供应商管理手册（DOC46页）

第1页共45页供应商管理手册第2页共45页目录第一部分前言…………………………………………………2第二部分供应链管理14大重要流程……………………………4流程1新供方引入流程………………………………………………4流程2样品确认流程…………………………………………………5流程3初品确认流程…………………………………………………7流程4物料估价流程………………………………………………14流程5供货比例管理流程…………………………………………15流程6物料采购流程…………………………………………………16流程7物料招标管理流程……………………………………………18流程8物料价格管理流程…………………………………………22流程9供应商呆滞物料管理流程……………………………………25流程10供方监督考核管理流程…………………………………27流程11供方现场评审流程…………………………………………30流程12技术资料发外管理流程……………………………………32流程13模具管理流程………………………………………………33流程14付款管理流程………………………………………………37第三部分供应商管理制度………………………………………42制度1组织工作人员与供方业务往来的行为准则…………………42制度2供方基本行为规范……………………………………………42制度3供方投诉管理…………………………………………………43第四部分供应商管理相关部门职责…………………….……44第3页共45页第一部分前言本手册作为组织(意指本公司,下同)内成员与供方开展业务活动的指导性文件以及供方与组织合作过程的工作指南，不作为组织对供方进行管理的正式文件。实际运作应以双方签订的协议或组织发行的管理文件为准本手册介绍了组织从新供方引入、样品确认、初品确认、物料价格管理、供货比例管理、物料采购、招标管理、供方监督考核等流程及相关部门工作指引、投诉管理、行为规范等方面的管理制度，使正在或即将与组织的供应商对供方管理流程有全面清晰的了解和认识，以便双方更好的合作。第4页共45页第二部分供应链管理14大重要流程流程1新供方引入流程一、流程图序号流程(时间供参考)职责序号流程职责1供应链/品质/开发/PMC/内销等10供应链采购经理2供应商管理工程师11供应商管理3供应商管理工程师/供应商管理12组织最高管理者4意向供应商13供应商管理5由商务主管交给开发综合管理,并由开发综合管理统一跟进落实14IT专员6供应商管理/供应链15供应链部长/供应商7供应商管理16供应商管理8供应链/财务9财务申请资料搜集评估意向供方价格谈判核价现场评审评定供方资格申请批准3天7天1天NGNGNGOKNG会审NG样品制作检验开通供应商编码日常监督7天OKNGOK开通采购平台签合作协议第5页共45页二、重要说明1.任何有实力的供应商均可直接或通过任何方式/人员（自行推荐、经介绍、登陆采购平台）向供应链管理部门推荐申请成为组织的供应商。2.供应链管理部门根据现有供方结构及拟增加供应商优势，确定是否安排引入新供方。3.对有意引入的新供应商，根据物料的重要程度，供应链商务主管安排供方资料提供及送样确认，并申请供应商管理对其资料进行初审及工厂现场评审。4.经物料样品确认合格、工厂评审合格的候选供方经PIMS流程审批后，方可进行小批试用，小批试用合格后即可批量生产。5.供应商成组织供方前所有的事务由供应链管理部门负责统一协调处理。流程2样品确认流程一、流程图序号流程职责序号流程职责1开发工程师(分老产品新供应商、新产品新供应商二类)5供应商2供应商管理工程师6开发工程师3供应商管理工程师/供应商管理7检验部门4供应链商务8申请寻找意向供应商供方资质审查NG结束发技术资料打样/送样委托检验检测OKNGOK第6页共45页二、重要说明1.供应商负责将样品交给开发部工程师，同时提供相关资料（如下），并填写完整、盖有该公司公章的《供应商送样测试签收/回执单》发至组织内开发部。