QR-ZZQM-029B-供应商HSF稽核评价表

制造商名称：深圳市宝安区公明亿源印刷厂稽核人员：稽核日期：陪同人员：邓玉梅，邓德秋，余业凤分数环保等级稽核结果供方自评意见：CVT评鉴小组意见：序号自评分值自评评分达成率稽核分值稽核评分达成率12020100%2000%29778%900%31010100%1000%455100%500%57686%700%61123209%1100%744100%400%89889%900%7583111%750等级判定A优先导入B允许导入C需复核D不合格A/B/C级单项评分合格率未达成60%以上，则直接评为D级。60≦分数＜75，或单项合格率＜60%分数＜60，或单项合格率＜60%备注：1)每项内容的备注栏位，需填写文件对应的章节号或插入对应品质记录，如：品质手册，6.3.12）自评项目存在明显造假者，不考虑导入八、HSF测试及异常处理总分评级判定分数范围85≦分数≦100，且单项合格率≧60%评级判定75≦分数＜85，且单项合格率≧60%四、进料检验五、仓储管理二、设计开发及变更管理三、采购与供方管理本公司对有害物质进行全面管控，且建立健全了QC080000危害物质过程管理体系。目前体系没有申请第三方认证，生产制程为全环保制程。不接纳客户的非环保订单。所有原物料均要求每年送第三公认测试机构进行检测有害物质。六、制程管理七、出货管理稽核内容一、有害物质管理系统备注：当评级为A或B时，环保等级为“低风险”，当评级为C或D时，环保等级为“高风险”，有害物质管理(HSF)稽核评价表稽核类型0%20%40%60%80%100%一、有害物质管理系统二、设计开发及变更管理三、采购与供方管理四、进料检验五、仓储管理六、制程管理七、出货管理八、HSF测试及异常处理自评达成率新供应商稽核重新/年度稽核QR-ZZQM-029B-封面版权CVTE所有，本文档内容属商业机密。未经允许，任何组织或个人不得以任何形式复制和传播。序号供应商自评视源评分查核说明和佐证资料(自评项目对应之文件名称及其章节编号，或插入记录文档及描述)具体项目（评分：符合要求填“1”，不符合要求填“0”，无关联填“NA”）1113910423567812是否制定了有害物质管理的教育训练计划？是否按时执行？一、有害物质管理系统1问题点：是否建立有害物质管理系统内部稽核以及管理评审的程序规定?是否建立经最高管理层批准的产品有害物质管理方针？问题点：是否建立有效运作的产品有害物质管理组织？问题点：有害物质管理代表是否被最高管理者指定，并清楚定义其职责？问题点：是否有识别、并制定内部有害物质管控清单？问题点：有害物质管理目标是否明确制定，并定期评审其达成状况?问题点：问题点：是否规定系统或流程产品有害物质方面的外来文件进行有效管控?是否有指定一管理者代表来管理环保系统，并清楚定义其职责？问题点：是否明确定义产品有害物质相关技术文件(如物质成份宣告表、测试报告、环保声明书等)依客户规定要求保存并执行?(CVT规定至少保存3年)是否对于从事影响产品HSF品质相关工作的人员(如工程人员、品保/品管人员、仓储人员等）制定了有关有害物质管理的教育培训程序规定，以及制定教育训练计划，并按时执行?问题点：是否有相关职责部门或专人收集产品有害物质方面的法律、法规及客户要求,并及时更新或转换成内部的产品有害物质管理标准?(如：CVT最新版绿色采购程序)问题点：每年均进行教育每月由管理者代表监督执行1本公司有害物质管制清单在文件《危害物质削减计划》中第5.5章节/P19页,P20页,P21页11由业务部负责收集，工程部负责转换1所有环保技术文档保存四年每月统计分析目标由业务部和品质部负责收集111手册GM-01的HSF方针手册GM-01的HSF管理者代表授权书手册GM-01的有害物质管理组织1手册GM-01的HSF管理者代表授权书有害物质管理(HSF)稽核评价表文件QP03中有内部审核，管理评审进行了管制问题点：11111问题点：是否对产品有害物质管理体系中的各层级人员的职责和权限进行了明确的定义（包含管理代表）？