附件3北京市高新技术企业全面风险管理现状调查表doc-北

北京市高新技术企业全面风险管理现状调查表一、风险认识【说明】风险：风险是指损害或损失发生的可能性。企业风险：企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险管理：企业为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。Q1．贵企业认为，下列哪些风险对于企业影响最为严重，并按重要性判断（请在相应的表格中打勾）：序号陈述重要性判断非常重要比较重要重要不太重要不重要1战略决策失误风险2创新项目的延期风险3创新资金的短缺风险4技术（产品）创新失败的风险5创新技术的先进性、稳定性风险6研发人才的流失风险7创新成果市场化的风险8客户需求发生转变风险9成本上升风险10应收帐款风险11利率及汇率波动风险12进口产品（替代产品）的冲击风险13知识产权侵权风险14国家政策环境变动风险15其他（请注明_________）Q2．对创新人才短缺的风险，贵企业主要采取的对策：1．内部培养、提拔2．外部引进3．内部培养与外部引进相结合4．不存在上述风险Q3．对产品竞争风险，贵企业采取的对策：1．停止或退出该产品的生产2．提高产品性能，积极应对竞争3．与竞争对手联合开发4．风险发生后，再采取措施Q4．对企业生产过程中造成健康、安全、环保问题的风险，贵企业采取的对策：1．回避、停止“问题”项目2．风险控制（比如购买公共责任保险、进行严格的环境评估等）3．风险发生后，再采取措施4．不存在上述风险Q5．对于资金缺口的风险，贵企业采取的对策：1．始终确保足额现金2．建立多种融资渠道3．量力而行开展业务Q6．对企业不能按时回收应收账款的风险，贵企业采取的对策：1．零赊欠2．严格执行客户信用评级制度3．采用保险等手段进行风险分担4．风险发生后，再采取措施Q7．对原材料及产品价格波动风险，贵企业采取的对策（可多选）：1．与客户签订长期合约2．利用各种金融衍生工具降低风险3．接受价格波动的风险4．重新选择供应商及客户Q8．对国际金融格局动荡、市场利率及汇率波动的风险，贵企业采取的对策：1．重新调整业务布局2．利用金融衍生工具进行风险对冲3．接受上述波动Q9．对于新的市场机遇，贵企业采取的对策：1．一律不介入“陌生”领域，无论是否有利可图2．只对所熟悉的产业投资3．积极把握每次机会，无论对该领域熟悉与否，只要条件基本具备二、规划（计划）制定10至15题，涉及企业的风险规划制定情况。Q10．企业是否已经制定了全面风险管理相关规划和应对风险的方案：1．是，并且制定了较为完善的风险管理指导方针2．否，但是已经开始着手制定3．尚未开展相关工作Q11．对未来可能发生的重大突发事件应急预案或处理计划的制定情况：1．制定了全面的应急预案或处理计划2．制定了部门的应急预案或处理计划3．尚未制定应急预案或处理计划Q12．企业制定风险应对策略时，是否进行过成本效益分析：1．是2．否Q13．企业是否定期举办类似风险管理讨论会的会议，进行风险识别、风险评价和风险策略的修正、制定：1．公司会定期开会讨论2．公司不定期开会讨论3．公司尚未举办过风险管理讨论会Q14．企业是否制定了全面风险管理的培训计划：1．已经制定2．无，但正在制定中3．尚未考虑（如果选择2、3，请跳至16题）Q15．企业全面风险管理培训的对象是：1．公司高层管理人员2．中层管理者和高层管理人员3．包括基层员工在内的所有员工三、领导与组织16至23题，涉及企业风险管理工作的领导和组织情况。Q16．企业开展全面风险管理的目的是（可多选）：1．保证实现企业战略目标2．防止企业资产流失3．更好地控制经营过程的波动性4．为企业创造价值5．满足股东的要求6．应用国外的先进管理经验7．用风险管理增强竞争力8．其他Q17．企业管理层中由谁负责本企业的全面风险管理工作：1．董事长2．总经理3．副总经理4．首席会计师5．首席风险官6．其他7．尚未明确Q18．企业的风险管理工作涉及到如下哪些职能部门（可多选）：1．高级管理层2．研发部门3．市场销售部门4．财务部门5．人力资源部门6．风险管理部门7．审计监查部门8．法律合规部门9．其他部门（请指明_______________）Q19．企业全面风险管理职能部门设立情况：1．已设立风险管理的专职部门2．尚未设立专职部门，但已确定相关职能部门履行全面风险管理职责3．既未设立专职部门，也未确定相关职能部门履行全面风险管理职责（如果选择1，请跳至21题）Q20．公司尚未设立风险管理职能部门的原因是：1．公司规模小，没有必要设立2．日常的经营管理已经将风险管理职能考虑进去3．