关于各种验厂CAP纠正措施与预防措施的回复

关于各种验厂（SA/SER、QMS、C-TPAT）CAP（纠正措施与预防措施）的回复要求三个定义：1.纠正措施correctiveaction：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。注1：一个不合格可以有若干个原因。注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。注3：纠正和纠正措施是有区别的。2.预防措施preventiveaction：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。注1：一个潜在不合格可以有若干个原因。注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。3.纠正corrective：为消除已发现的不合格所采取的措施。注1：纠正可连同纠正措施一起实施。注2：返工或降级可作为纠正的示例。【案例】naccordancewithSpecialApplianceQualitySafetyMonitoringRegulationarticle38,theoperatorofspecialappliances(mentionedinArticle2,suchasboiler,compressingequipment,lift,liftingappliance,Operatorsandmanagersofspecialvehiclesinthefactory(onsite)shallundergorelevantexaminationandqualificationstoobtainspecialappliancescertificatefromtheSpecialApplianceQualitySafetyMonitoringdepartmentbeforeoperatingthoseappliances.Itwasnotedthat:1)employeesoperatingthepressurevesselswithvolumeof2cubedidnothaverelevantoperators'certificates.2.)Therewere2cargoliftsinthefacility,butnocargoliftsafetymanagementmanager‘scertificatewasprovidedforreview.按照特殊设备质量安全监督条例第38条，运营商特殊设备（第2条中提到，如锅炉，压缩设备，电梯，起重机械，特种车辆在工厂（现场）的操作者和管理者，在他们操作之前应当通过考试从特殊设备安全检查部门得到相关的资格证书。得知，操作2立方的压力设备的员工没有得到相关的资格证书。【客户建议】Itisrecommendedthatallthoseemployeesshouldobtainpropercertificatesbeforeoperatingthoseappliances.建议操作这些设备之前，所有的员工应该获得相关的证书。【Rootcause根本原因】相关部门人员工作失职【CorrectiveAction纠正措施】根据即将实施的《中华人民共和国特种设备安全法》之相关要求，操作2立方的压力容器设备的员工的资质证书及两个货物升降机安全管理管理者的证书按相关要求正在办理中（程序：申请——培训——考核——发证；见政府有关部门出示的证明文件）。【PreventiveAction预防措施】举一反三查看公司其他特种设备的操作人员资质、使用登记证、年审记录等以确认公司特种设备是符合《中华人民共和国特种设备安全法》之相关要求。【CompletionDate完成日期(MM/DD/YYYY)】预计2014年3月底【分析】根本原因：这是你们目前系统的问题，根本原因应该是最早的原因导致你们的违规，请检查为什么你们的相关的部门经理和员工没有按照相关的法律法规执行？1.你们有提供了适当的培训给相关的员工？2.你们是否有一个系统或者机制来确保相关的员工有途径去知道他们工作范围的最新的规范条例有定期的更新？3.如果没有的话，这是你们的根本原因。4.纠正措施：虽然你们有采取了应急措施，但是你们应该根据你们对根本原因来采取纠正措施，它应该包括政策和程序、信息传达、培训和技能、监督和跟踪、管理和执行五个方面：1)政策和程序：什么样的政策来防止这些缺失不再发生，由谁来拟草这些政策和程序；2)信息和传达：你们将怎样把这些政策和程序传达给相关的管理部门和员工？你们将怎样把这些政策和程序传达给新员工？3)培训和技能：你们的员工和管理者有没有经验和技能来执行这些新政策和程序？若没有经验和技能，你们需不需要更进一步的培训？4)监督和追踪：你们要怎样评估政策和系统的成功？内部审查？文件审查？或者是记录追踪？还是日常检查？5)管理和执行：谁负责执行这些政策和程序？谁负责传达这些政策和程序的信息？谁负责评估这些政策和程序？管理层的人可以对这些负责吗（有授权吗）？将以上的矫正措施一步一步写出来。不管你是有适当的政策或是监控程序或别的途径，还是都没有，请保证所有以上五个步骤的信息都要包含在纠正措施里。那就达到了基本的客户的要求了；否则，客户就不可能接受的。根据以上分析标准CAP回复要求如下：【根本原因】1.人力资源部门及安全管理部门对工程部门相关人员的工作职责培训不到位；2.安全管理部门未及时将公司业务运营过程中所涉及到的特种设备的相关法律法规、标准等的最新内容进行更新。【纠正措施】1、根据实施的《中华人民共和国特种设备安全法》及其他相关法律法规、国家标准对公司《特种设备安全管理程序》及时由相关单位进行了更新修订（见附件1—修订的程序文件）。2.由人力资源部门及安全管理部门对《职业健康安全和环境管理法律法规收集、评价和更新程序》进行了更新修订（见附件2—修订的程序文件），并同时对《职业健康安全和环境管理法律法规（含国际公约）、标准最新清单》进行了修订（见附件3—修订的清单）。3.由人力资源部门及安全管理部门对涉及特种设备的使用部门和管理部门的人员进行修订后《特种设备安全管理程序》、《职业健康安全和环境管理法律法规收集、评价和更新程序》及《职业健康安全和环境管理法律法规（含国际公约）、标准最新清单》等文件的培训（见附件4—相关人员的培训签到表）。4.培训后随即进行测试以检查培训效果（见附件5—相关人员培训后测试成绩）。5.在每年的年初做好本年度的特种设备的外部检定计划，并将检定计划复印件交于安全管理部门，由安全管理部门进行追踪待办（见附件6—公司特种设备外部检定计划）。6.操作2立方的压力容器设备的员工的资质证书及两个货物升降机安全管理员的证书按相关要求已办理（见附件7—相关证件）。【预防措施】举一反三查看公司其他特种设备的操作人员资质、使用登记证、年审记录等以确认公司特种设备是符合《中华人民共和国特种设备安全法》之相关要求的。