项。王部长强调，部门相关人员皆能明确职责，认真履行。Q/E6.1应对风险和机遇的措施询问总经理1、有无针对考虑的内外部因素、相关方要求识别对应的风险与机遇？2、有无应对风险与机遇的措施？实施措施的有效性如何？通过本年度管理评审，识别了风险和机遇，确定了应对措施，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。风险与机遇的管理与组织状态相适应。E6.1.2环境因素是否建立了环境因素识别和评价程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？公司制定了《环境因素识别和评价控制程序》查公司环境因素识别及评价表，公司共识别出电的消耗、水的消耗等环境因素62项；环境因素的识别和评价考虑了环境影响、时态和状态，制定了控制措施。公司确定了重要环境因素3项：危险固废的排放、噪声的排放、潜在火灾，针对重要环境因素，公司制定了控制措施，明确了实施部门和检查部门。E6.1.3合规义务与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？版本是否及时更新？查见《适用的法律法规及其它要求清单》，共收集《中华人民共和国环境保护法》等适用的法律法规30项，公司获取渠道主要是通过，报刊杂志、网站、各级卫生、安全和劳动保障部门、上级主管新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）-5-受审核部门使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审审核员时间年月日标准条款审核内容、方法审核记录评价部门等。并能及时更新。E6.1.4措施的策划是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？如何评价这些措施的有效性？行政部依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。行政部对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。Q/E6.2管理目标及其实现的策划1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？公司总的质量和环境目标是：产品一次交验合格率99%（16年2月至17年2月统计，实际为100%）出厂产品合格率100%（16年2月至17年2月统计，实际为100%）顾客满意率98%（16年2月至17年2月统计，实际为98.5%）合同履约率100%（16年2月至17年2月统计，实际为100%）固体废弃分类处理率100%（16年2月至17年2月统计，实际为100%）查见“质量和环境目标分解考核统计表”，公司将管理目标分解到生产部、供销部、采购部等体系涉及部门。公司管理目标与方针保持一致，在各个职能和层次建立了相应目标。管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。管理目标均可测量，从测量统计结果看是满足持续改进的。Q/6.3变更的策划询问总经理：1、当组织确定需要对质量和环境管理体系进行变更时，是否进行了策划？2、当对变更进行策划时考虑了那些方面？总经理介绍：根据管理评审输出的决定，为了提高产品的零件质量，将原质量体系之外的机加工车间纳入体系管理，同时按照体系要求配置相应的计量器具、加工设备和工装，对机加工车间管理人员和班组长开展标准和程序要求的培训，对机加工车间的环境因素进行识别和评价，并授予车间主任相应的职责和权限。Q/E7.1资源询问总经理1.为实施、保持、改进QEM过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确总经理介绍：为了实施和改进质量管理体系的各个过程，公司各级管理人员新版体系内审检查表（黑字保留，红字部分更换为受审核单位的实际内容）-6-受审核部门使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审审核员时间年月日标准条款审核内容、方法审核记录评价Q/E7.1.1总则定并提供所需资源？2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？是否要从外部供方获得资源？应及时确定并提供所需的资源，包括人力资源、信息资源、基础设施、设备、财力资源、能源、自然资源、工作场所管理等各方面需求。公司现有内部资源的能力无法满足时，将从外部供方获取的资源。Q7.1.2人员询问人力资源部负责人1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？人力资源部负责人李XX：提供了《岗位说明书》，从教育、培训、技能和经历等方面评价了岗位工作人员的能力。对从事影响质量绩效的人员提出了应能够胜任的要求。对于新的人力资源需求或发现有不能胜任本职工作的人员及时进行聘用或培训。Q7.1.3基础设施查公司为保证产品符合要求，具备哪些设施、设备和支持性服务设施，并对其进行维护的记录。生产设备部负责人：公司编制并执行《基础设施和工作环境控制程序》，管理并维护基础设施，以确保其满足产品生产和服务过程的需求。查2016年度主要设备清单，共有车床、铣床、磨床等加工设备17台，到生产车间查看，设备均于正常运转状态。执行《设备安全操作规程》；制定了“2016度设备检修计划”对工具磨、高频焊机、外圆磨按排了检修。抽查外圆磨的检修记录：检项目：导轨、主轴等，检修日期：2016.8.15，检修人：XXX，检修后设备验收人：周XX。抽查设备点检表：1、设备名称：工具磨，型号200D，检点人