国家自然科学基金申请问题

国家自然科学基金申请及申请书撰写中应注意的问题闵锦忠2010年3月3日引言重要性：个人和学科发展的需要性质(方向和目的)：基础研究、应用基础研究、应用研究、技术开发….定位：着力推进源头创新和基础研究，资助项目要突出体现基础性、战略性和前瞻性项目申请书不同于科学论文项目申请书应具备以下特点:项目符合所申报基金资助的范围和领域的要求;选题准确,具有创新性;主题突出,目标明确,内容丰富,条理清晰;逻辑性强,具有合理性和可操作性;注意细节。申请人不但具备一定的科研工作基础,同时应有一定的申请技巧。主要内容一、申请项目之前要做的工作二、撰写项目申请书的注意事项三、常出现的问题四、青年基金评审要求一、申请基金项目之前要做的工作要了解基金所资助项目的性质和资助特点要了解基金的选题范围和资助对象要了解基金的资助方式和资助强度要了解科技项目的组织管理机构和运作特点二、撰写科学基金项目申请书注意事项选题：新视角提出问题---名称就能给人以新颖的感觉符合科学基金资助范围、指南与学科性质；有科学意义和学术价值(包括实际意义及经济、社会价值)；学术上有创新，题目有新意，内容、方法和研究路线也有新意；发挥自己的研究基础和学术优势。确定好选题，就可以填写申请书了。申请书的版本一定要是最新版本的，网上上传的版本号一定要与纸质的一致，申请者可在国家自然科学基金委官方网站下载。项目申请书的主要组成部分封面数据表（简表、基本信息表）报告正文签字盖章页及附件材料1、封面（除申报日期，自动生成）封面主要包含以下内容：项目(课题)名称、申请者及其联系方式(电子邮件和电话)、项目依托单位及相关信息。(1)项目名称应简明扼要，明确、直接反映主要研究内容。国家自然科学基金项目名称规定在50个汉字以内。(2)申请者，也就是课题负责人，一般应具有中级以上职称。其中，国家自然科学基金面上项目要求申请者具备高级职称，不具备者则必须有两名同行高级职称专家推荐方可申报。青年基金需35周岁以下、需具有博士学位(或中级职称)，申请者的个人信息如电话和电子邮箱一定要填写正确并且有效，以保证信息畅通无阻。(3)项目依托单位名称指申请者的工作单位，要填写与单位公章一致的全称，不得简称。我校申请者依托单位名称应填写“南京信息工程大学”，“南信大”、“南京信息工程大学××学院”的填写方式都是错误的。2、基本信息表基本信息表中的内容一般会被录入计算机，需认真逐项填写：（1）资助类别。指面上项目、青年科学基金、重点项目、重大项目等，申请者应参照当年的《项目指南》和《项目管理办法》根据实际情况填写。（2）研究属性。可选择下列类别填写：基础研究、应用基础研究。基础研究指以认识自然现象、探索自然规律为目的,不直接考虑应用目标的研究活动。应用基础研究指有广泛应用前景,但以获取新知识、新原理、新方法为主要目的的研究。（3）申请代码。指申请项目所属的学科，如涉及多学科可填写2个，并先填主学科。该栏目可能涉及到项目评审专家的遴选，申请者一定要正确填写。（4）申请资助金额用阿拉伯数字表示，以万元为单位。劳务费≤15%；国际合作与交流≤15%；管理费≤5%（5）起止年月一般从申请次年1月至完成年度的12月止。（6）合作研究单位指项目组非申请人成员所在单位。国家自然科学基金项目合作单位数不得超过2个。（7）项目组主要成员。指在项目组内，对学术思想、技术路线的制定、理论分析及对项目的完成起主要作用的人员。需要特别指出的是，项目组成员的专业应包括项目所涉及的主要学科，既要有较高水平的学科带头人，又要有掌握实验技术、从事具体研究和操作的人员。要充分依靠和发挥中青年专家和科技人员的作用。成员数量按职称高低一般呈塔状分布（面上和青年的人员要求）。（8）研究内容摘要及关键词。摘要字数有限，应精辟、高度浓缩，包括研究方法、途径、手段以及要解决的问题、达到的目的、产生的效果等。关键词的选取应恰当、能反映主要研究内容。3、报告正文报告正文是项目申请书的主体部分。这部分内容是说明如下问题：（1）为什么要做(why)？即立项依据是什么。（2）要做什么(what)？即研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题是什么。