环评项目技术管理办法

1山东济宁**评估咨询有限公司文件济发[2010]3号山东济宁**评估咨询有限公司关于印发《环评项目技术管理办法（试行）》的通知各部门、分部，各关联机构：为加强公司环评项目技术管理工作，根据公司实际需要，现将《环评项目技术管理办法（试行）》印发你们，望认真遵照执行。附：《环评项目技术管理办法（试行）》二○一三年五月十日主题词：环评技术管理办法通知校对：艾西打印：刘能共印32份环评项目技术管理办法(试行)为了进一步提高技术管理水平和风险责任意识，实现公司可持续发展，现根据公司有关2技术管理制度对环评报告技术管理细则作如下规定。一、项目审核流程所有环评项目必须经由公司软件系统进行登记、审核、编号、盖章。其中审核流程包括报告撰写与自查，报告二审、报告三审、二审复核。二、有偿审核制度负责报告审核的二审、三审人员均计提审核费，审核费以审核工作量为计算基数，不论报告是否出具均按本规定计提审核费，同一项目不重复计提。具体方案按公司现行绩效考核方案执行。领取审核费的审核人员应承担相应的报告质量风险责任。三、审核人员环评报告审核由技术部、技术部授权审核部门（环评部、条件成熟的分部）共同承担，审核人员名单根据公司环评业务拓展、人员调整情况确定，每年可根据实际情况对审核人员名单进行调整。技术部根据需要不定期举行二审上岗考试，有意向成为二审人员的正式员工可以报名参加考试，考试通过者具有二审资格。2013年各环评执业部门对口审核人员暂定如表1。表12013年各环评执业部门对口审核人员一览表（暂定）业务部门审核级别环评部江西分部九江分部其他分部二审人员杨伟、明日、王天、刘东乡、张玉琴、郝吉吉、万芳（采掘类）、刘伟达（报告表）、刘日天（报告表）张六福、薛夏高伟（报告表）所有二审人员三审人员蔡季（报告书）、郝吉吉、蔡文蔡文蔡文蔡文外聘专家根据项目情况适当选择外聘专家四、报告审核流程1、报告撰写与自查报告撰写人为报告质量的主要责任人，在报送二审审核前应对报告质量进行自审，形成报告初稿提交二审审核。新员工及公司其他业务转正人员需通过公司内部的环评业务从业资格考试方可独立编制环评报告，未经考试或考试不合格的业务人员独立编制的报告审核人员一律不予受理。2、二审审核二审人员在接到报告初稿后需在一个工作日内（24h）出具审核意见，并根据技术要求对报告质量进行评分。审核过程中的问题由报告撰写人和二审人员直接沟通。若未能在要求时间内出具审核意见，则对二审人员处以扣罚一半审核费处罚。已授权环评二审审核权限的分公司环评报告二审由分公司相应人员负责，未授权环评二审审核权限的3分公司环评报告二审可联系其他部门二审人员负责。3、三审审核根据报告评审级别与审核方法，三审审核分为以下三种形式：三审人员函审、内部会审、专家外审。根据项目审批级别和复杂程度，将需经省环保厅审批项目及我公司新开展业务范围报告书定为内部会审或专家外审。其他类型项目可由三审人员函审。三审人员亦可根据审核项目的复杂程度，提出内部会审或专家外审。审核方法可根据项目特殊情况和人员情况调整执行。3.1三审人员函审函审的环评报告由执业部门对口三审审核人员函审。三审人员在接到二审修改稿后需在一个工作日内（24h）出具审核意见，并根据技术要求对报告质量进行评分，同时对二审的严格规范性进行评分。若未能在要求时间内出具审核意见，则对三审人员处以扣罚一半审核费处罚。3.2、内部会审需内部会审的项目，由相关人员提前一个工作日征询相关审核成员，并在一个工作日（24h）内召开内部评审会。报告撰写人应于开会前一个工作日（24h）将待审项目发至参会审核人员审核。参会人员包括：3~4位有审核资格人员、该项目二审人员、报告撰写人及项目承接人，内部会审应出具书面审核意见。内部会审具体安排见附件1“内部会审实施细则”。3.3、外聘专家审核需外聘专家审核的项目，由相关人员联系外聘专家外审（环评部执业项目由环评部技术组联系外聘专家，分公司执业项目由技术部联系外聘专家外审）。