01-治理独家_胜利油田

胜利油田分公司经验交流材料-1-从严治理独家采购有效防控供应风险胜利油田分公司2015年7月胜利油田分公司经验交流材料-2-杠杆产品高价值、标准化产品——如钢材、通用部件一般产品低价值、标准化产品物资采购基本方法与独家采购的治理严格控制独家采购产品管理转化方向采购决策层级高高低低成本价值供应风险管理转化减少独家高低低高1、瓶颈产品和杠杆产品搭配采购2、产品设计阶段进行价值分析，提高标准化，评估生命周期成本3、保证供应，寻求替代战略产品高技术要求、高价值产品——如关键总成瓶颈产品高技术要求、低价值产品——如专利产品、稀缺物资胜利油田分公司经验交流材料-3-二、独家采购的风险分析一、胜利油田独家采购情况分析目录三、治理独家采购的措施及成效四、治理独家采购的几点体会胜利油田分公司经验交流材料-4-独家采购是指只有一家供应商参与报价和供货的物资采购方式，是物资采购的一种特例。胜利油田生产建设所需物资种类繁多、需求多样、采购渠道多元，尤其是专门配套、专用专供、突发应急等情况导致独家采购现象时有发生。一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-5-胜利油田年采购资金支出约200以上亿元，2013年，2014年独家采购占到采购总量的1.5%、0.16%。其中石油石化专用设备、配件、工具、仪表等物资占有比例较大。根据近几年胜利油田独家采购行为统计结果分析，形成独家采购的情况主要有以下几种：出现独家采购的情况•1.国家专营、专供产品。•2.供应商网络内独家。•3.主机配套产品。•4.意向性选择独家采购。•5.应急物资。•6.油田改制企业保护政策形成的独家采购。一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-6-1.国家专营、专供产品。国家对某种产品的生产、销售，限定由国家设置的专门机构独占经营和管理，除国家专卖机构外，任何单位或个人不得经营。此类物资主要包括盐业、火工材料等。国家专营、专供产品盐业火工材料一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-7-2.供应商网络内独家。部分物资品种在中石化供应商资源网络只有一家供应商能满足要求，此类物资主要是一些不常用、特殊用途或特殊工艺要求的定制产品。主要包括石化专用物资、油田专用仪器仪表等。供应商网络内独家石化专用物资油田专用仪器仪表一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-8-3.主机配套产品。这类物资主要是主设备、专用设施、主仪器的配件、配套产品，由于需要与主机配套，需原生产厂家生产，只能独家采购。主机配套产品主设备专用设施主仪器的配件配套产品一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-9-4.意向性选择独家采购。这类物资主要是根据油田生产建设实际，经一定时期使用和技术改进更新，筛选出性能稳定、质量可靠、售后服务好的优质产品，最终成为意向性的独家采购。主要是一些特殊用途物资或关键部位使用的物资，如钻井、测井、井下施工用的工具或仪器等。意向性选择独家采购特殊用途物资或关键部位使用的物资•如钻井、测井、井下施工用的工具或仪器等一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-10-5.应急物资。由于油田勘探开发战线长、单位分散、突发情况多，如遇到抗洪抢险、井喷、火灾等事件造成急用料，大多无法按照正常程序实施采购，只能采取独家采购满足需求。此类物资主要包括火灾报警装置、安全阀等。应急物资火灾报警装置安全阀一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-11-6.油田改制企业保护政策形成的独家采购。胜利油田现有改制企业74家，近2年发生物资采购业务的共62家，每年采购金额大约75亿元，占油田总采购金额的31%。