国防科研投资研制阶段风险分析

国防科研投资研制阶段风险分析一、国防科研及其投资风险概述（一）国防科研概述国防科研是国防科学技术研究的简称，是国防力量建设的重要组成部分。按照科技理论界比较普遍的观点，我国国防科学技术研究分为基础研究、应用研究与开发研究三类。实际中，按照研究任务和性质我国国防科学技术研究工作可以分为三类：预先研究、型号研制和技术基础研究。从微观上来看，国防科研的过程就是通过计划指导下国防科研项目的实施过程，由立项论证、研制和成果转化几个阶段构成。（二）国防科研的投资风险投资风险是各种不确定因素引起的实际投资效果偏离预期结果的可能性及偏离程度。国防科研因其特殊性与民用科研存在着不一致的特点。国防科研项目一旦通过论证，确定了研制方案，就进入了研制阶段。研制阶段是国防科研风险的主要阶段，要进行工程研制等工作，其投资占全部国防科研投资的70%以上且所需时间也是整个国防科研过程中最长的。在这个阶段由于各种因素影响，投资时间长、金额大使得国防科研的成本-进度失去控制，其实际投资效果也面临偏离预期的可能性，甚至直接导致国防科研项目的中止，这就构成了国防科研的投资风险。二、研制阶段成本进度失控风险的来源及分析（一）需求变动和战术技术指标的调整科研部门在立项论证阶段，会根据当时的军事需求确定战术技术指标，并按其制定成研制计划。由于国防科研项目的研制周期较长，研制过程中难免会产生需要调整指标的情况：首先，部门总是希望将未完成前出现的各种新技术、新工艺等成果应用到在研的计划项目中。其次，尚未建立的国际政治经济新秩序使大国之间诸如恐怖主义的活动此起彼伏，这些因素使得国家一直处于威胁态势的挑战。这都会导致战术指标的修订和涉及性能的参数反复变动，从而研制计划也必须跟着调整，这不但会提高研制经费，还会延长研制周期。（二）技术准备不足且复杂程度过高逐渐提高的性能和技术复杂程度，使得国防科研项目需要比以往更多的科研人员参与研究，也使其对科研条件的依赖程度提高，导致了科研费用增长迅速。性能指标与费用增长呈非线性关系，性能指标的微小变更都会引起费用的急剧增长。现代国防科研的复杂性促使项目被分解为大小不同的子项目。而子项目中一般都包含着难度比较大的关键技术问题，对于系统的重要程度很高，如果预先研究未按预定时间要求取得突破，技术准备不能按时完成，就迫使国防科研项目的研制进度被拖延，从而打乱了科研计划的整个部署，增加了研制成本。（三）不必要的标准约束冷战时期，由于军备竞赛和对武器装备高性能和高质量的追求，国防科研活动受到不同于民用标准、要求严格的军用标准的约束和规范。这种标准曾经发挥过积极的作用，但是随着民用技术的飞速发展和更符合商业要求的规范的建立，不少民用产品更新换代速度超过军用产品，而且技术指标也完全满足军事需要[1]。这时在使用的军事标准将导致研制阶段成本的增长。繁琐的标准和规范会减少国防科研领域的竞争，还会造成各种浪费甚至故意拖延进度的现象。（四）科研管理体制不合理随着科学技术突飞猛进的发展，民用部门由于市场和利益的激励，科学的管理思想越来越先进，而国防科研部门组织管理上仍受着官僚主义影响，管理层次多且决策迟缓，曾经比民用部门高效率的情况不复存在。国防科研部门研发工作没有使用部门的充分参与，对需求的了解不够充分；管理机制日益僵化，程序繁复；管理手段传统，在实践中对先进的管理手段不能很好地应用。造成成本膨胀与进度拖延的恶性循环。三、降低研制阶段成本进度失控风险的策略（一）做好顶层设计，实施渐进式采办国防科研中所指的顶层设计是采取自上而下的方式，项目的设计重点是达到顶层设计提出的总体性能指标。