四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南-2

-1-四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南1定义1.1建设工程监理文件资料管理建设工程监理文件资料的填写、编制、审核、审批、收集、整理、组卷、移交及归档等工作，简称为工程监理文件资料管理。1.2现场监理文件资料组卷按照一定的原则和方法，将工程监理文件资料分类整理成案卷并加以应用的过程，亦称为立卷。本指南侧重施工阶段建设工程项目现场监理文件资料的过程管理与应用。2目的本指南规定了建设工程项目现场监理文件资料组卷的基本要求和方式，从而使文件资料的真实性、完整性、有效性、及时性得到基本保证，发挥监理文件资料在工程建设过程中的作用，起到提高建设工程管理水平，规范建设工程监理文件资料管理，保证工程质量安全的目的。3基本规定3.1监理文件资料是实施监理过程的真实反映，是监理工作成效的具体体现，也是工程质量安全事故责任划分的重要依据，项目监理机构应建立完善的监理文件资料管理制度，明确岗位责任，监理人员除如实记录自己负责的文件资料外，还应及时分类整理，并移交由总监理工程师指定的专人进行管理。3.2项目监理机构应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，并采用信息化技术进行监理文件资料辅助管理。3.3工程监理文件资料应随工程建设过程同步形成，并真实反映建设-2-工程的实体质量、现场安全以及监理工作情况。4质量要求4.1项目监理机构应对监理文件资料内容的真实性、完整性、有效性负责。4.2监理文件资料的填写、编制、审核、审批、签认应及时进行，其内容应符合《建设工程监理规范》相关规定。4.3监理文件资料不得随意修改，当需修改时，应实行划改，并由划改人签署。4.4监理文件资料的文字、图表、印章应清晰，内容完整、结论明确、签认手续齐全。4.5监理文件资料应为原件，当为复印件时，提供单位应在复印件上加盖单位印章，并应有经办人签字及日期，提供单位应对资料的真实性负责。5组卷原则5.1工程监理文件资料组卷应遵循自然形成规律，并保持卷内文件资料的内在联系，工程资料可根据数量多少组成一卷或多卷。5.2工程监理文件资料应按单位工程、分部、专业、阶段等进行组卷，当文件资料中部分内容不能按一个单位工程分类组卷时，可按建设项目组卷。5.3工程监理文件资料组卷应编制封面、脊背、卷内目录，其格式及填写要求可按现行国家标准《建设工程文件归档整理规范》的有关规定执行。5.4工程监理文件资料组卷一般宜按下列方式组卷，分为五卷：建设-3-工程项目基本资料（第一卷）；项目监理机构管理资料（第二卷）；工程质量控制资料（第三卷）；安全生产监理资料（第四卷）；工程进度、投资控制及合同管理资料（第五卷）。6组卷内容6.1第一卷案卷题名：建设工程项目基本资料档号：A-1,2,3……6.1.1建设工程监理合同（含中标通知书）。6.1.2施工合同及其他合同。6.1.3监理企业营业执照、资质证书、项目监理组织机构人员执业资格证书等复印件（需加盖鲜章）。6.1.4项目监理组织机构岗位职责分工、监理人员各阶段进退场计划、总监理工程师任命书、总监代表授权书以及过程人员变更资料。6.1.5施工图审查合格报告以及设计单位对审查报告的回复等勘察设计文件。6.1.6设计交底和图纸会审会议纪要。6.1.7工程开工报审表（JL－A001）、工程开工令。6.1.8施工组织设计（方案）报审（复）表（JL－A002）。6.1.9工程有关洽商文件。6.1.10其它有关工程文件。6.2第二卷案卷题名：项目监理机构管理资料档号：B-1,2,3……6.2.1监理规划、监理实施细则（含安全监理实施细则、旁站监理方案等）。-4-6.2.2监理月报（JL－C002）。6.2.3监理工作总结（专题、阶段和竣工总结）。6.2.4监理日志（JL－C004）。6.2.5旁站记录(JL－C003）。6.2.6监理备忘录（JL－B002）及来往函件（含监理工作联系单）。6.2.7监理工程师通知单(JL－B003）及整改复查报审表(JL-A013）。6.2.8第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪录（JL－B004）。6.2.9专题报告（JL－B005）。6.2.10监理台账（含监理设施配备台帐、监理技术资料配备台帐、旁站监理台账、进场材料设备报验台账、收发文簿等）。6.2.11工程资料的照片及声像资料（备注拍摄时间、地点、简要文字说明）。6.2.12其它监理资料（包括《建设工程监理工作质量考评手册》、《监理业务手册》等）。6.3第三卷案卷题名:工程质量控制资料档号：C-1,2,3……6.3.1施工方案（质量）、质量技术措施及监理审查资料。6.3.2施工控制测量成果报验资料，即施工测量放线报审表（JL－A005），报审表后附测量放线成果表及附图、所用仪器的计量检定证明书、测量人员资质证书。6.3.3建筑材料报审表（JL－A006），报审表后复检报告、见证取送样单、质量检验报告、出厂合格证。