问题点：HSPM危害物质过程管理组织.pdfHSPM危害物质过程管理手册.pdf2015年各部门HSF目标.pdf危害物质管理标准1.1.pdfHSF管理代表授权书.pdf外来文件登录表.pdfHSPM文件与记录控制程序.pdf产品有害物质要求相关法规及顾客要求识别程序.pdfQP07危害物质材料宣告程序.pdf2015年培训计划.pdf2015年培训计划.pdfQP03管理系统监控程序1.pdfQP03管理系统监控程序1.pdf各部门HSF目标达成状况统计表(品保）.pdf法律、法规及客户要求清单（亿源）.pdf2015年培训记录1.pdfHSPM危害物质过程管理方针.pdfHSF管理代表授权书.pdf015危害物质削减计划.pdfQP03管理系统监控程序1.pdfQR-ZZQM-029B-环保体系版权CVTE所有，本文档内容属商业机密。未经允许，任何组织或个人不得以任何形式复制和传播。Page:2/91有《工程变更申请单》1QP07《危害物质调查及材料宣告程序》中5.6及5.8有规定1QP10文件《产品实现过程变更管理程序》文件中有详细规定评估环保符合性和制定管理规定及流程图1QP10文件《产品实现过程变更管理程序》文件中5.6变更的验证本公司不存在设计开发过程1QP07《危害物质调查及材料宣告程序》中5.2及5.4有规定1172116问题点：282522问题点：涉及产品有害物质方面的变更实施是否有经工程及品保部门的确认?零件设计标准书或材料规格书中是否明确说明符合客户有害物质管控的规格要求,包括外包部份?(如最新版的CVT最新版绿色采购程序)19相关产品有害物质要求，是否向工厂的相关方(如原材料供应商、合作公司等)做有效传达?是否建立有害物质管理系统内部稽核的程序规定?问题点：问题点：当供应商发生可能影响产品HSF特性的变更时(原材料变更或制造过程变更或产品变更),是否提交HSF变更申请书(格式自定)、不使用有害物质保证书、成份表或MSDS、测试报告等向组织提出申请?问题点：问题点：问题点：问题点：2324问题点：选定零部件、材料承认时是否进行HSF相关验证?(如不使用有害物质保证书、成份表或MSDS、测试报告等)是否编写了所有零部件的材料一览表，并用成份表或MSDS、测试报告、不使用有害物质保证书等进行有害物质的确认?问题点：针对产品变更是否评估环保符合性,是否制定管理规定或流程图？变更验证与申请资料是否完全?(如变更申请书、不使用禁用物质证明书(承认用)、成份表或MSDS、测试报告等。)14客户满意度调查是否包含对提供给客户环保产品之满意度的调查内容?二、设计开发及变更管理18是否有进行有害物质管理系统之管理评审﹖(有害物质相关内容，有效改进）相关产品有害物质要求，是否向工厂内部的相关部门进行有效传达？问题点：在接客户新产品订单前，是否有对客户关于产品有害物质方面(如物料与技术等)的要求进行评审并纳入组织的产品规格?问题点：问题点：由工程部业务部品质部进行了订单评审见文件的5.4章节每年进行一次客户满意度调查1见文件的5.5.3章节11今年有4月进行了管理评审公司有5名内部审核员文件QP03中有内部审核管理程序12015每年进行一次内部审核及管理评审问题点：1问题点：是否定期有效执行有害物质管理体系内部稽核以及管理评审,(有害物质相关内容，有效改进）并保留完整的内部稽核报告?(每年至少一次）1内稽员是否有教育训练与资格鉴定?112627QP03管理系统监控程序1.pdfQP03管理系统监控程序1.pdfQC080000内部审核员.pdf管理评审计划.pdf内部审核报告.pdf内部审核会议.pdf2015年培训记录1.pdfQP10产品实现过程变更管理程序.pdfQP02信息交流控制程序.pdfQP02信息交流控制程序.pdfQP03管理系统监控程序1.pdfQP07危害物质材料宣告程序.pdfQP07危害物质材料宣告程序.pdf环境管理物质成份或部件展开表.pdfQP10产品实现过程变更管理程序.pdf采购订单回传.pdf客户满意度调查表.pdf工程变更申请单(ECR)1.xls.pdf样品承认书.pdfQR-ZZQM-029B-环保体系版权CVTE所有，本文档内容属商业机密。