第7章--建设工程监理工作文件

《建设工程监理概论》第7章建设工程监理工作文件第7章建设工程监理工作文件•7.1监理大纲•7.2监理规划•7.3监理实施细则•7.4其他监理工作文件•7.5监理资料及管理7.1监理大纲监理大纲，又称监理方案或监理工作大纲，是监理企业在发包人开始委托监理的过程中，特别是在发包人进行监理招标过程中，为承揽到监理业务，针对发包人计划委托的监理工程的特点，根据监理招标文件所确定的工作范围，编写的监理方案性文件。发包人通过监理大纲可以了解到，该监理单位针对拟监理的项目将做什么、怎样做、谁做，以及结果是什么，这些情况无疑对发包人进行委托监理选择和决策起着相当重要的作用。因此，监理大纲的主要作用有两个：一是使发包人认可大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为今后开展监理工作制定初步方案。监理大纲的具体内容•1）项目概况。•2）监理工作的指导思想和监理工作的目标。•3）项目监理机构的组织形式。•4）项目监理机构的人员组成（包括主要人员情况介绍，尤其是项目总监理工程师及其代表的资质情况介绍）。•5）投资控制的工作任务与方法。•6）进度（工期）控制的工作任务与方法。•7）质量控制的工作任务与方法。•8）合同管理的工作任务与方法。•9）信息管理的工作任务与方法。•10）组织协调的任务和作法。•11）监理装备与监理手段。•12）监理人员的职责及工作制度。•13）监理报告（监理报表）目录及主要监理报告格式等。7.2监理规划•建设工程监理规划是监理单位接受发包人委托后，编制的指导项目监理组织全面开展监理工作的指导性文件，它是在项目监理机构充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设各方等的情况后，制定的指导工程项目监理工作的实施性方案。•监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。7.2.1监理规划的作用和编制要求•1．建设工程监理规划的作用•（1）指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作•（2）监理规划是发包人确认监理企业全面、认真履行合同的主要依据•（3）监理规划是监理企业内部考核的依据和重要的存档资料•（4）监理规划是工程监理主管机构对监理企业监督管理的依据2．建设工程监理规划编写要求•（1）基本构成内容应当统一•（2）具体内容应具有指导性和针对性•（3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律•（4）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人•（5）监理规划的表达方式应当格式化、标准化•（6）监理规划应该经过审核3．监理规划编写的依据•（1）工程建设方面的法律、法规•（2）建设工程外部环境调查研究资料•（3）政府批准的工程建设文件•（4）建设工程监理合同•（5）其他建设工程合同•（6）发包人的正当要求•（7）监理大纲•（8）工程实施过程输出的有关工程信息•这方面的内容包括：方案设计、初步设计、施工图设计文件，工程招标投标情况，工程实施状况，重大工程变更，外部环境变化等。7.2.2监理规划的内容•《建设工程监理规范》（GB/T50319—2013）规定的监理规划应包括的主要内容有十二个方面。•1．工程项目概况•2．监理工作的范围、内容、目标•3．监理工作依据•4．项目监理机构的组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责•5．工程质量控制•6．工程造价控制•7．工程进度控制•8．合同与信息管理•9．组织协调•10．安全生产管理职责•11．监理工作制度•12．监理工作设施7.2.3监理规划的实施与动态控制•监理规划是在实施监理之前编写的，对未来的监理实施过程的活动属于预测和策划性质，因此，在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位。7.3监理实施细则•项目监理细则又称项目监理（工作）实施细则。监理细则是在项目监理规划基础上，由专业监理工程师根据监理规划的要求，结合项目具体情况和掌握的工程信息制定指导具体监理业务实施的文件。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性。其编写时间上总是滞后于项目监理规划的。7.3.1监理实施细则的编写要求与内容•1．监理实施细则的编写要求•（1）监理实施细则编写范围•中型工程项目或专业性较强的项目，项目监理机构应编制监理实施细则，以达到规范监理工作行为的目的。中型工程项目对应于建设部第16号部令《工程建设监理单位资质管理试行办法》附表中的二等工程项目。当项目规模较小、技术不复杂且管理有成熟经验和措施，并且监理规划可以起到监理实施细则的作用时，可不必另行编写监理实施细则。•《建设工程监理规范》（GB/T50319—20002013）规定：采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制监理实施细则。7.3.1监理实施细则的编写要求与内容•1．监理实施细则的编写要求•（2）监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并经总监理工程师批准•（3）监理实施细则不应与编写依据的有关要求相冲突•①.已批准的监理规划；•②.相关标准、工程设计文件；•③施工组织设计、专项施工方案。•（4）监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善•在监理工作实施过程中，当发生工程变更、计划变更或原监理实施细则所确定的方法、措施、流程不能有效地发挥管理和控制作用时，总监理工程师应及时根据实际情况安排专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善。2．监理实施细则的内容•①.专业工程的特点；•②.某项具体监理工作的详细流程；•③.某项具体监理工作的控制要点及目标值；•④.监理工作的具体方法、步骤及相应的措施；7.3.2监理规划与监理大纲、监理实施细则的区别•1．区别•（1）意义和性质不同•监理大纲：监理大纲是社会监理单位为了获得监理任务•监理规划：指导监理工作开展的纲领性文件。•监理实施细则：具有实施性和可操作性的业务文件。