因未传送《供应商送样测试签收/回执单》至开发部技术支持未接收到相关信息面而造成的测试延迟等后果由供应商自行承担。供应商负责将样品交给开发部工程师，同时提供以下资料：⑴《出厂检测报告》；⑶《部件规格书》、爆炸图、BOM表；⑶有效的零部件UL，VDE，CCC，TUVPS，TUV莱茵等安规认证证书和报告（CE的认证是不接受的）；如已提供过有效的认证证书可不再提交此资料。⑷有效的ROHS检测报告等（测试报告至少半年有效）；⑸如果是外部可以接触到的，需要提供PAHS的测试报告；⑹如果是可以和食品接触的部件，需要提供符合食卫生要求的报告：如法国食品卫生、欧盟食品卫生、德国LFGB，美国FDA。⑺样品与认证样品在结构、性能等方面完全一致的声明。2.工程师接收到样品时，需在《供应商送样测试签收/回执单》“接收时填写”栏填写完整，并在组织规定的时间内负责将《供应商送样测试签收/回执单》“测试计划”填写完整后送至技术支持，且在承诺的测试完成时间之前跟踪反馈测试情况。3.技术支持在接收到工程师《供应商送样测试签收/回执单》后，将《供应商送样测试签收/回执单》回传至供应商，并跟踪样品测试情况，待测试完成后将《样品实验委托单》及《供应商送样测试签收/回执单》发送至供应商及组织内的供应链管理部。4.如供应商送样3次不合格（不含客户或工程师提出更改）或不配合工程师工作，工程师须需将异常信息反馈转至技术支持并有权向供应链管理部提出供应商更换要求或选择与工程师合作较好的供应商。5.开发测试工程师必须认真履行职责，保证测试质量，妥善保管测试的实验数据，遵守有关知识产权保护的规定，保守客户技术秘密，遵守职业道德。第7页共45页流程3初品确认流程一、流程图序号流程职责序号流程职责1开发工程师6检验部门2开发综合管理7物流中心采购员3物流中心采购员8开发工程师4供应商9质量负责人5仓管员10二、重要说明1.质量部门负责人：负责初品检验职能的规划、整体协调和高效运作；有权责成相关部门对初品不良项目进行改善；负责批准初品检验报告并决定是否能转入正常批量生产。2.主管工程师：负责提供初品生产、检验所需的技术资料，如零部件规格书、图纸、检验标准等，对技术文件资料的完整性、有效性、准确性和合理性负责；负责对初品检验测试结果的评估和确认，对初品确认的结果负责，并负责与供应商就初品技术和质量问题进行沟通、改善和全程跟进。3.采购工程师：负责初品的采购、跟催及初品检验任务的委托，对初品采购及检验任务委托的及时性负责，并积极协助配合技术部门及初品检查部门的相关工作。4.初品检验员：负责初品检验工作，提供初品检验报告，对检验结果的准确性及报告的及时性负责。5.其他部门：积极配合、协助初品检验承认相关工作，并依改善要求实施相关措施。样品合格后初品采购送初品物料检验NG结束仓库报检小批试用NGOKOK记录归档分发确认审批NG第8页共45页6.初品检验内容⑴在以下情况，应履行初品检验确认：⑵全新开发及派生零部件；⑶设计更改（包括降成本更改）；⑷新开备模；⑸模具改造（修改）；⑹供方变更；⑺重要4M1E变更（人、机、料、法、环）；⑻新增ROHS或其他要求认可，技术或质量部门认为有必要初品认可的其他情况，零部件在初品确认后，方可转入小批量或批量生产、使用。7.初品检验数量及周期;例:如下,仅供参考：类别部品名送样数(个)检验数(个)检测时间(日)部品名送样数(个)检验数(个)检测时间(日)电子电气件磁控管301021温控器301010变压器301013传感器301010电脑板30105熔断器50203定时器301020高压电容301020电机301030继电器301025微动开关301020电源线301020导线组件30103其他电气件3010另指定灯泡502060发热管301012其他件注塑件每型腔5个以上每型腔1个每型腔1天机加工件30107冲压件纸箱盒类551泡沫有胶印刷品552压铸等其他模型零件无胶印刷品每菲林1个以上11轴承30107其他另指定另指定另指定备注1、初品总检测时间为部品寿命试验周期,若生产急用,可先出具初品常规项目检验报第9页共45页告(1日内完成提交),但必须注明未完成项目,未完成项目继续进行；2、CTQ项目检验数30个以上。