《证券市场基础知识》模拟题(卷七)

1《证券市场基础知识》练习七一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种___________。A无价证券B商品证券C货币证券D资本证券2、凭证式国债和普通开放式基金份额属于__________。A政府证券B上市证券C非上市证券D公司证券3、证券市场按层次结构关系，可以分为____________。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场4、经国务院批准，中国投资有限责任公司宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，是我国的_________。A国家财富基金B主权财富基金C政府控股基金D国家投资基金5、在我国，证券监管机构是指_________。A证券交易所B证券信用评级机构C证券业协会D中国证监会及其派出机构6、电子金融创新的主要功能是_____________。A把电脑技术应用于金融资产的交易过程B把电脑技术应用于金融资产的交割过程C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程D把电脑技术应用于金融风险的分散过程7、加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过____________，加入3年内不超过____________。A30%，50%B33%，50%C35%,49%D33%,49%8、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券9、永久性是指股票所载有的____________是始终不变的。A权利的有效性B义务C期限D收益10、股票的账面价值又称__________。A面值B股票净值C股票市价D投资价值11、股票作为投资的凭证，每一股份代表一定数量的净值。通常,每股净值增加则股价__________。2A上涨B下跌C不变D不能确定12、一般情况下，中央银行在公开市场上大量出售证券，证券价格__________。A下跌B无变化C上升D不能确定13、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：_______________。A支付清算费用－清偿公司债务－支付公司员工工资和劳动保险费用－缴付所欠税款B支付清算费用－清偿公司债务－缴付所欠税款－支付公司员工工资和劳动保险费用C支付公司员工工资和劳动保险费用－支付清算费用－缴付所欠税款－清偿公司债务D支付清算费用－支付公司员工工资和劳动保险费用－缴付所欠税款－清偿公司债务14、外资股是指股份公司向________________地区投资者发行的股票。A外国B我国香港、台湾C我国香港、澳门、台湾D外国和我国香港、澳门、台湾15、债券发行方的资信状况，会影响所定的债券的利率，资信差和资信好的债券利差反映的是__________。A信用风险B流动性风险C汇率风险D利率风险16、债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金是债券的__________。A偿还性B流动性C安全性D收益性17、债券合约未规定利息支付的债券，以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得利息的债券是__________。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券18、与股票相比,债券的风险__________。A较大B相同C较小D不能确定19、为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债20、我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是__________。A特种国债B保值国债C财政国债D特别国债21、中国货币市场的基准利率是__________。AShiborBChiborC再贴现率D再贷款率22、保证公司债属于__________。A无担保证券B抵押证券C担保证券D以上均不正确23、契约型证券投资基金反映的是____________关系。A债权债务关系B所有权关系C信托关系D股权24、封闭式基金的存续期中止后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清3产核资后的____________按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。A基金总资产B基金持有证券的市值C基金净资产D基金持有股票的市值25、以下金融工具中，货币市场基金可以投资的金融工具有____________。A可转换债券B剩余期限超过397天的债券C信用等级在AAA级以下的企业债券D期限在1年以内（含1年）的债券回购26、构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远____________买入各指数成分股所需的___________投资金额。A低于；最高B高于；最低C高于；最高D低于；最低27、《中华人民共和国投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于____________人民币，且必须为实缴货币资本。A一千万元B五千万元C一亿元D五亿元28、以下各类基金中，管理费费率最高的是____________。A债券基金B股票基金C认股权证基金D货币市场基金29、按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，对基金资产估值时，有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的投资品种，应以___________为公允价值。A市价B最近交易市价C参考类似投资品种的现行市价D对最近交易的市价进行调整30、股权式衍生工具不包括____________。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换31、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是____________。A信用违约互换B总收益互换C信用挂钩票据D可转换债券32、期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的____________。A买方B卖方C买方和卖方D买方或卖方33、1975年10月，利率期货产生于____________。A美国证券交易所B堪萨斯农产品交易所C纽约证券交易所D芝加哥期货交易所34、股票指数期货可以规避股票交易中的____________。A通货膨胀风险B信用风险C非系统风险D系统风险35、中国人民银行批准在____________开展人民币利率互换交易。A上海证券交易所B上海期货交易所B深圳证券交易所D全国银行间同业拆借中心36、美式期权可以在____________执行。4A期权到期日B期权到期日前某些营业日C期权到期日前的任何一个营业日DA和C37、在期权的到期日，期权的时间价值为____________。A正值B负值C零D正值或负值38、我国目前股票发行实行的是_______________发行制度。A注册制B核准制C审核制D保荐人制39、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是____________。A全额包销B余额包销C助销D代销40、我国现行的股票发行定价制度中，在经过初步询价后，将进行__________。A协商定价B累计投标询价C上网竞价D一般询价41、一般情况下，长期附息债券多采用______________。A单一价格的荷兰式招标B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标D多种收益率的美式招标42、以下不是证券交易所理事会的职责的是__________。A执行会员大会的决议B选举和罢免会员理事C制定、修改证券交易所的业务规则D43、深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值是中小企业板块的_____________。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立44、代办股份转让系统由__________负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。A证券交易所B主办券商C中国证监会D中国证券业协会45、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_______________。A简单算术股价平均数B修正股价平均数C加权股价平均数D综合股价平均数46、按照《证券法》的要求，证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_____。A一千万元B五千万元C一亿元D五亿元47、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为____________。5A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料48、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是___________。A证券自销B证券代销C证券助销D证券包销49、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的___________。A保证金B保证券C抵押金D质押券50、证券公司净资本基本计算公式为：____________。A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目。B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。51、目前，上市证券的集中交易主要采用______方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。A净额结算B全额结算`C定期结算D随时结算52、能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人，称为___________。A实际控制人B董事长C股东会D独立董事53、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__________。A必须大于2人B不得少于2人C必须大于3人D不得少于3人54、《中华人民共和国刑法》规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，属_________罪。6A欺诈发行股票、债券罪B提供虚假财务会计报告罪C非法发行股票和公司、企业债券罪D诱骗他人买卖证券罪55、《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以________的名义单独立户管理。A所有客户B每个客户C证券公司D商业银行56、《证券公司风险处置条例》规定，出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司或是在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司可以向中国证监会申请_________。A停业整顿B托管C接管D行政重组57、《首次公开发行股票并上市管理办法》要求发行人最近3年经营活动产生的现金流量净额累计超过__________，或者最近3个会计年度的营业收入累计超过__________。A2000万元；1亿元B3000万元；2亿元C5000万元；3亿元D4000万元；3亿元58、《上市公司证券发行管理办法》上市公司股票发行获得核准后，可根据市场情况，在___________内自行选择发行时机。A1个月B3个月C6个月D12个月59、证券市场的“三公”原则是指___________