XXXX自考金融市场历年真题分章

第一章金融市场概述【2011年1月】单选1.金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是()A.交易标的物不同B.融资方式不同C.交易对象的交割方式不同D.交易场所不同名词解释26.资产证券化【2010年10月】单选1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为（）A.初级市场B.次级市场C.第三市场D.第四市场2.下列不属于非存款性金融机构的是（）A.商业银行B.投资银行C.保险公司D.投资基金多选21.金融市场的交易主体包括（）A.投资者B.筹资者C.金融中介D.套期保值者E.套利者简答30.简述资产证券化的积极作用。第二章同业拆借市场【2011年1月】单选2.金融机构之间最主要的调剂资金的市场是()A.货币市场B.资本市场C.同业拆借市场D.初级市场3.同业拆借的期限最短的是()A.日拆B.隔夜拆借C.半日拆D.指定日拆借多选21.同业拆借市场的主要交易工具包括()A.本票B.支票C.承兑汇票D.同业债券E.资金拆借【2010年10月】单选3.国际同业拆借中大量使用的利率是（）A.LIBORB.SIBORC.NIBORD.HIBOR名词解释26.同业拆借市场第三章票据市场【2011年1月】单选4.下列属于交易性票据的是()A.国库券B.银行承兑汇票C.商业本票D.大额定期存单5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为()A.1％B.2％C.3％D.4％简答30.简述商业票据的特征。【2010年10月】单选4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是（）A.出票B.背书C.承兑D.贴现7.汇票的保证人不能是（）A.出票人B.承兑人C.背书人D.持票人多选22.银行承兑汇票具有哪些特征？（）A.安全性强B.流动性大C.灵活性好D.有追索权E.违约风险大第四章债券市场【2011年1月】单选6.武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于()A.同一个国家B.两个不同国家C.三个不同国家D.四个不同国家7.可转换债券的最重要性质是()A.有偿性B.流通性C.风险性D.可转换性8.债券发行价格确定方式中，以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的是()A.美国式招标B.混合式招标C.荷兰式招标D.簿记建档式论述35.试述我国债券流通市场的交易方式。【2010年10月】单选5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为（）A.投资级别B.投机级别C.金边债券D.垃圾债券6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8%，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为（）A.92元B.96元C.104元D.108元名词解释27.可转换公司债券第五章股票市场【2011年1月】单选9.我国境内公司发行的，在香港上市的股票是()A.B股B.H股C.N股D.S股10.已知A股份有限公司发行在外的总股数为4亿股，资产总额8.8亿元，负债总额为3.6亿元，则A股份有限公司的每股账面价值为()A.0.8元B.1.3元C.2.2元D.3元11.我国现阶段对股票发行实行()A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制多选22.普通股股东的权利包括()A.企业经营参与权B.盈余分配权C.资产分配权D.退股权E.优先认股权名词解释27.全额包销【2010年10月】8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是（）A.国有股B.外资股C.蓝筹股D.红筹股9.目前我国股票的发行制度为（）A.申请制B.注册制C.报告制D.核准制10.市盈率(P/E)指的是（）A.每股收益/每股市价B.每股市价/每股收益C.每股股利/每股市价D.每股市价/每股股利名词解释28.私募发行简答31.简述股票市场的功能。32.简述创业板市场的风险。第六章证券投资基金【2011年1月】单选12.证券投资基金起源于()A.英国B.美国C.日本D.加拿大13.投资基金按其组织形式不同可分为()A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.股票基金和债券基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金多选23.基金的收益包括()A.股利收入B.利息收入C.资本利得D.资本增值E.佣金收入名词解释29.ETF简单31.简述证券投资基金的特点。【2010年10月】单选11.ETF是指（）A.交易型开放式基金B.上市型开放式基金C.封闭式基金D.社保基金第七章外汇市场【2011年1月】单选14.两个国家短期利率存在差异时，投资者将资金从低利率国家调往高利率国家，以赚取利差收益的外汇交易是()A.掉期交易B.套利交易C.套汇交易D.远期外汇交易简答33.简述外汇市场的作用。【2010年10月】单选12.外币供不应求时，外汇汇率将会（）A.上涨B.下跌C.不变D.不确定13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是（）A.单独浮动汇率制B.联合浮动汇率制C.钉住浮动汇率制D.联系汇率制第八章黄金市场【2011年1月】单选15.目前我国实物黄金交易主要发生在()A.上海期货交易所B.各商业银行C.上海黄金交易所D.中国人民银行多选24.基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括()A.工业原料需求B.官方储备需求C.投资需求D.投机需求E.消费需求简答32.简述影响黄金价格的直接因素。【2010年10月】多选23.黄金的属性有（）A.商品属性B.货币属性C.投机属性D.投资属性E.金融属性第九章金融衍生品市场【2011年1月】无【2010年10月】单选14.下列不属于金融期货合约特点的是（）A.标准化B.场外交易C.保证金制度D.违约风险低15.金融互换合约的基本原理是（）A.零和博弈原理B.风险—报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理多选24.金融衍生品可以分为（）A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约E.股票合约名词解释29.金融期货合约简答33.简述金融衍生品的作用。第十章国际金融市场【2011年1月】单选16.下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是()A.伦敦离岸金融市场B.纽约离岸金融市场C.东京离岸金融市场D.新加坡离岸金融市场【2010年10月】单选16.存放在美国境外银行的美元存款被称为（）A.离岸美元B.境外美元C.亚洲美元D.欧洲美元第十一章金融资产定价与市场行为【2011年1月】单选17.现有资金1000元，年收益率为6％，则一年后的终值为()A.940B.1000C.1050D.106018.不包含通货膨胀风险的利率是()A.名义利率B.实际利率C.远期利率D.即期利率19.根据有效市场理论，市场价格已充分反映出所有过去的证券价格信息的市场是()A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.完全有效市场20.下列关于无差异曲线的说法，错误的是()A.投资者的无差异曲线的斜率是正的B.同一投资者有且只有一条无差异曲线C.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交D.无差异曲线的斜率越小表明投资者厌恶风险程度较轻名词解释28.货币的时间价值论述36.试述有效市场假说的内涵及分类。【2010年10月】单选17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5%，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金？（）A.431919元B.453514元C.476190元D.500000元18.无风险资产的贝塔系数为（）A.-1B.0C.1D.219.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是（）A.系统风险B.非系统风险C.总风险D.市场风险20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是（）A.股票溢价效应B.小公司效应C.账面市值比效应D.日历效应多选25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的？（）A.历史会重演B.零和博弈C.市场行为包含一切信息D.价格沿趋势移动E.信息传递简答34.简述有效市场的类型。论述35．试述影响股票价格的内在因素和外部因素。第十二章金融市场监管【2011年1月】多选25.金融市场监管的原则包括()A.公开性原则B.依法监管原则C.合理性原则D.协调性原则E.效率原则简答34.简述全球金融市场监管模式的发展趋势。【2010年10月】论述36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。