6.3.4工程构配件报审表（JL－A008），报审表后附复检试验报告、-5-见证取送样单、出厂合格证。6.3.5主要工程设备选型报审表（JL－A007）（含进场三方开箱检验记录）。6.3.6混凝土浇筑令，拆模、拆架申请及监理审查意见。6.3.7有关工程质量的监理工程师通知单及整改复查报审表、监理工作联系单、工程暂停令等。6.3.8工程质量问题（事故）报告单（JL－A015、JS－006、SG－001）及工程质量问题（事故）处理方案报审表（JL－A016，含工程质量事故报告JS-006）。6.3.9检验批、分项、分部（子分部）工程验收记录（SG－022、SG-023、SG-024）（还包括验槽记录、隐蔽工程验收记录SG-013）。6.3.10质量保证资料检查表（含主要原材料及构配件出厂证明、试验单目录SG－010；混凝土（弯、拉）强度合格评定SG－029；单位工程混凝土试验强度汇总表SG－031；单位工程质量控制资料核查记录SG－019；单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录SG－020；地基与基础工程质量文件汇总表SG－T028）；6.3.11单位工程质量评估报告（JL－C005，含地基与基础分部工程质量评估报告JL-C006；主体结构分部工程质量评估报告；子分部工程质量评估报告；节能工程质量评估报告；装饰、屋面、设备安装各分部工程质量评估报告；单位工程质量评估报告）及专题报告(含四川省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收报告JS-004、工程竣工告知单JS-002、四川省建设工程竣工验收备案书JS-005)。6.3.12分户验收监理检查记录（可分土建和安装）。-6-6.3.13质量控制资料检查记录表（JL-C001）。6.3.14单位工程验收报告（应为原件，包括：分项工程质量验收记录SG－024；地基与基础分部工程质量验收报告SG－T027；分部工程质量验收记录SG－023；子分部工程质量验收记录SG－022；单位（子单位）工程观感质量检查记录SG－021；单位工程质量竣工验收记录SG－018；四川省房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收报告TS－004等）。6.4第四卷案卷题名:安全生产监理资料档号：D-1,2,3……6.4.1施工单位和其它进场作业单位的安全生产许可证。6.4.2施工单位项目经理、技术负责人、专职安全生产管理人员的资格证，特种作业人员上岗证及监理审查资料（含建筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工，以及经省级以上人民政府建设行政主管部门认定的其他特种作业）。6.4.3专项施工方案（安全）、安全技术措施、施工单位现场应急救援预案及监理审查资料。6.4.4危险较大的分部分项工程施工方案、专家评审意见（重大危险源包括:基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重设备安装、爆破及拆除作业、高空作业等）及监理审查资料。6.4.5安全生产监理的监理工程师通知单及整改复查报审表、监理工作联系单、工程暂停令等。6.4.6安全专题会议纪要。-7-6.4.7安全检查记录（包括检查情况、发现问题、整改要求及回复）。6.4.8安全旁站记录。6.4.9安全监理日志。6.4.10安全监理月报、监理专报、监理紧急报告。6.4.11现场安全交底记录汇总表及监理审查意见。6.4.12施工大型（起重）机械（设施）的验收合格资料及监理审查意见。6.4.13建设工程安全事故（问题）报告书及处理资料（调查、勘察）。6.4.14其他安全文明施工资料(如：有关安全报验申请表A4、建设工程扬尘整治专项检查表)。6.5第五卷案卷题名:工程进度、投资控制及合同管理资料档号：E-1,2,3……6.5.1工程进度计划（调整计划）报审表（JL－A004，附进度计划）。6.5.2工程临时延期申请表（JL－A012）及工程最终延期审批表（JL－B006）。6.5.3工程变更费用申请表（JL－A010）。6.5.4月完成工程量报审表（JL－A017）。6.5.5月付款报审表（JL－A018）。6.5.6工程暂停令（JL－B001）及复工审请表（JL－A009）。6.5.7费用索赔申请表（JL－A011），费用索赔审批表（JL－B007）。6.5.8技术核定单（SG－004）、技术经济签证核定单（SG-008）、工程变更单（JS－007）及完成确认单。6.5.9合同变更、合同争议、违约报告及处理意见。-8-7建设工程监理文件资料移交与归档7.1项目监理机构应在竣工验收前将现场监理文件按有关规定进行整理，形成最终监理档案。7.2监理单位应向建设单位等有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料，并根据工程特点和有关规定保存监理档案。7.3工程监理文件资料移交归档应符合国家现行有关法规和标准的规定，当无规定时，应按合同约定移交归档。7.4工程监理文件资料移交时应及时办理相关移交手续，填写工程监理文件资料移交书、移交目录。