证券市场基本法律法规模拟试卷二

第1页共20页《证券市场基本法律法规》模拟试卷二一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1．证券交易所应当对证券公司每个交易日报送的客户融资融券交易的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A．当日收市后B．次一交易日开市后C．次一交易日开市前D．次一交易日收市后2．财务顾问主办人应满足最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.12B.24C.36D.483．证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A．中国证监会B．住所地证监局和中国证券业协会C．证券登记结算机构D．证券交易所4．证券公司可以设独立董事，下列关于独立董事说法正确的是（）A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B．证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C．证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任D．证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任5．下列关于持续督导期要求的说法中，正确的是（）A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C．创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度6．国有独资公司属于特殊的（）A．股份有限公司B．一人有限责任公司C．有限责任公司D．个人独资企业第2页共20页7．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和（）分离制度，不得混合操作。A．客户B．后台人员C．资金D．交易场所8．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A．证券交易所B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券登记结算机构9．关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）A．财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B．中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C．中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D．申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历10．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于（）层级的规定。A．法律B．行政法规C．部门规章D．自律性规则11．对于证券投资顾问首次申请注册登记和变换机构变更注册登记的，下列说法正确的是（）A．首次申请证券投资顾问注册登记和变换机构变更注册登记的办理程序一样B．证券投资顾问完成变更注册登记后，证券业协会将在证券公司网站更新有关公示信息C．因变换机构变更证券投资顾问注册登记的，由申请人原所在证券公司提交离职备案、提交变更申请D．首次申请人获取系统编码和密码后通过系统向证券公司提交执业注册申请，证券公司将符合要求的申请通过系统提交证监会12．证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）年内未因违规被中国证监会立案调查或正处于整改期间的情形。A.2B.1C.3D.413.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）A.总资产额B．股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本第3页共20页14．经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在（）的证券，属于《证券公司证券自营投资品种清单》。A．境外非金融机构柜台交易B．境内金融机构柜台交易C．境内非金融机构柜台交易D．境外金融机构柜台交易15．下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。A.货币B．特许经营权C.劳务D．信用16．关于证券承销，下列说法错误的是（）A．证券代销是指证公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B．证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不得为本公司预留C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议D．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式17．证券公司不可以委托（）进行证券投资管理。A．具备合格境内机构投资者资格的其他证券公司B．具备证券资产管理业务资格的其他证券公司C．具备丰富投资经验的个人投资者D．证券投资基金管理公司18．证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A．中国证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．中国证券业协会D．证券交易所19．关于证券经纪人，下列说法错误的是（）A．证券经纪人为证券从业人员B．证券经纪人可以接受两家证券公司的委托C．证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D．证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件第4页共20页20．证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A．业务负责人B．经营管理的主要负责人C．财务负责人D．董事、高级管理人员21．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应自人民法院通知之日起（）之内行使优先购买权。A．20日B．30日C．15日D．10日22．关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是（）A．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准B．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构C．证券公司应当对分支机构实行分散常理D．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理23．股份有限公司发行新股募足股款后，必须向（）办理变更登记，并公告。A．税务部门B．国务院证券监督管理机构C．公司登记机关D.证券交易所24．证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同中介机构的协调配合。下列选项中，不属于所指的中介机构的是（）A.会计师事务所B.律师事务所C.商业银行D.评估机构25．证券公司资产管理业务发生关联交易应该采取的措施不包括（）A．向中国证监会当地派出机构报告B.向证券交易所报告C．事后告知资产托管机构和客户D.事先取得客户的同意26．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象有（）A．保密性B．权威性C．中介性D.广泛性27．上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A．出席会议的股东所持表决权的2/3以上B．全部股东所持表决权的半数以上第5页共20页C．出席会议的股东所持表决权的半数以上D．全部股东所持表决权的2/3以上28．下列做法，符合证券市场“三公”原则的是（）A．证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动B．内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D．发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友29．基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；（）对基金财产安全的保证。A．不构成；不作为B．不构成；作为C．构成；不作为D．构成；作为30．根据《中华人民共和国公司法》，清算期间，公司存续，可以开展的经营活动是（）A．对外投资B．与清算相关的经营活动C．出售库存产品的经营活动D．购买资产的经营活动31．下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）A．证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B．证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C．证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货进行交易，不得提供任何服务D．证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务32.中国证监会对证券公司经纪业务的监管措施不包括（）A.检查制度B．报告制度C.信息披露D．纪律处分33．证券公司从事证券自营业务的，应该定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A．净利润B.净资产C．净资本D.总资产34．根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A．证券登记结算机构的有关人员B．发行人的监事第6页共20页C．持有公司3%股份的股东D．证券监督管理机构的工作人员35．根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金完毕，基金管理人应当向（）备案。A．基金行业协会B．国务院证券监督管理机构C．证券行业协会D．基金委托人36．承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A．24至36B．6至12C．12至36D．12至2437．下列关于有限责任公司股东出资责任的说法中，正确的是（）A．公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差领；其他股东无需承担连带责任B.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价C．公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东补缴的出资额D．股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任38．收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，应责令改正，给予（）A．警告B．终止收购C．记大过D．通报批评39．下列关于证券公司开展直接投资业务的描述中，正确的是（）A．证券公司或其子公司不得从事直接投资业务B．证券公司本身可以从事直接投资业务C．证券公司必须设立子公司从事直接投资业务D．证券公司可以委托其他公司开展从事直接投资业务40．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，发表涉及具体证券的评论意见，下列做法错误的是（）A．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排B．说明所依据的证券研究报告的发布日期C．禁止明示保证投资收益第7页共20页D．暗示保证投资收益41．下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）A．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．将自营账户借给他人使用42．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开的发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）进行推介。A．定向投资者B．网下投资者C．网上投资者D．战略投资者43．保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A.1B.10C.5D.2044．股份有限公司的成立日期是（）A．公司创立大会召开日期B．公司依法成立公告日期C．公司营业执照签发日期D．公司设立登记申请日期45．下列关于集资诈骗罪与欺诈发行股票、债券罪的说法中，正确的是（）A．两者行为方式不同B．两者犯罪客体相同C．两者犯罪主体相同D．两者犯罪目的相同46．甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B，下列说法错误的是（）A．A公司设立时应当向公司登记机关登记，领取营业执照B．A公司的民事责任应由甲公司承担C．B公司不能以自己的名义对外开展经营活动D．B公司具有法人资格47．证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控；发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向（）报告。A．登记结算公司B．中国证券业协会第8页共20页C．国务院证券监督管理机构D．中国证券投资基金业协会48．保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会（）A．退回已受理的该保荐代表人推荐项目B．禁止该保荐代表人已获核准项目的股票上市交易C．暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐D．对已受理的该保荐代表