在国防科研项目实际研制过程中，为了解决如何引进不断涌现的关键技术的难题，一些发达国家将采办计划分为若干阶段，称为渐进式采办方式。在做好顶层设计的基础上实施渐进式采办，能够迅速形成初始战斗力，并有效解决漫长的投资周期产生的成本膨胀与进度拖延的风险，兼顾后续发展。（二）加强关键技术的预先研究关键技术的进展缓慢是国防科研项目进度拖延的一个关键因素。在我国，对关键技术的复杂性认识不足，也没有有效的贯彻动力先行、预研先行的原则。目前，我国实施的高性能预研计划的投入较之美国等发达国家相差甚远，甚至还不及美国经费的几分之一。而重视预先研究，加大预先研究的投资力度，是有效控制研制阶段成本进度，提高性能的有效手段。（三）改革军用标准，引入民用成熟技术随着民用技术水平的逐步提高，美英法等各国为适应新环境全面审查、清理并废止过去繁琐的规范及标准以推进新的规范及标准，使其尽可能采用最佳的商业惯例和民用产品。在性能规范方面也不再硬性的限定，而只需说明军方的需求。这将民品与劳务更多的被利用，国防领域能够更快地吸收民用成熟技术。研究表明，吸收民用成熟技术不但缓解项目研制进度拖延的情况，更可以有效地降低成本，进一步降低了成本进度失控风险。（四）推行一体化产品小组模式1996年3月美国国防部修订的5000系列中正式规定，对采办计划项目推进实施一种新的有效监督与审查的管理模式：一体化产品小组（IPT）。其最大特点是各层次的IPT在相应层次研究采办问题时都具有决断权（包括各采办监督部门的官员和技术领域专家），管理方式由传统的监督式转变为参与式。美国国防部在推行IPT管理模式的实践中取得了一定得成效，从而使设计更改率得到减少，研制费用也随之降低。由此可见，采用IPT的管理模式可使在采办中遇到的各种问题的得到及时发现和解决，还可使研制周期缩短、成本降低以及效率提高。（五）贯彻标准化、通用化、模块化的设计原则标准化是指以制定标准和贯彻标准为主要内容的全部活动过程。通用化是在发展武器装备时，以最先研制的基本型为基础，派生出满足不同作战要求的各种变型和改进型，使其尽可能在各军兵种中通用。模块化则是将武器装备的分系统根据不同的任务需求，按照统一的标准及通用化原则设计不同的标准模块。模块化可以使研制新的项目时不用重新设计便可直接使用。近年来，美国国防部运用这种模式取得了较好的成效。贯彻标准化、通用化、模块化的原则，可以使研制周期大大缩短，对降低成本进度失控风险起到了较好的效果。（六）采用新技术和新工作模式随着管理水平和科学技术的提高与进步，在国防科研领域涌现出诸如被推广应用的建模与仿真技术和并行工程模式等。在方案探索阶段，建模可确保系统设计性能，并检验不同的设计方案；在研制阶段，采用仿真样机可以检测系统设计的首次制造是否正确；在试验阶段，可利用模拟地形及各种可能出现的条件来达到缩短试验时间的效果。因此，建模和仿真手段应用到研制过程中，有助于降低总成本费用并降低整个研制过程的技术风险[2]。并行工程要求对产品进行系统的、并行的一体化设计。即在产品设计初期全部相关人员组成并行的设计小组，要考虑产品全寿命周期的所有相关因素并达到各并行小组之间及时的沟通，这样可以在产品设计之后的各过程中及时发现错误并修正，从而降低成本进度失控风险。参考文献:[1]康亮，杨建军.论国防科研对科技政策的调节作用[J].科技与经济，2006,（3）.[2]张连超.美军高技术项目的管理[M].国防工业出版社.1997.