我国自然垄断产业价格管制问题的经验研究

1我国自然垄断产业价格管制问题的经验研究——基于陕西省电力产业的数理统计分析【摘要】本文在对自然垄断和价格管制的文献回顾以及对美国投资回报率价格管制模型和英国最高限价管制模型对比分析的基础上，结合我国自然垄断产业的经济特性和电力产业的技术特性，构架了符合我国实际又具可操作性的电力价格管制模型。对模型中的参数进行了解释说明并利用陕西省电力行业的数据对我省电力产业所应采取的管制电价进行了估算。运用全要素生产率的思想，利用计量工具，对其中难点X参数即生产效率增长率进行了重点分析和测算。得出了我国现行电价偏高，应利用本文构架的价格管制模型对电力产业进行刺激，使其提高生产效率，降低成本，促进社会福利的结论，并认为这一模型可以在其他自然垄断产业进行推广。【关键词】自然垄断电力产业价格管制模型统计分析全要素生产率1导言1.1本文的选题意义与背景政府价格管制问题一直是经济学界研究的重点和热点，其中自然垄断产业由于其特殊的产业经济性质以及在我国自然垄断产业所担负的政策性和战略性任务，其价格管制问题更是价格管制这一核心问题中的焦点。随着我国市场经济改革的深化，政府管制和无形的手之间怎么协调，协调后的均衡点又在哪里（在本文中即是管制的价格怎么确定）？这方面的研究非常必要。一场冰雪灾害，又将是非之地的电力产业推到台前。其作为自然垄断行业的代表一方面是关系国计的支柱产业，一方面又是关系民生的热点议题。要大力发展电力产业，怎么对其进行合理的价格管制，趋公益性和合理利润之利，避自然垄断和暴利之害，正是本文的着眼之点。1.2本文的组织结构第一部分，导言，包括选题背景，理论、现实意义，文章组织结构。第二部分，相关文献回顾，包括（1）自然垄断的相关理论。（2）价格管制的文献回顾。（3）电力产业价格管制的理论。在此基础上提出本文的工作必要之处和创新之处。2第三部分，(1)构建我国电力产业价格管制模型。(2)对模型中的各个参数进行了解释并对计算测度方法进行了说明。(3)结合陕西省电力产业的数据，运用价格管制模型，粗略估算出对陕西省电力产业进行价格水平管制所应采取的价格水平。第四部分，结论和建议。根据数理统计研究的结果分析我国现行电力定价是否合理，电力价格管制有何可改进之处，在此基础之上对我国电力价格管制提出一定的建议。并将在所得出的电力产业管制结论的基础上，适当将结论进行推广，谈谈对于我国其他自然垄断产业价格管制问题的看法和建议。2文献综述2.1、关于自然垄断的文献回顾这一部分是简略的阐述自然垄断行业的经济特性，来说明对自然垄断行业采取价格管制的必要性。最早提出自然垄断概念的是古典经济学家穆勒(JohnStuartMill1848)，他认为在许多私人没能力投资或不愿投资的领域，包括供水、公路、运河和铁路等由政府来投资和运行是合理的1。托马斯·法罗(FarrerT.H.1902)是第一个阐述自然垄断经济特征的学者，认为自然垄断产业应具有五个特征：（1）必须提供某种生活必需的产品或服务；（2）必须具有良好的生产环境和地理优势；（3）产品不可储存；（4）生产存在规模效益；（5）顾客要求获得稳定的、可依靠的供应，通常只能由一个企业才能提供这种供给2。萨缪尔森（1968）则认为，当一个产业的规模经济或范围经济如此之强有力，以至于只能有一个厂商能够生存下来时，就会产生自然垄断3。丹尼尔·F·史普博(DanielF.Spulber1989)在其《管制与市场》中给出的自然垄断定义是：“自然垄断通常是指这样一种生产技术特征：面对一定规模的市场需求，与两家或更多的企业相比，某单个企业能够以较低的成本供应市场。自然垄断起因于规模经济或多样产品生产经济”4。随着自然垄断理论的发展，有学者从不同的角度来阐述自然垄断的特征，1约翰·斯图亚特·穆勒，1848，政治经济学原理.2Farrer.T.H.1902,TheStateinItsRelationtoTrade,London,Macmillan.转引自王俊豪，2001，政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用，北京，商务印书馆，P70-71。