专家审核费用由执业部门承担。审核过程中的问题由报告撰写人和专家直接沟通。外聘专家意见分别由环评部技术组或技术部上传至软件系统登记，完成三审登记流程。三审人员不得兼任同一项目的二审和三审工作。4.二审复核根据三审意见修改后的报告由二审人员复核，若二审人员复核时对意见有异议，由二审人员与三审人员沟通后，共同决议。二审人员确定报告修改到位后签发项目，审核流程结束。具体报告审核流程见附件2“审核流程图”。五、审核质量考核1、报告撰写与自查考核二审人员和三审人员对照《报告质量评分表》对报告初稿进行打分，按照二审、三审对4报告的评分的最低分作为质量考核的标准，若高于公司内部规定的业务合格分上限（89分），按照每分50元对报告撰写人进行奖励；报告评分若低于公司内部规定的业务合格分下限（80分），按照差额累计的方式对报告撰写人进行扣罚，罚款从报告撰写奖金中支付，以撰写奖金全额为限，具体标准为：80-89分，合格；70-79分，每分扣10元；60-69分，扣除绩效一半；60分以下：扣除全部绩效。奖励和扣罚的项目，需由审核人出具打分表并写明加分和扣分原因。奖励和扣罚费用由执业部门自行承担或处理。2、二审质量考核三审人员根据《审核质量评分表》对二审工作质量进行打分。环评部会审及外聘专家外审项目三审由内部会审参会审核人员或外聘专家进行三审并打分，由环评部技术组在公司软件系统上完成三审审核签发流程。分公司报告书三审由外聘专家进行三审并打分，由技术部在公司软件系统上完成三审审核签发流程。二审审核等级判定为：10分：奖励二审人员200元；8分：合格；6分及以下：不合格，扣除二审人员审核费200元。奖励和扣罚的项目，需由审核人出具打分表并写明加分和扣分原因。奖励和扣罚费用由执业部门自行承担或处理。连续两次二审考核评分不及格，取消二审人员资格。3、报告撰写人与审核人员应严格按照职责编制、审核报告，做到客观公正。报告撰写人和审核人员职责见附件3；4、环境影响报告表编制及审核规范按照山东济宁**评估咨询有限公司《环境影响报告表编制及审核规范（暂行办法）》执行（详见附件4），评分表见该规范中附表1、附表2。5、环境影响报告书编写审核技术规范按照国家相关法律法规及技术导则执行，评分表见附件5、附件6六、定期考核1、监督检查委员会（技术）年度考核永业行监督检查委员会（技术）每年度对各类报告进行随机抽查，环评类报告抽查及奖惩按照公司技术管理制度及本办法的相关规定执行。2、年底上报优秀报告考核每年由技术组根据项目敏感程度、报告质量对环评优秀报告进行评选。根据环评业务情况筛选出若干优秀报告作为公司业绩上报至环保部。对于评选出的优秀报告将对报告撰写人进行奖励，报告表优秀模版奖励200元，报告书优秀模版奖励500元。3、事故处罚5报告对外出具后或在公司内部检查中，发现工作责任事故或技术事故，由人力资源部、技术部会同监督检查委员会（技术）分管委员认定事故程度并拟定处罚意见，各流程执行人和负责人按事故责任大小分别承担相应责任。1）、根据事故出现问题的项目流程及问题产生的缘由划分，事故分为技术事故和工作责任事故两大类。根据事故大小及造成的影响程度，分为错误、重大错误、一般事故和严重事故四种。2）、一年内连续两次出现重大技术事故或重大工作责任事故的主要责任人（部门或分部负责人）除执行附表所示处罚措施外，另扣减绩效10000元。两年内连续出现两次以上重大技术事故或重大工作责任事故的主要责任人（部门或分部负责人）除执行附表所示处罚措施外，另扣减绩效30000元。3）、相关部门应在事故发生后三天内应提交事故发生的情况说明书至人力资源部，人力资源部接收后会同技术部部对事故进行调查、取证，并分析原因，与技术监督委员会分管委员讨论后拟定处理意见。4）、技术事故的具体认定依据表2进行，工作责任事故的具体认定依据公司技术管理制度相关规定进行。情节不完全吻合者，参照执行。