（3）怎么做(how)？即采用何种研究方法、技术路线、实验手段和关键技术等。（4）凭什么做？即有怎样的研究基础、工作条件以及项目组成员等。（5）突破点和创新之处是什么？不同于别人的问题、方法和技术等。（6）预期能做出什么？论文、专著、技术报告等。（7）需要什么条件？经费预算。(1)立项依据。立项依据是指确立项目的科学依据，包括项目问题的提出和科学意义、国内外发展动态以及相应的主要参考文献。科学意义：要明确该问题的解决对推动相关学科有什么样的科学价值，要从学术价值和应用前景的层面上来阐述。其中，是否具有创新意义是关键，应充分阐述清楚。此外要表述对科技、经济、社会发展的重要意义或应用前景。国内外发展动态及相应的参考文献：申请者对申请项目所涉及研究领域的国内外研究状况应有充分了解，在申请时要对国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述，并附主要的参考文献。参考文献的著录并非简单拼凑，应是完整说明立项依据的有力辅证，应尽可能是最新的(经典文献可略有涉及)、同行业内较权威的。（是项目论证，不是领域论证，如：高等教育与学风）（2）研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题、特色和创新1)研究目标：说明本项研究最终期望要达到什么目的，是总体的表述与概括。目标要有限，重点要突出，鼓励“小题精作”，反对“大题小做”2)研究内容：是申请书的重中之重。是研究目标的具体体现与分解，是研究题目的细化与解释，阐明了本项目到底要研究什么具体科学问题。研究内容的论述总结为：有限目标、抓住关键、重点突破、力求创新。撰写时应注意a.内容不宜过多或过少;b.各内容之间尽量相对独立，而不是相互包含;c.内容要明确、具体不空泛，不是框架性的东西，要具体到问题层面上;d.创新是基础研究的本质所在，应尽可能地体现创新之处，如功能、手段、概念、问题或方法等。3）拟解决的关键问题可理解为科学问题的核心。只要把这一点或几点(2～3点)关键问题解决了，所涉及的其他各个问题及整体问题就可迎刃而解了。4）特色和创新之处：即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新问题、新理论、新的研究方法、手段或技术。明确、具体、精炼（3）研究方案、技术路线及可行性分析主要阐述实现研究目标的方法、技术、实验手段和关键技术。关键技术和创新技术要描述详细、清晰、明确、具体，必要时加以公式、流程图等直观说明。可行性分析是对研究方案、技术路线是否能顺利进行作一说明，要有理有据，要正确、合理、可行，同时应具有创新性，使评审专家相信你设计的方案或路线是行得通的，能够完成你的预期目标。（4）研究基础、工作条件、预期成果、项目组成员、经费预算等工作条件：办公实验条件、资料设备、项目组成员以及有助于申请者完成项目的多方面扶持政策均可作为工作条件来填写。办公实验条件的完备、资料的完整是项目得以实施的必要条件。研究基础：申请者及主要参加者所做的与本项目有关的既往研究基础、工作成绩则是项目完成的有力保障，申请者应尽可能提炼并如实反映，这些都是项目评审的重要依据。其他扶持性政策：包括国家的、省部的、甚至项目依托单位具备的支撑条件和资源配置，评审专家评审时均会加以考虑。研究成果包含：成果内容、形式、数量，需明确、具体和可检查成果内容：回答在哪一个或几个问题上将取得进展并获得成果成果形式：说明以什么样的载体来反映取得的研究成果成果数量：要说明涉及到的成果数量预期研究成果和形式申请人和主要成员简介申请人：职称、学位、学术兼职、国外经历、主持或参加的项目、发表的论文数、获得的科技奖励、与本项目相关的论文清单等主要成员简介填写经费预算的基本依据是《项目经费管理办法》。申请人务必根据规定实事求是地提出预算，不宜过高或过低。国家自然科学基金申请者在填写经费预算时，需要参考本学部历年平均资助额度，并在此基础上略作上调。