未经允许，任何组织或个人不得以任何形式复制和传播。Page:3/91检验人员有对环保要求进行培训，见培训记录问题点：问题点：43生产辅料是否有经IQC检验，并明确区分环保符合性？44检验人员是否有经环保要求培训，并清楚了解公司、客户环保要求？142是否有区分环保与非环保材料检验区域、检验工具设备，防止交叉污染？1问题点：1问题点：4039对于有害物质管理定期评价绩效较差的供方是否有合理的有效管控措施?1有环保合格供应商一览表IQC是否有针对环保符合性的检查项目？（确认第三方有害物质测试报告，定期送测XRF等）41IQC是否有环保合格供应商清单？1问题点：137是否依据评鉴结果对供方进行必要的管理(纠正或取消其合格供方资格)?问题点：36是否制订供应商有害物质管理系统稽核计划?供应商的有害物质管理系统稽核计划是否按期实施?问题点：采购人员有经过环保要求培训，见培训记录问题点：1问题点：38对供方绩效定期评价时是否包含供方的有害物质管理?35是否要求供方对其环保物料进行环保标识？11问题点：见文件的5.6章节问题点：见文件的5.4章节见文件的5.5.3章节33采购人员是否经过环保要求培训，明确清楚公司及客户相关环保要求？32是否在向供方发出的生产用资料上明确标示有害物质的管理要求？（如生产用资料包括订单、工程图面、材料规格书、检查标准书等）1采购单上有明确规定问题点：1对供方的选定标准是否有规定？是否有环保合格供应商名单？1问题点：311是否有将客户相关环保要求明确传递改下一阶供应商？0有进行，没有保存单独的记录3034新供应商导入时，是否有做环保要求符合性评估？是否要求供方签署有害物质管控的保证书?(如环保声明书)?29三、采购与供方管理涉及到产品有害物质方面的变更时，是否进行产品可靠性验证，并保留相关记录?问题点：见文件的5.7.2.2章节见文件的5.7.2.2章节见文件的5.7.2章节有区分环保与非环保材料检验区域生产辅料有经IQC检验，并区分环保符合性见文件《来料检验规范》的5.1章节1问题点：问题点：四、进料检验见文件的5.7章节2015年培训记录1.pdf2015年培训记录1.pdfQP11采购与环保供应商控制程序1.pdfQP11采购与环保供应商控制程序1.pdfQP11采购与环保供应商控制程序1.pdfQP11采购与环保供应商控制程序1.pdfQP07危害物质材料宣告程序.pdfQP11采购与环保供应商控制程序1.pdfQP02信息交流控制程序.pdf009环保进料、制程、出货检验规范1.1.pdf009环保进料、制程、出货检验规范1.1.pdfIQC人员培训记录.pdf供应商环保产品协议书.pdf供應商稽核表(审核評表).pdf供應商稽核表(环保自評表).pdf来料环保标示.pdf采购单.pdf合格供应商一览表(最新)2.pdf合格供应商一览表(最新)2.pdfQR-ZZQM-029B-环保体系版权CVTE所有，本文档内容属商业机密。未经允许，任何组织或个人不得以任何形式复制和传播。Page:4/956问题点：产品半成品存储区是否有区分环保及非环保区域，并切实执行？成品存储区是否有区分环保及非环保区域，并切实执行？5760问题点：生产辅料暂存区是否有明确区分环保及非环保材料？1产线剩余物料是否有专门存储区，并有明确区分环保及非环保材料？0问题点：环保跟非环保材料生产区域、治具及设备是否有明确区分、标示，防止交叉污染？材料包装上是否有环保标识，并能清楚区分？仓库环保及非环保区域标识是否容易识别且明显？49六、制程管理5451出货区是否明确区分环保及非环保区？本公司只生产环保材料的成品领料单上有明确