3萨缪尔森，经济学(第16版)[M]，北京，人民邮电出版社，1998，P246一P247.4丹尼尔·F·史普博，规制与市场[M]，余晖等译，上海，上海三联书店、上海人民出版社，1999，P43如夏基（Sharkey）和鲍莫尔（Baumol）等著名学者认为，自然垄断的最显著特征是其成本函数的弱增性（subadditivity）。5后来又有些学者如鲍莫尔、贝利（Baumol，Bailey）、威利格（Willing）和潘扎（Panzar）等经济学家提出并发展了“可维持性理论”（TheoryofSustainability）,这一理论就是专门探讨新企业进入自然垄断产业而引起的问题的一个理论模型。6他们把这一理论所描述的自然垄断产业的性质称为自然垄断的可维持性。而对自然垄断的价格管制理论就是建立在对这些自然垄断性质的进一步探讨和批判之上的。这方面的文献解决了笔者所要说明的对自然垄断行业采取价格管制必要性的问题。具体内容在下面一节即2.2.2中的会详细介绍。2.2关于价格管制的文献综述2.2.1政府管制的基本概念丹尼尔.F.史普博（DanielF.Spulber）认为，政府管制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规律或特殊行为7。日本学者植草益对政府管制所下的定义是：社会公共机构依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为8。而我国学者王俊豪9认为政府管制是具有法律地位的、相对独立的政府管制者（机构），依照一定的法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管制与监督行为10。2.2.2价格管制的文献回顾笔者所找到的价格管制文献中，可以分为以下四类，1、有关价格管制的理论制度分析，这方面的文献如：陈宗胜（1997）11，他利用交易费用理论及其他制度学派的理论为依据，对天津市近几年实行的鸡蛋价格管制制度做了个案分析。白让让，郁义鸿（2004）12，他们从产业组织和企业行为的视角，探讨了二5WilliamW.Sharkey,1982,ThetheoryofNaturalMonopoly,CambridgeUniversityPress,P4-5;W.J.Baumol,1977,OntheProperCostTestsforNaturalMonopolyinaMultiproductIndustry,AmericanEconomicsReview,December1977.转引自王俊豪，2001，政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用，北京，商务印书馆，P756王俊豪，2001，政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用，北京，商务印书馆，P79-807丹尼尔·F·史普博，1999，规制与市场[M]，余晖等译，上海，上海三联书店、上海人民出版社，P458植草益，1992，微观规制经济学[M]，朱绍文，胡欣欣等译，北京，中国发展出版社，P29王俊豪是国内研究政府管制的专家，曾在英国博士后研究期间专门研究西方发达国家的政府管制理论和实践，现任杭州商学院教授，浙江财经学院副院长。10王俊豪，2001，政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用[M]，北京，商务印书馆，导言P111陈宗胜，1997，价格管制复归的制度变迁研究[J]，经济研究，1997，1112白让让，郁义鸿，2004，价格与进入管制下的边缘性进入—一个理论模型分析[J]，经济研究，2004，094元(价格与进入)管制下边缘性进入发生的技术、需求和结构性条件，从而对管制放松的初始诱因提出了一个新的解释，即管制放松是技术进步需求结构变化和原有管制下的产品特质、产业组织结构及权力结构安排的内生现象。