但其规定的一些固定比例不可变动，如：国家自然科学基金面上(重点)项目国际合作交流经费不得超过总资助经费的15%(10%)，劳务费不得超过总资助经费的15%(10%)，备注栏填写“‘参与项目研究的研究生、博士后人员劳务费’；管理费占总资助经费的5%，备注栏填写“项目依托单位管理费”；仪器设备费用于购买进行学术研究的一些非常规专用仪器设备；购置5万元以上固定资产及设备时，需逐项说明与项目研究的直接相关性及必要性。科学部申请项数批准资助资助率(%)项数金额单项平均资助金额数理科学部370210093530834.9927.26化学科学部525811043663833.1921生命科学部25014398111812829.6715.92地球科学部39639544200044.0324.07工程与材料科学部993614885343735.9114.98信息科学部632310853397731.3217.16管理科学部33304401102825.0613.21合计575261006133051632.8517.49面上科学部申请项数批准资助资助率(%)项数金额单项平均资助金额数理科学部21786061217620.0927.82化学科学部27376521256819.2823.82生命科学部105422020403952019.16地球科学部24226821366220.0328.16工程与材料科学部505711522311420.0622.78信息科学部39587271425319.6118.37管理科学部1633240413617.2314.70合计28527607912030419.7921.31青年4、签字盖章页及附件材料包括申请人签字、项目组成员签字(务必核实，避免超项)，合作单位盖章、项目依托单位科研管理部门意见、校学术委员会意见、学校公章、领导签章(包括日期)。以申请国家自然科学基金项目为例，项目申请单位的公章必须是注册法人公章；合作单位的公章：属于注册单位需要注册公章(二级单位公章不行)，非注册单位要求是法人公章。此外应注意：申请书中有外单位人员即视为有合作单位，须加盖合作单位公章(合作单位为境外的不必盖章，但须有参加人本人的签字或同意函)。三、目前科学基金项目申请书撰写出现的常见问题（1）内容上显现出的问题：“大、空、虚、平、泛”。“大、空”——研究内容大而全、大而空，提出的题目很大且内容庞杂、空泛，不具体、不深入，几乎都未论述透彻，不可能进行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小做。科学基金提倡的是小题大做。“虚、空”——研究内容撰写得太简单，寥寥几行，或空洞无物，根本不能说明问题，申请态度不认真、不严肃。“平”——单纯编书，以详尽的书目章节反映所谓研究内容，内容平平，根本没有提出拟研究解决的关键科学问题，属于对前人的研究结果进行编纂性、汇编的工作，不属于研究性工作，很难有科学意义上的创新性。“泛”——研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，或片面追求体系完整；好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。（2）形式上易出现的问题（以要求最为严格的国家自然科学基金项目为例）。a.申请人不具备申请资格（如青年基金申请人超龄，第二次申请青年基金等）;b.须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职研究生（包括高级职称）无导师签字同意说明函件;c.超项申请（副高以上主持和参加不超过2项）;d.申请书缺页或缺少部分内容，内容填写不明确，不规范，不合要求，电子版与纸质版版本号不一致等;e.申请经费超出基金资助能力或主体内容不符合基金资助范围（包括报错学科—申请代码）;f.申请管理科学部项目未按《项目指南》要求附社科基金申请书或与社科基金雷同;g.申请人或课题组成员没有签字等等。青年科学基金是有志从事基础研究的青年科研人员的起步基金，其定位是稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维，不断增强