XXXX银行信息系统数据管理办法

XXXXXX银行信息系统数据管理办法第一章总则第一条XXXXXX银行信息系统数据作为我行的无形资产和战略资源，应纳入我行统一管理范畴，实现信息系统数据的统一管控，提高数据质量和数据的利用效率，提供安全、完整、统一的数据服务，为我行科研、管理提供信息服务和技术保障。第二条本办法所指的信息系统与《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》中的信息系统定义一致：由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。包括范围是：我行各类型的管理信息系统、网站、客户资源系统、用户服务系统等。第三条本办法所指的数据是指各类信息系统所覆盖的相关数据，包括但不限于：管理信息系统产生的业务数据、网站数据、客户资源（含多媒体视频、图片、课件等）、用户服务支持系统产生的数据。第四条信息系统数据管理是指利用信息系统对数据进行采集、录入、运维、存储、归档、应用的过程以及制定数据标准、数据安全策略和实施数据审核的管理。第五条信息系统数据管理应遵循以下原则：（一）统一规范原则。信息系统采集和处理的数据，应符合我行制定的《XXXXXX银行编码规范》和信息系统所要求的特定数据标准。（二）全程管控原则。建立数据从采集、处理到维护的全过程管控体系，重点把好数据的采集关，确保信息系统数据真实、准确、完整、及时。（三）定期考评原则。相关业务部门对所管理的数据具有责任，对其权限范围内所负责的数据管理工作要进行定期的管理考评。第六条信息系统数据管理应达到如下目标：（一）统一数据语言：要求数据管理有标准，即具备完善的数据标准管理规范，保证在系统建设过程中应用统一的数据标准。（二）保障数据准确：在数据整个生命周期的各个环节建立完善的数据质量核查机制，制定完善的数据质量管理规范，确保数据的准确性。（三）防止非法篡改和伪造：明确数据的所有权及更改权限，制定完善的数据所有权管理规范，确保对数据的所有更改均有据可查，对于不可更改的数据，应提供相应的安全技术防篡改和伪造。（四）建立数据备份、容灾和恢复机制：建立数据的备份、容灾和恢复机制，加强数据存储和归档管理，制定完善的数据安全管理规范，确保所有数据有备份、可恢复。（五）预防信息泄漏：根据国家和我行的要求，做好数据的保密工作，确保数据安全。（六）提供数据服务：业务部门制定完善的数据服务管理规范，保证数据易获取、易应用，以充分发挥数据作为我行资产的价值。第二章数据管理角色及职责第七条我行数据管理部门包括我行职能部门、各院系和其他各机构。我行数据管理部门根据数据管理的目标设置数据管理具体角色，包括总体规划、数据标准和规范的制定与执行、数据实施和运维、数据应用。第八条各类角色的职责是：（一）总体规划的制定与执行：制定数据管理的战略规划和总体目标，由校长办公会审批。承担单位：网络与信息中心。（二）数据标准和规范的制定与执行：制定我行数据指标体系；制定我行的数据模型；制定和执行我行信息系统数据标准；制定和执行数据所有权管理规范；制定和执行数据安全规范；制定和执行数据服务管理规范；制定和执行数据质量核查机制。承担单位：网络与信息中心。（三）数据实施和运维的范围与执行：进行数据整合、数据分析、数据的采集与运维管理、存储、归档等。承担单位：产生数据的各职能部门。（四）数据应用范围与执行：数据的日常使用、共享和分析等。承担单位：我行各职能部门、各院系和其他各机构。第三章数据采集、录入与审核第九条数据采集应遵循真实、完整、规范、及时的原则。（一）真实：操作人员应准确录入相关数据，不得随意修改、增减。数据还必须得到权威部门的审核。（二）完整：要按照各类应用子系统的有关要求进行数据采集，保证数据齐全，避免数据的缺失。（三）规范：数据采集应按照相关标准进行。（四）及时：数据要在规定的时间内采集，确保数据与实际业务同步。第十条我行数据管理部门应统一制定数据采集、录入、审核规范，并在进行数据采集、录入、审核时要求各业务职能部门（含各院系）严格按照规范操作，如果各业务职能部门（含各院系）在执行过程中遇到规范未涉及的问题，应及时向我行数据管理部门上报。第十一条在各类信息系统中，要严格按照规定进行岗位设置和授权，严格按照岗位权限进行操作。