2014年证券从业考试《市场基础知识》模拟试题

绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌年证券从业考试《市场基础知识》模拟试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A．二级有担保ADRB．144A规则下的私募ADRC．一级有担保ADRD．三级有担保ADR2、内幕信息不包括（）。A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％C．公司名称的变更D．上市公司收购的有关方案3、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（）。A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零4、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A．6％B．10％C．12％D．15％5、下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和证监会C．司法部和证监会D．人民银行和证监会6、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议7、基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。A．资产总值B．资产市值C．资产净值D．资产面值8、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A．5B．10C．20D．509、代办股份转让系统又称为（）。A．二板市场B．创业板C．三板市汤D．中小板10、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A．设权证券B．证权证券C．要式证券D．资本证券11、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1B．3C．5D．712、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。A．有价证券绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌．要式证券C．证权证券D．资本证券13、债券与股票的比较9错误的是（）。A．债券和股票都属于有价证券B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债14、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。A．公司制B．会员制C．社团组织D．非独立法人15、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A．二B．三C．四D．五16、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B．弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金17、《2011年地方政府自行发债试点办法》规定的“自行发债”，除了登记托管等事权，主要是（）的下放。A．利率期间B．发债定价权C．发行规模D．债券期限与比例绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌、沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。A．10%B．20%C．15%D．5%19、套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B．品种相当、数最不同、期限不同、方向相反C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D．品种不同、数量不同、期限相当、方向相同20、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．O0元、900元、7．60元，当天B股票拆为3股．次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、340元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（）元。A．8．37B．8．45C．8．55D．8．8521、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。A．信用风险B．通胀风险C．利率风险D．经营风险22、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数23、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和中国证监会绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌．司法部和中国证监会D．中国人民银行和中国证监会24、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能在证交所交易25、（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A．基金份额净值B．基金资产净值C．基金资产总值D．基金资产的估值26、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金27、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是（）。A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险28、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A．附有出售选择权条款的债券B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券D．附有赎回选择权条款的债券29、20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。A．取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌透，鼓励银行综合化发展C．放松存款准备金率的控制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制30、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券31、目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券32、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A．买方B．卖方C．期货经纪公司D．交易所(或期货清算公司)33、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A．基金份额面值B．基金资产总值C．市场的供求状况D．基金份额资产净值34、证券投资基金的特点不包括（）。A．分散风险B．专业理财C．稳定市场D．集合投资35、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（）。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的36、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A．伦敦国际金融期权期货交易所B．纽交所一泛欧证交所公司C．CME集团有限公司D．泛欧交易所37、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A．每股清算价值B．每股内在价值C．每股票面价值D．每股账面价值38、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A．财产股息B．负债股息C．股票股息D．建业股息39、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民40、1993年9月，我国财政部首次在（）发行了300亿元该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。A．英国B．日本C．美国D．德国绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳42、投资者刘小明买了一张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若一年中通货膨胀率为5%，则国债的实际收益率为（）。A．0B．5%C．10%D．15%43、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A．流通国债与非流通圜债B．实物国债与货币国债C．短期国债与中长期国债D．赤字国债与建设国债44、套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论45、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A．财产股息B．负债股息C．股票股息D．建业股息46、交易所交易基金的期权属于（）。A．单只股票期权B．货币期权C．股票组合期权D．股票指数期权绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）调整一次成分股。A．一年B．半年C．2年D．3个月48、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任49、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。A．证券交易所B．证券业协会C．证券服务机构D．证券登记结算机构50、外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（）个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员。A．3B．5C．4D．651、对基金管理人的概念认识错误的是（）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立52、深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（）家有代表性的上市公司作为成分股。A．30B．40C．60绵阳空中课堂---在线真人直播教学卓越品牌．8053、某股东拥有l000股股票，该公司要选出ll名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。A．1100B．110C．11000D．1154、关于NASDAQ市场及其指数描述错误的是（）。A．NASDAQ的全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用B．是场外二级市场C．设立了l3种指数D．NASDAQ综合指数的基点是l000点55、属于分期付息债券的是（）。A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券56、世界上第一家股票交易所于1602年在（）成立。A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹57、由证券公司