其中，根据油田与部分改制企业签订的市场保护协议，个别品种拥有全部或较大市场份额，如橡胶制品等，从而形成独家采购。一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田分公司经验交流材料-12-二、独家采购的风险分析一、胜利油田独家采购情况分析目录三、治理独家采购的措施及成效四、治理独家采购的几点体会胜利油田分公司经验交流材料-13-二、独家采购风险分析•在只有一家供应商供货的情况下，如该供应商由于内外部原因无法及时交货，因无替代厂家和产品，可能会带来较大保供风险，影响生产运行和工程项目建设进度。1.保供风险。•独家采购多属于主设备、专用设施、主仪器的配件、配套产品，其产品质量直接影响主设备、设施能否安全运行。同时，独家采购的种类越多，需要储备的备品备件也越多，从而导致库存增加，如不进行必要的储备，则存在维修更换不便、无其他产品替代带来的运行风险。2.设备、设施安全运行风险。独家采购仅对一家供应商就单一产品进行采购，主动权在供应商手中，对采购方的成本、质量、管理以及运行等方面均带来一定风险。胜利油田分公司经验交流材料-14-•独家采购只有一家供应商报价，缺乏充分竞争，采购方在价格谈判过程中处于弱势地位，易导致采购价格偏高。3.采购成本偏高的风险。•由于只向1家供应商采购商品，无法与其他可提供同类产品的供应商进行比较，不利于优质供应商的引进。4.错失优质供应商的风险。•为避免竞争、实现利益最大化，个别供应商从物资需求提报直到采购方案实施，想方设法促成独家采购，采购及相关技术人员往往会成为其公关笼络对象，易给相关人员带来廉政风险。5.采购及技术人员的管理风险。二、独家采购风险分析胜利油田分公司经验交流材料-15-二、独家采购的风险分析一、胜利油田独家采购情况分析目录三、治理独家采购的措施及成效四、治理独家采购的几点体会胜利油田分公司经验交流材料-16-三、治理独家采购的措施及成效为防范和规避独家采购对企业生产经营带来的风险，胜利油田将独家采购作为物资供应风险控制重点，结合企业实际情况，通过规范流程、实施标准化采购、强化监督管理等措施，独家采购现象得到了有效控制。有效控制独家采购规范流程实施标准化采购强化监督管理胜利油田分公司经验交流材料-17-组织油田法律事务、生产管理等相关部门，对独家采购办法进行修订完善，缩小独家采购物资的品种范围，规范管理流程。今年以来，将原有的独家采购物资范围由8条缩减到4条，明确除原厂配套、专营专供、改制企业及外闯市场等特殊情况外，其他包括发明专利、网络内独家供应商、进口物资、油田会议纪要中明确指定的独家采购等，原则上不再允许独家采购申请。如经专家论证确有需要的，需报油田分管领导审批同意后方可实施。（一）加强制度建设，注重源头治理一是修订完善独家采购管理办法。允许独家采购的情况原厂配套专营专供改制企业外闯市场不再允许独家采购发明专利网络内独家供应商进口物资油田会议纪要中明确指定的独家采购三、治理独家采购的措施及成效胜利油田分公司经验交流材料-18-修订需求计划管理办法，明确油田内部相关部门职责，加强需求计划考核管理•明确禁止倾向性设计指定或采购指定，推荐采购供应商必须3家以上，且要求所推荐供应商技术水平、注册资金及其他相关资质处于同等水平。•申请物资编码时，通过推行需求标准化、通用化，降低独家需求计划的提报比例，物料描述模板中不得带有厂家型号、名称或企业标准等指定性信息，只需明确说明物资用途和性能要求。二是强化需求计划源头控制。三、治理独家采购的措施及成效（一）加强制度建设，注重源头治理胜利油田分公司经验交流材料-19-如去年2月份油田科研设施建设项目的电梯采购中，项目所在单位根据自身需求指定了电梯品牌及供应商，为避免形成独家采购，物资供应处组织油田相关专家以及7家国内一流电梯供应商进行了面对面技术交流，一方面使项目设计得到进一步优化，另一方面从技术要求上圈定供应商而不是确定品牌，更加符合使用要求，并且避免了电梯的独家采购。三、治理独家采购的措施及成效（一）加强制度建设，注重源头治理胜利油田分公司经验交流材料-20-提前制定并严格执行《胜利油田物资采购策略》，根据不同物资情况，加大优秀供应商搜寻力度，制定竞争充分的采购策略，避免形成独家采购。