5）、对事故责任人的处理分为两级进行，错误和重大错误由人力资源部、技术部会同监督检查委员会（技术）分管委员根据本规定进行处理，由监督检查委员会（技术）常务副主任委员签发《事故通知书》；一般事故和重大事故由监督检查委员会（技术）讨论，副主任和主任委员同时签发《事故通知书》。《事故通知书》下达事故责任人后3日内无异议的，公司行文处理。6)、事故责任人对事故的认定有不同意见的，可在接到《事故通知书》之日起3日内，向监督检查委员会（技术）提出书面申请予以复议。监督检查委员会（技术）在接到申请之日起7日内，应对事故进行复查、复议，并以书面形式将结果通知申请人。6表2技术事故认定及处罚措施错误级别事故类型处罚措施赔偿责任技术错误根据《环境影响报告表编制及审核规范》中对按照要点的风险等级C类文本可行性要点执行，环境影响报告书参照执行。·报告撰写人每处错误扣5-10元若造成损失相关责任人应承担赔偿责任。1.赔偿责任比例：报告撰写人30%，报告承接人20%，二审审核人20%，三审审核人15%，部门或分部负责人、分管老总及相关领导责任人共同承担15%。2.领取签字费的报告签字人，应承担5%赔偿责任，二审审核人减少为15%。3.在报告审批表中签署不同意见的予以免除相关责任。4.特殊情况召开监督检查委员会（技术）另行商议。重大技术错误根据《环境影响报告表编制及审核规范》中对按照要点的风险等级B类技术可行性要点执行，环境影响报告书参照执行。·部门或分部负责人罚款200-500元·报告承接人罚款200-500元·报告撰写人每处错误扣10-50元·报告审核人罚款双倍审核费或100元·分管领导和其他责任人罚款200元一般技术事故1-1委托方发现重大错误而返工或审批主管部门等责成返工的1-2根据《环境影响报告表编制及审核规范》中对按照要点的风险等级A类产业政策及规划可行性相关要点执行，环境影响报告书参照执行。·部门或分部负责人罚款500-2000元·报告承接人罚款500-2000元·报告撰写人罚款200-1000元·报告审核人罚款双倍审核费或200-500元·报告签字人罚款双倍签字费（不知情者除外）·分管领导和其他责任人罚款200-2000元重大技术事故重大技术事故按照对公司的影响分为以下几类1-1严重影响公司形象的，1-2造成严重后果、或导致公司负连带赔偿责任的，1-3使公司在当地业务受到重大影响的；2-1评审没有被通过的，2-2报告质量较差，即使勉强被通过，但需要花大量时间和精力修改的；3-1评审等过程中被发现目录内容不对应、装订混乱、张冠李戴、主要内容漏项、封面文字错误等；4-1评审等过程中被发现立项、土地、规划重要附件缺失的·部门或分部负责人罚款1000元（含）以上·报告承接人罚款1000元（含）以上·报告撰写人罚款500-2000元·报告审核人罚款500-1000元·报告签字人罚款200-500元（不知情者除外）·分管领导和其他责任人罚款500元以上7七、其他事宜档案管理等其他技术管理要求参照公司技术管理制度相关规定执行，本文自下发之日起开始生效，如有与之前相关文件不一致的内容，以本通知为准。附件：附件1内部会审实施细则附件2审核流程图附件3报告撰写人和审核人员职责附件4环境影响报告表编制及审核规范附件5环境影响报告书质量评分表（二审、三审）附件6环境影响报告书二审质量等级评分表8附件1内部会审制度实施细则一、内部会审审核成员确定及职责内部会审人员由环评二审、三审人员组成。负责公司环评的技术监督及报告审核等基础工作。具体体现在参与技术预审会，提出审核意见；担任报告抽查活动评审；对部门技术管理进行监督提出合理化建议。二、内部会审流程1、会议安排审核项目提交申请三审时，根据项目具体情况，安排由专家外审或者召开内部会审。确定召开内部会审的项目由技术部或环评部技术组（环评部自行安排）通知内部会审相关人员，在一个工作日（24h）内安排到位。2、会议组织内部会审由技术部或环评部技术组（环评部自行安排）负责组织。从内部会审成员中挑选3~4人组成评审小组（报告书最少4人），会上对报告评议。报告撰写人于开会前一个工作日将报