•（2）编制对象不同•①.监理大纲：以项目整体监理为对象。•②.监理规划：以项目整体监理为对象。•③.监理实施细则：以某项专业具体监理工作为对象。•（3）编制阶段不同•①监理大纲：在监理招标阶段编制。•②监理规划：在监理委托合同签订后编制。•③监理实施细则：在监理规划编制后编制。7.3.2监理规划与监理大纲、监理实施细则的区别•1．区别•（4）编制的责任人不同•①监理大纲：一般由监理企业的技术负责人组织经营部门或技术管理部门人员编制。•②监理规划：由总监理工程师负责组织编制。•③监理实施细则：由专业监理工程师编制，并报总监理工程师审批。•（5）目的和作用不同•①监理大纲：目的是要使发包人信服采用本监理单位制定的监理大纲，能够实现发包人的投资目标和建设意图，从而在竞争中获得监理任务。其作用是为社会监理单位经营目标服务的。•②监理规划：目的是为了指导监理工作顺利开展，起着指导项目监理班子内部自身业务工作的作用。监理规划具有指导性和针对性。•③监理实施细则：目的是为了使各项监理工作能够具体实施，起到具体指导监理实务作业的作用。监理实施细则强调其可操作性。•2．联系•项目监理大纲、监理规划、监理细则又是相互关联的，它们都是构成项目监理规划系列文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据性关系：在编写项目监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；在制定项目监理细则时，一定要在监理规划的指导下进行。7.4其他监理工作文件•1．建设监理常用报表•建设监理工作中，报表文件的体系化、规格化、标准化是监理工作有秩序地进行的基础工作，也是监理信息科学化的一项重要内容。《建设工程监理规范》（GB/T50319—20002013）将建设工程监理基本表式分为A、B、C三类：•A类：工程监理单位用表•B类：施工单位报审/验用表•C类：通用表•表C.0.1工作联系单•表C.0.2工程变更单•表C.0.3索赔意向通知书•2．监理日志•1）天气和施工环境情况；•2）施工进展情况，包括当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情况；抽检、复检情况。•3）监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况；•4）存在的问题及协调解决情况；。•5）其他有关事项。•3．会议纪要•1）会议地点及时间。•2）会议主持人。•3）与会人员姓名、单位、职务。•4）会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求。•5）其他事项。•4．监理月报•1）本月工程实施情况；•2）本月监理工作情况；•3）本月施工中存在的问题及处理情况；•4）下月监理工作重点。•5．监理工作总结•1）工程概括；•2）监理组织机构；•3）监理合同履行情况；；•4）监理工作成效；•5）监理工作中发现的问题及其处理情况；•6）说明和建议。7.5监理资料及管理•7.5.1建设工程文件、档案与监理资料•1．建设工程文件•1）工程准备阶段文件工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。•2）监理文件监理单位在工程设计、施工等阶段监理过程中形成的文件。•3）施工文件施工单位在工程施工过程中形成的文件。•4）竣工图程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。•5）竣工验收文件建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。7.5监理资料及管理•2．建设工程档案•建设工程档案指在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。•3．建设工程监理文件资料•建设工程监理资料，是建设监理单位对工程项目实施监理过程中直接形成的，真实、全面反映建设工程监理过程的文字、图表、声像等各种形式的信息记录。•显然，建设工程监理资料就是建设工程文件中所指的监理文件，而具有归档价值的建设工程文件就是建设工程档案。•按形成的时间顺序，建设工程监理资料可以分为：决策阶段监理资料、设计阶段监理资料和施工阶段监理资料。•《建设工程监理规范》（GB/T50319—2013）规定，施工阶段的监理文件应包括下列18项内容。7.5.2建设工程施工阶段监理资料的管理•建设工程监理资料的管理水平反映了建设工程监理单位的管理水平、人员的素质，工程项目监理的质量和水平。•1．管理职责•1）项目监理机构应建立完善监理文件资料管理制度，设专人管理监理文件资料。•2）在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。•3）可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查应由建设单位负责的工程文件的形成积累和立卷归档工作。•4）编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001)和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案按照《建设工程监理规范》（GB50319—2000）的要求，及时由项目监理部提供。7.5.2建设工程施工阶段监理资料的管理•2．管理要求•1）工程开工前，项目监理机构就应建立一套文件管理程序，对所有文件的编号、登记，合同各方之间的传递文件必须有明确的规定。•2）监理实施过程中，应严格按程序执行，及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料。并定期检查文件是否已发出，应该答复的文件是否已经答复。对拖延的文件应及时处理，对失职的部门要及时敦促他们采取行动及时纠正。•3）各工程项目监理资料应按照《建设工程文件归档整理规范》的要求收集、装订、编目、立卷、归档，可按资料类别建立相应的登记管理台账，做到及时整理、真实完整、分类有序。7.5.2建设工程施工阶段监理资料的管理•2．管理要求•4）专业监理工程师应根据要求认真审核资料，不得接收签字、盖章不全或经涂改的报验、报审资料。审核整理后应及时交资料管理人员整理、存收。•5）在工程监理过程中，监理资料应按单位工程立卷，分专业存放保管并编目，以便跟踪管理。•6）监理资料的收发、借阅必须经过资