严禁在未按规定授权的情况下委托他人以本人的账户和口令进行有关的数据录入和修改。各系统用户应当定期更改自己的口令，确保数据的安全。第四章数据运维管理第十二条数据运维管理是指我行各职能部门、各院系在业务操作过程中对系统中数据进行修正、补充、更新、删除等的管理。第十三条我行各职能部门、各院系应指定数据运维的负责人和接口人，在我行数据管理部门的指导和协助下，开展数据运维工作。第十四条我行各职能部门、各院系应在我行数据管理部门的指导和协助下，结合本部门实际情况，制定数据运维规范，明确数据维护的权限和职责，制定数据维护的规程。凡是进入信息系统中的数据，应严格按照规程进行操作。第十五条建立校级数据监控中心，实时统计数据分析结果。以业务需求为驱动，建立技术与业务结合互动的数据分析和利用的长效工作机制，提供方便、快捷的分析、统计工具，加强数据监控，不断提高数据质量。第十六条建立校级数据运行平台，提高运行维护工作的实效。数据在系统运行中不可避免地遇见一些实际问题，需要建立统一的运行维护平台，及时、有效地进行信息的反馈和核查，确保信息系统数据运行和维护工作的有效性。第十七条制定数据在修正、补充、更新、删除时需要记录的审计日志规范，并将其作为信息系统的必须实现的功能。信息系统在记录审计日志的同时，应提供方便简捷的方式实现查询审计日志记录功能。审计记录的访问只能是被授权的只读访问，任何人不得修改。第五章数据存储和归档第十八条我行数据管理部门负责保管信息系统产生的数据。第十九条我行数据管理部门应当配备数据存储、管理、服务和安全等必要的软硬件设施，确保数据的完整性和安全。第二十条我行数据管理部门应当按照相关规定建立数据备份制度，制定数据备份恢复方案的容灾系统，对重要数据实行异地备份。第二十一条我行数据管理部门应针对重大突发事件的特殊需求，建立数据加工、处理的技术储备与保障，为应急工作提供数据和技术支持。第二十二条我行数据管理部门应当配备专业技术人员，设定岗位，履行相关职责。第六章数据使用和服务第二十三条我行数据管理部门应建立相应的数据决策支持系统和分布式信息服务系统，提高数据的集成与应用水平，为我行领导提供决策支持服务，以及为社会提供相应的信息服务。第二十四条业务部门之间数据共享要通过审批流程，经相关单位同意后才可实施。第二十五条我行数据管理部门应制定数据服务管理和安全规范，明确定义数据服务的用户和提供服务的方式以及相关的安全管理规定。第二十六条外单位或外部信息系统需要使用或共享信息系统的数据时，需要出具书面申请文件和需求文档，并按照规定经过审批后，由我行数据管理部门提供。未经批准，任何单位和个人不得擅自提供信息系统的内部数据。对于不能披露数据的应用和服务，数据管理部门应进一步制定相应办法予以明确。对于违反规定、非法披露、提供数据的单位和个人，应依照相关规定追究责任。第七章数据安全管理第二十七条信息系统数据保护是数据安全管理的中心内容，主要指对信息系统用户数据（包括业务数据和系统数据）及安全功能数据的机密性、安全性和可用性的保护。第二十八条我行对信息系统数据实施统一安全管理策略，具体包括行政管理和技术管理等两方面。行政管理主要包括安全管理机构、制度、人员、责任和监督机制等内容。技术管理贯串信息系统建设、运行和维护的各环节，如开发、试用、验收和推广各阶段上的安全管理，设备网络特别是安全设备和口令的安全管理等。第二十九条我行数据管理部门应根据信息安全等级保护要求对数据建立相关的流程和制定相应的管理制度，信息系统应严格在流程管理和制度管理的约束下实施。第三十条我行数据管理部门应制定介质管理制度，对存储一般数据介质（特别是移动介质）应加强存放管理，对存储关键数据或敏感数据介质应实施全生命周期管理（包括存放、使用、传输、销毁等）。第三十一条对于违反本办法造成损失的单位或个人，视情节轻重予以相应行政处分。对于有危害公共安全、国家安全、泄露国家秘密以及其他违反法律、法规和规章规定行为的，由公安、国家安全、保密以及其他监督管理部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八章附则第三十二条本办法由网络与信息中心负责解释。第三十三条本办法自发布之日起施行。