如在改性粉煤灰采购过程中，黄河钻井总公司年需求量3万吨，约2400万元，油田与改制企业----山东胜油固井工程技术有限公司新材料分公司的市场保护协议，该公司占黄河钻井总公司全部市场份额的90%，近年来主要实施独家采购。2014年，为消除改性粉煤灰独家采购的局面，减少产品垄断，根据黄河钻井总公司对该产品的使用要求，物资供应处对中石化网络内有资质的供应商进行了摸底，并引进2家供应商对剩余10%的份额进行了招标采购，不但改变了独家采购的局面，并通过竞争节约采购成本50万元。三是进一步完善采购策略。三、治理独家采购的措施及成效（一）加强制度建设，注重源头治理胜利油田分公司经验交流材料-21-通过标准化试点，打破多年固有的技术及供应商壁垒，从根本上防控独家采购行为。自2013年6月起，油田先后实施了“四化”示范区建设和油田化学剂2次较大规模的标准化采购工作，完成了涵盖5个不同油藏类型地面建设所需物资以及油田化学剂的标准化选型定型工作，形成产品技术标准702项。在此基础上，2014年3月份全面启动了全物料标准化采购工作。（二）实施标准化采购，打破独家采购的技术壁垒三、治理独家采购的措施及成效胜利油田分公司经验交流材料-22-取消全部在用供应商产品标准，梳理在用的国家标准、行业标准和企业标准，结合油田实际，经过专家科学实验论证，形成胜利油田统一的标准化采购技术标准，杜绝用户的个性化订制，从源头上消除独家采购。通过统一产品归类制定产品标准，物料编码从53137条压减到38038条，制定油田技术规范或技术要求1383项，采用国内外石油行业标准771项，国标661项。一是开展产品标准梳理。三、治理独家采购的措施及成效（二）实施标准化采购，打破独家采购的技术壁垒胜利油田分公司经验交流材料-23-针对部分物资品种供应商偏少的情况，胜利油田以标准化采购为契机，在对供应商进行调查摸底的基础上，采取专家推荐、主动搜寻等方式，引进和培育潜在的供应商资源参与标准化选型定型工作。自标准化采购工作开展以来，已先后引入调整供应商110家，不但大幅减少了独家采购现象，而且进一步培育和形成了油田主力供应商群体，大大降低了采购成本。二是优化供应商结构。引进和培育潜在的供应商110家专家推荐主动搜寻三、治理独家采购的措施及成效（二）实施标准化采购，打破独家采购的技术壁垒胜利油田分公司经验交流材料-24-在标准化采购过程中，通过督促改制企业提升产品和服务质量，引导改制企业参与原先独家采购产品的研发生产，不断培育新的效益增长点。如在油田化学剂标准化选型定型工作中，胜利油田有34家改制企业参与了81个新产品研发，原独家供货的33个品种中，已有26种产品具备了招标竞争条件，不仅降低了采购成本，而且为改制企业转型升级，提高企业持续发展能力创造了条件，实现了供需“双赢”。三是规范扶持改制企业。三、治理独家采购的措施及成效（二）实施标准化采购，打破独家采购的技术壁垒胜利油田分公司经验交流材料-25-独家采购物资在常规质量控制的基础上，由物资供应、技术监督等职能处室进行质量抽查，定期组织用户开展质量回访，掌握物资使用情况，全面加强独家采购物资的质量监督。在油田今年的质量监督抽查中，没有发现独家采购物资出现质量问题。（三）强化全方位监管，防控独家采购物资供应风险一是加强质量监督。加强质量监督常规质量控制质量抽查质量回访三、治理独家采购的措施及成效胜利油田分公司经验交流材料-26-加强对独家采购物资的采购成本构成分析，利用价格模型、计价公式、历史参考价等确定合理的采购价格，监督独家采购物资价格的合理性，控制采购成本。二是加强采购价格监督。确定合理的采购价格价格模型计价公式历史参考价三、治理独家采购的措施及成效（三）强化全方位监管，防控独家采购物资供应风险胜利油田分公司经验交流材料-27-根据不同生产区域相关物资的历史消耗规律，对防汛抢险物资、专业性强、运输不便的应急物资进行适当储备，目前已建立特殊储备2194万元，最大限度减少了紧急情况下的独家采购。三是加强对防汛抢险等应急物资特殊储备监督。最大限度的减少了紧急情况下的独家采购建立特殊储备库