8.初品检验项目的确定：根据初品委托检验确认的目的不同，参照下表二进行：序号初品认可的目的检验项目检验结果确认人1全新开发零部件标准中规定的全项目（包括试装配）开发工程师2设计更改（包括降成本更改）修改部位（包括试装配）及相关联特性更改主管工程师3派生型号开发标准中有标志的项目（包括试装配）开发工程师4新开备模标准中有标志的项目（包括试装配）结构工程师5模具改造（修改）修改部位（包括试装配）及相关联特性更改主管工程师6供方变更标准中标志的项目（包括试装配）进料检验主管/工程师7重要4M1E工程变更变更部位（包括试装配）主管工程师8ROHS或其他要求变更或增加变更部位(ROHS物质)ROHS项目工程师备注（1）质量负责人认为有必要时，可根据需要扩大检验项目；（2）印刷品、丝印等外观项目初品通过外观限度样板的设定可认承认；（3）对于首样，特别是手工样板，测试项目可精简为关键的性能测试，其他型式及寿命在初品完成。第10页共45页9.初品检验确认的时机：⑴根据初品委托检验确认的目的不同，参照下表三进行：类别首样确认小批量初品确认及试用订单正常批量初品确认及以产代试≤5件30-50件按订单计划量全新结构及功能开发物料确认●●╱电子电气件派生规格开发物料确认●●╱新开备模零件确认●●╱供方变更物料确认●●╱设计（模具）更改物料确认重大更改●●╱一般更改●╱●重要4M1E工程变更物料确认●╱●ROSH的部件确认●╱●印刷品（纸箱、说明书、铭牌、丝印等）●╱●⑵在下列情况下,可免小批量初品确认,直接安排订单正常批量初品确认后以产代试:⑶首样在受控条件下生产；⑷结构简单或特性单一的零部件；⑸对整机性能或装配工艺无影响或影响微小的零部件、设计更改内容。10.初品承认过程管理：流程图负责人作业说明及要求主要输出完成时间设计开发开发工程师1.1依顾客要求评审表、开发任务书、产品策划书要求进行开发和设计，具体依设计开发程序执行;1.2设计开发输出技术文件必须经CPD签审流程才能生效发放使用试制版图纸、规格书、开发首样或样机依策划的开发阶段计划第11页共45页1.3对设计更改、派生型号、备模及重要工程变更，开发工程师应在图纸及规格书中用规定符号标注初品检验项目。首样确认开发工程师2.1全项目或关键特性检验测试,并出具首样检验试验确认单;2.2需要时可委托检验部门检验,但必须注明检验项目、目的及标准。首样或样机、首样检验试验确认单视情况定确认及审批开发工程师开发专业经理3.1对检验项目及结果进行确认并提交审核,可提出以下审核结论:-转小批量采购试用-转批量采购以产代试-改进后重新送样确认-终止送样,另选供应商3.2样品经确认合格后,视需要组织样机试制及样机测试验证.首样检验试验确认单样机测试报告(型式检验报告)1天记录归档分发开发部门信息员4.1首样检验试验确认单经确认后,连同规格书、图纸、采购标准等技术文件发IQC、采购工程师,并归档发放记录0.5天下达初品采购订单采购部门5.1依样品检验试验确认单确认的结论向指定供方下达初品采购任务(在采购订单上注明“初品采购”字样),同时发放有效采购技术标准及首样确认单.采购订单(注明“初品采购”字样)采购技术标准首样检验试验确认单1天生产并提供初品指定供方6.1依采购工程师提供有效技术文件及初品采购订单,在过程受控的条件下进行生产,数量不少于30件。6.2供方对生产的初品依规格书要求进行检验试验,并将结果填写在供方初品出厂检验报告中，经确认审批后连同初品一起提供需方仓库。6.3初品生产调试过程中出现的问题,由开初品送货单(盖初品章)供方出厂检验报告(盖初品章)依采购订单规定的送货时间第12页共45页发工程师协助解决,直至合格,并出具初品检验报告。