X市市场监管局开发区分局廉政风险点

1/34X市市场监管局开发区分局廉政风险点X市市场监管局开发区分局廉政风险点序号权力事项廉政风险点数量表现形式等级防控措施责任人追责情形监督方式1公司（含分公司）设立、变更、注销登记5受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。中1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；窗口受理人员在市场监管工作中存在违法违纪行为，造成严重后果和不良社会影响的行为予以追责。监督电话：[phone].加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；3.加强内部监督检查。非公司企业法人（含营业单位）设立、变更、注销登记审查阶段风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以审查通过。高1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；窗口负责人及受理人员2.建立疑难登记事项会审制度；3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。外商投资企业（含分支机构）登记决定阶段风险：未当场或5日内作出是否准予登记的决定。低3/341.加强内部监督检查；窗口负责人2.对申请人进行回访。外商投资合伙企业（含分支机构）登记送达阶段风险：准予登记的，未按规定出具《准予登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《登记驳回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。低1.加强内部监督检查；窗口受理人员2.对申请人进行回访。事后监管阶段风险：未通过企业信息公示抽查等办法加强监管，未对伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照等行为作出处理低1.加强内部监督检查；窗口受理人员2.对申请人进行回访。个体工商户注册、变更、注销登记5受理阶段风险：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。中1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；窗口受理人员2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；3.加强内部监督检查。农民专业合作社设立、变更、注销登记审查阶段风险：违规审查，收受财物，徇私谋利，高1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；窗口负责人及受理人员2.建立疑难登记事项会审制度；3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；5.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。个人独资企业设立、变更、注销登记决定阶段风险：未当场或15日内作出是否准予登记的决定。5/34低1.加强内部监督检查；窗口负责人2.及时公开登记结果，接受社会监督。送达阶段风险：准予登记的，未在10日内出具《准予登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未在10日内出具《登记驳回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。低1.加强内部监督检查；窗口受理人员2.对申请人进行回访。合伙企业设立、变更、注销登记事后监管阶段风险：未通过企业信息公示抽查等办法加强监管，未对伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照等行为作出处理高1.加强内部监督检查；窗口受理人员2.对申请人进行回访。2市人民政府质量奖评审申报推荐51.受理阶段风险：不按规定受理，对符合规定的不予受理，或对不符合规定的予以受理（中）；2中1高2低1.公示依法应提交的材料，严格按规定程序和要求受理；承办人及股室负责人2.审查阶段风险：审查不严格，降低审查标准，在审查中滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等（高）；2.严格按规定程序和标准进行审查；加强督查，注重警示教育，发现问题，依法追究责任；3.公示阶段风险：不按规定对审查结果进行公示（低）；3.对于审查情况及时向社会公示，接受社会监督；4.评审阶段风险：不按规定程序组织评审（中）；4.按规定程序组织评审；5.公布阶段风险：不按规定公布认定结果（低）；5.对认定结果及时向社会公布，接受社会监督。3查封（封存）违法物品、场所；扣押(扣留)违法物品51、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）；2、擅自改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）；3、使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）；4、将查封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、7/34扣押的场所、设施或者财物据为己有的（中）；5、收受当事人财物、有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押，或随意解除查封、扣押的（高）。2低2中1高1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强对行政强制措施的监督力度；2.加强《行政强制法》等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识；3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不在办公场所以外与当事人会面；4.严格落实省局《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规章制度，用制度管人，按制度办事；执法人员及股室负责人、分管领导5.明确工作职责，责任到人，实行责任追究。4责令经营者采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务51、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）；2、擅自改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）；3、使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）；4、将查封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场所、设施或者财物据为己有的（中）；5、收受当事人财物、有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押，或随意解除查封、扣押的（高）。2低2中1高1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强对行政强制措施的监督力度；2.加强《行政强制法》等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识；3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不在办公场所以外与当事人会面；4.严格落实省局《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规章制度，用制度管人，按制度办事；执法人员5.明确工作职责，责任到人，实行责任追究。5临时扣留执照21、未经机关负责人审批实施扣留措施的（低）；1低1高1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强对行政强制措施的监督力度；9/342.加强《行政强制法》等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识；执法人员及股室负责人、分管领导2、收受当事人财物、有价证券，或接受宴请，对应当扣留的不扣留，或随意解除扣留措施的（高）。3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不在办公场所以外与当事人会面；4.明确工作职责，责任到人，实行责任追究。6企业名称争议裁决5受理阶段风险：对符合规定条件的企业名称争议申请不及时受理，对不符合规定条件的企业名称争议申请予以受理中级1、公示企业名称预核准以及处理争议的相关规定；窗口受理人员2、严格按照法定程序进行监督。调查阶段风险：调查取证时接受请托，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，影响案件的正常调查中级1、规范调查的程序和办法；2、严格按照法定程序进行监督。告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务中级1、严格政务公开制度；2、健全投诉举报受理制度决定阶段风险：不在规定时间内作出处理决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出处理决定。高级1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2、严格审批制度，重大疑难案件必须集体讨论；3、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。送达阶段风险：未能及时将处理决定送达当事人中级1、严格政务公开制度；2、健全投诉举报受理制度7股权（基金份额、证券除外）出质登记4受理阶段风险：对符合规定条件的股权出质登记申请不及时受理，对不符合规定条件的股权出质登记申请予以受理中级1、公示股权出质登记的相关规定；窗口受理人员2、严格按照法定程序进行监督。11/34审查阶段风险：不按规定审查股权出质登记申请材料。中级1、规范股权出质登记审查的程序和办法；2、严格按照法定程序进行监督。决定阶段风险：不在规定时间内作出决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定核准股权出质登记。高级1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管中级严格按照法定程序进行监督。8公司章程修改未涉及登记事项备案审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。中1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；窗口受理人员2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；2.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。9公司董事、监事、经理变动备案决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。低1.加强内部监督检查；2.对申请人进行回访。事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管低严格按照法定程序进行监督。10合伙企业清算人成员名单备案4受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。中1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；窗口受理人员13/342.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；3.加强内部监督检查。审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。中1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；窗口负责人及受理人员2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；2.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。11公司清算组成员及负责人备案决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。低1.加强内部监督检查；窗口负责人2.对申请人进行回访。事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管低严格按照法定程序进行监督。窗口受理人员12非公司企业法人改变主管部门，未涉及主要登记事项变更的备案4受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。中1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；窗口受理人员2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；3.加强内部监督检查。审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。中1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；15/34窗口负责人及受理人员2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；2.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。低1.加强内部