2、自然垄断产业价格管制研究，这方面有大量的文献，代表性的有：王芳、陈阵（2004）13，对政府和自然垄断企业在价格管制中的博弈进行了分析，并探讨了在价格管制中政府和垄断企业实现双赢的有益方式。刘伟,唐小我,马永开（2005）14，在上下游垄断企业所带来的较低社会福利问题的基础上,分析了政府管制机构对上下游垄断企业分别实施价格上限管制情况下的利润、消费者剩余以及社会福利状况，并比较分析了上下游垄断企业在管制下的整个社会福利与未受管制时以及一体化时的社会福利。李瑞琴（2005）15，利用福利经济学的分析方法,对比自然垄断行业在自主定价、政府定价和政府指导价三种情况下社会福利状况的变化,得出政府指导价是一种更好的政府价格管制方式的结论。何大安（2006）16，概要评说了自然垄断理论之于政府产业管制的理论基础,在考察自然垄断与产业管制相互关系的基础上,对政府选择行为的属性问题作出了理解,并重点分析了政府对自然垄断产业进行产业管制时所蕴含的有限理性约束。王立成（2007）17，从对自然垄断行业价格管制的必要性、我国自然垄断行业价格管制存在的问题、完善我国自然垄断行业价格管制的对策等三个方面研究了这一问题。贾丽虹(2007)18,指出对自然垄断进行价格管制的过程中,政府的目标函数在不同的时点上存在着差别,进而会影响价格管制工具的选择。3、价格管制模型研究。这方面的相关文献很多，互相抄袭的现象也很严重。这里仅选取最出初的两篇。王俊豪（2001）19，分析了投资回报率价格管制下产生的低效率的“A-J效应”,分析了在经济发达国家最具典型意义,又有较大差别的两种价格管制模型,即美国的投资回报率价格管制模型和英国的最高限价管制模型及其对中国的借鉴意义。许引旺（2005）13王芳、陈阵，2004，投资回报率价格管制方式下自然垄断企业与政府的博弈研究[J]，价格理论与实践，2004，1014刘伟,唐小我,马永开，2005，基于价格上限管制下上下游垄断企业的福利分析[J]，系统工程理论与实践，2005，0615李瑞琴，2005，自然垄断行业政府实施价格管制的福利分析[J]，中国物价，2005，0816何大安，2006，产业自然垄断与政府产业管制[J]，商业经济与管理，2006，0917王立成，2007，我国自然垄断行业价格管制问题与对策[J]，科技促进发展，2007，0418贾丽虹，2007，论市场经济中自然垄断产业的价格管制——基于政府目标函数的分析[J]，湖北经济学院学报，2007，0519王俊豪，2001，A-J效应与自然垄断产业的价格管制模型[J]，中国工业经济，2001，10520，该文介绍了一些与上文不同的自然垄断价格管制模型，并对这些模型在我国的适用性做出了分析。在此基础上，提出了中国自然垄断产业的价格管制模型，并对其作了理论分析。4、价格管制理论的新发展。这主要是指20世纪70年代起从西方发达国家兴起的“政府管制经济理论”（economictheoryofregulation），这是和传统的“政府管制公共利益理论”（publicinteresttheoryofregulation）是相对的。“政府管制公共利益理论”假定政府管制的目的是：通过提高资源分配效率，以增进社会经济福利，并假定政府管制者专一的追求这一目标。而“政府管制经济理论”则重点研究政府管制过程对收入分配后果的影响以及管制者本身所具有的各种动机。其中“管制俘虏理论”（capturetheoryofregulation）21就是这一理论的核心22。2.3电力行业价格管制的文献回顾在对一般电力价格理论探讨的文献中，下面两篇的分析较为全面：徐金发，朱晓燕（2001）23，首先对中国现行电力管制价格的形成机制进行分析，指出存在的问题，然后以此为依据提出促进和深化改革的建议措施。戴争光（2005）24，以电力产业这一种网络性产业为例，应用定价理论分析我国现行的电力定价机制，指出了中国电力定价机制的弊病，并提出了相应的改革措施。而涉及到电力价格管制模型，国内有大量的文献，但大多是从电力产业的技术特点出发，运用电力技术或是电力科技的相关知识来分析问题，有着很强的电力科学专业性。这方面的文献包括：肖兴志（2005）对中国电价规制