增设风险管理部门会增加部门间的协调难度Q21．贵企业是否配备了专职风险管理人员：1．尚未配备2．已经配备（选择1的，请直接回答第23题）Q22．企业的专职风险管理人员配置情况：1．1人2．2-5人3．6-10人4．10人以上Q23．现阶段企业开展全面风险管理工作的障碍是（可多选）：1．对风险管理重要性认识不足2．缺乏风险管理专门人才3．风险评估、量化技术不完善4．风险控制手段不成熟5．缺乏资金6．其他四、风险评估24至33题，涉及企业风险评估活动的相关情况。Q24．企业是否有完善的风险列表：1．制定了较为系统、全面的风险列表2．制定了包含部分风险的风险列表3．尚未制定本企业的风险列表Q25．企业是否设定了风险管理评价指标：1．是2．否Q26．企业是否制定了重大风险的定量的预警指标：1．对所有重大风险都制定了定量的预警指标2．对部分重大风险制定了定量的预警指标3．尚未制定重大风险的定量预警指标Q27．企业是否对潜在的风险也加以识别和评价：1．识别并评价2．识别但未评价3．没有考虑过Q28．企业是否制定了重大风险承受度标准：1．已制定了定量的风险承受度标准2．已制定了定性的风险承受度标准3．已制定了定量和定性相结合的风险承受度标准4．尚未明确风险承受度标准Q29．企业开展风险评估的方式：1．聘请中介机构2．未聘请中介机构，但聘请外部专家进行3．企业自己Q30．企业进行全面风险评估的频率：1．每一年进行一次2．每半年进行一次3．每季度进行一次4．每月进行一次5．暂无明确计划Q31．企业是否已采用了定量风险评估方法（如统计推论、计算机模拟、失效模式与影响分析、事件树分析等）：1．是2．否Q32．企业是否建立了全面风险管理信息系统：1．是，且覆盖所有重要管理及业务流程2．是，只覆盖部分重要管理及业务流程3．否（如果选择3，请跳至34题）Q33．风险管理信息系统的实时监控和预警效果：1．全面实现2．部分实现3．尚未实现五、监督反馈34至39题，涉及企业风险管理工作的监督和反馈机制。Q34．对于既定的风险管理策略，贵企业是否严格执行：1．是，并且定期检查反馈2．否Q35．企业是否建立了风险管理策略实施状况追踪制度：1．是2．否Q36．企业是否建立了风险管理策略实施状况问责制度：1．是2．否Q37．企业制订全面风险管理总结报告的情况：1．每年至少制订一次2．不定期制订3．有类似报告4．没有制订Q38．企业是否已建立风险事件信息库：1．是2．否（选择2的，请直接从40题回答）Q39．企业风险事件信息库中案例积累情况:（1）企业的自身案例1．10个以下2．10~50个3．50~100个4．100~200个5．200~500个6．500个以上（2）国内同行业案例1．10个以下2．10~50个3．50~100个4．100~200个5．200~500个6．500个以上（3）国外同行业案例1．10个以下2．10~50个3．50~100个4．100~200个5．200~500个6．500个以上六、科技保险40至43题，涉及企业运用科技保险转移科技创新风险的相关事项。【说明】科技保险：承保科技企业或研发机构在研发、生产、销售或其他经营管理活动中会面临财产损失、人身伤害、研发中断、民事赔偿责任等风险的一系列保险产品。产品研发责任险：承保研发成果因设计缺陷造成他人财产损失或人身伤亡的保险。营业中断保险：承保由于自然灾害造成关键研发设备损毁、灭失或丧失使用功能以及存储于其中的科研资料丢失，导致企业研发工作中断的保险。产品责任保险：承保制造商产品因缺陷导致他人财产损失或人身伤亡的保险。产品质量保证保险：承保制造商、销售商或修理商因制造、销售或修理的产品质量有内在的缺陷，而造成产品本身损坏，对使用者应负有的经济损失赔偿责任。Q40．科技保险在全面风险管理中的重要性判断：1．具有十分重要的作用2．是风险转移的重要手段，但作用有限3．没有任何作用Q41．企业是否采用科技保险的方式化解科技创新风险：1．没有听说过科技保险2．听说过，但尚未购买科技保险3．购买过科技保险产品（如果选择1、2，本问卷回答完毕，谢谢！）Q42．企业如果购买过科技保险，购买的是哪些产品：1．产品研发责任险2．关键研发设备险3．营业中断保险4．高管及核心研发人员健康险5．高管及核心研发人员意外险6．出口信用保险7．高新技术企业财产保险8．产品责任保险9．产品质量保证保险10．雇主责任保险11．环境污染责任保险12．专利保险13．小额贷款保证保险14．项目投资损失保险15．董事会及监事会高级管理人员职业责任保险Q43．如果政府取消了购买科技保险的资金补贴，贵企业还会购买科技保险产品么？1．是2．否