《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》的通知（中国结算深业字〔2011〕25号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》的通知各结算参与人：为了完善融资融券登记结算业务运作，根据《证券公司融资融券业务管理办法》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等有关规定，本公司对原《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券试点登记结算业务指南》做出补充修订。现将修订后的《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》予以发布，并自发布之日起实施；原《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券试点登记结算业务指南》同时废止。根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于融资融券登记结算业务部分收费项目暂免收费的通知》（中国结算发字〔2011〕348号），相关证券划转手续费暂免收取。特此通知。附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南二○一一年十二月二十六日附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南根据《证券公司融资融券业务管理办法》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等有关规定制定本指南。在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本指南。本指南未作规定的，适用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）其他相关规定。第一章账户的开立与管理1．1证券公司融资融券业务资金账户和证券账户开立1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，取得融资融券业务资格的证券公司，应以自己的名义向本公司申请开立信用交易资金账户和信用交易证券账户。信用交易资金账户包括信用交易结算备付金账户、信用交易结算互保金（结算保证金）账户，信用交易证券账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户及信用交易证券交收账户。信用交易结算备付金账户用于办理证券公司通过融资融券专用交易单元完成的交易的资金交收。信用交易结算互保金账户用于记录与融资融券交易相关的结算互保金及其调整情况。融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券；客户信用交易担保证券账户用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于证券公司与本公司办理融资融券交易相关的证券交收；上述三类证券账户均不可用于证券买卖。2、证券公司申请开立融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户需向本公司客户服务部提交以下材料：（1）《深市特殊投资者证券账户注册申请表》（附件1）；（2）中国证监会颁发的批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》复印件（加盖单位公章）；（3）企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）；（4）企业组织机构代码证复印件（加盖单位公章）；（5）法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；（6）法定代表人对经办人的授权委托书；（7）经办人有效身份证明文件及复印件。证券公司同时开立融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户的，只需填写一份《深市特殊投资者证券账户注册申请表》。填写申请表时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－融券专用证券账户/客户信用交易担保证券账户”，身份证明文件号码应为证券公司营业执照注册号。证券公司身份证明文件此前有备案的，开立证券账户时只须提供上述开户申请材料中（1）、（2）、（4）、（6）和（7）项。融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户参照自营证券账户收取开户费用；相关收费由证券公司通过银行转账或现金缴费方式缴纳（相关收费的指定银行账户见附件2）。本公司审核合格的，当即为申请开户的证券公司开立融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户。3、证券公司申请开立信用交易相关资金账户和证券交收账户需向本公司资金交收部提交以下材料：（1）《证券资金结算申请表》；（2）指定收款账户信息申报；信用交易结算备付金账户指定收款账户应为证券公司的融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的其他商业银行存款账户；（3）《指定收款账户证明》；（4）预留印鉴卡一式两份；（5）《深圳证券综合结算平台（D-COM）申请表》；（6）《证券交收账户开立申请表》；（7）《结算备付金跨市场划拨申请表》（8）《资金合并清算申请表》；（9）中国证监会颁发的批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》复印件（加盖单位公章）；（10）企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）；（11）法定代表人对经办人的授权委托书；（12）经办人有效身份证明文件及复印件；（13）融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户这两个证券账户卡的复印件。上述业务申请表格可参见中国证券登记结算有限责任公司网站的“服务与支持－业务表格”栏目中的《中国结算深圳分公司证券资金结算业务表格》。本公司审核合格的，为该证券公司开立信用交易专用的结算备付金账户、结算互保金账户和证券交收账户。1．2投资者信用证券账户管理1、投资者信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。2、证券公司作为投资者信用证券账户的开户机构及管理主体，应制定相关的投资者信用证券账户管理办法。证券公司应自行设计业务申请表、信用证券账户卡、业务印章等，不得使用本公司开户代理业务相关的申请表、证券账户卡和业务印章。信用证券账户卡的式样应根据中国证券业协会规定的式样设计，证券账户卡至少应包括为投资者开立信用证券账户的证券公司法人名称、投资者信用证券账户号码、信用证券账户持有人姓名或名称以及开户日期等内容。3、证券公司须通过本公司实时开户系统为投资者开立信用证券账户。本公司为投资者信用证券账户统一配发“06”字头的账户号码（以下简称“配号”）。4、证券公司申请配号权限前，需向本公司账户管理部提交以下材料：（1）中国证监会颁发的批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》复印件（加盖单位公章）；（2）《信用证券账户开户配号权限申请表》（见附件3）。本公司审核合格的，两个交易日内为该证券公司开通配号权限，并传真返回已注明开通时间的《信用证券账户开户配号权限申请表》。5、证券公司为投资者开立信用证券账户前，应按中国证监会规定办理投资者征信并与之签订融资融券合同，且确认投资者在该证券公司及与该证券公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时限达到监管部门的规定。证券公司为投资者开立信用证券账户时，应确保投资者姓名或名称以及有效身份证明文件号码与该投资者普通证券账户注册资料一致。投资者未开立普通证券账户，或其普通证券账户为休眠证券账户、或被受理开户的证券公司申报为不合格证券账户或风险处置证券账户且仍未完成规范的，证券公司为该投资者开立信用证券账户时，本公司不予配号。6、本公司实时监控各证券公司的投资者信用证券账户开户业务，发现疑似违规开户，有权采取电话调查、审核开户凭证资料、现场稽核等措施进一步核查。对核实属违规开立的账户，有权采取限制使用措施，并按有关规定处罚相关证券公司。7、投资者只能选择一家证券公司，申请开立一个信用证券账户用于深交所融资融券交易。投资者信用证券账户开立后当日可用。8、证券公司为投资者开立信用证券账户后，须比照普通证券账户向本公司申报证券账户使用信息，具体参见本公司《证券账户使用信息申报业务指引》。9、投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，不得参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购、预受要约，也不得申请办理证券投资基金和债券跨市场转出、证券质押等业务。10、投资者申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照适当性管理的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。11、投资者须通过原开户的证券公司办理信用证券账户资料变更、挂失补办及注销等业务，证券公司须通过本公司实时开户系统办理上述业务。投资者开户资料发生变化的，证券公司应要求投资者同时办理普通证券账户和信用证券账户资料变更。投资者名称和身份证明文件号码两项信息需同时变更、或已变更过一项需变更另一项的，证券公司须在《证券账户注册资料变更申请表》“代理机构审核栏”空白处注明“该投资者信用证券账户号码为06XXXXXXXX，请一并变更账户资料”，并将投资者普通证券账户资料变更申请材料和信用证券账户卡复印件邮寄本公司办理。12、投资者向证券公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销投资者的信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券账户前了结全部融资融券交易。了结融资融券交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应根据投资者的委托或合同的约定，将剩余证券从其客户信用交易担保证券账户划转到该投资者的普通证券账户。13、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，应先通过原证券公司注销其原信用证券账户，再与新证券公司签订融资融券合同并重新开立信用证券账户。14、证券公司应妥善保管投资者信用证券账户业务凭证，及时扫描，并参照普通证券账户管理有关规定将电子凭证报送本公司。1．3投资者信用证券账户查询及司法协助1、11、投资者须通过原开户的证券公司办理信用证券账户资料变更、挂失补办及注销等业务，证券公司须通过本公司实时开户系统办理上述业务。投资者开户资料发生变化的，证券公司应要求投资者同时办理普通证券账户和信用证券账户资料变更。投资者名称和身份证明文件号码两项信息需同时变更、或已变更过一项需变更另一项的，证券公司须在《证券账户注册资料变更申请表》“代理机构审核栏”空白处注明“该投资者信用证券账户号码为06XXXXXXXX，请一并变更账户资料”，并将投资者普通证券账户资料变更申请材料和信用证券账户卡复印件邮寄本公司办理。12、投资者向证券公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销投资者的信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券账户前了结全部融资融券交易。了结融资融券交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应根据投资者的委托或合同的约定，将剩余证券从其客户信用交易担保证券账户划转到该投资者的普通证券账户。13、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，应先通过原证券公司注销其原信用证券账户，再与新证券公司签订融资融券合同并重新开立信用证券账户。14、证券公司应妥善保管投资者信用证券账户业务凭证，及时扫描，并参照普通证券账户管理有关规定将电子凭证报送本公司。1．3投资者信用证券账户查询及司法协助1、证券公司应向投资者提供信用证券账户明细数据、变更记录和账户注册资料等信息的查询服务。2、证券公司应向司法机关提供投资者信用证券账户明细数据、变更记录和账户注册资料等信息的查询服务。3、本公司可向投资者及司法机关提供上述查询服务，本公司提供的信用证券账户明细数据、变更记录等信息不具有法律上的证券持有登记效力。本公司提供的查询结果与证券公司提供的查询结果不一致的，投资者及司法机关应向证券公司咨询，由证券公司负责做出解释。4、司法机关依法对投资者信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的，由相关证券公司协助执行。证券公司应在了结投资者的融资融券交易，收回因融资融券所生对投资者的债权后，将剩余证券划转到投资者的普通证券账户，再按照现行规定办理。投资者信用证券账户记载的权益发生继承、财产分割、遗赠或捐赠情形的，相关权利人可以向证券公司申请了结投资者的融资融券交易。了结后有剩余证券的，证券公司应当将剩余证券划转到投资者的普通证券账户，并按照现行规定协助办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续。第二章登记存管2．1登记存管业务原则1、证券公司是客户信用交易担保证券账户内所记录证券的名义持有人，本公司按照规定为证券公司提供该证券账户的证券存管服务。本公司出具证