2018年排污单位自行监测监督检查现场评分表及报告-新

1排污单位自行监测监督检查现场评分表省市企业名称：所属行业：序号检查分项检查单项与标准单项扣分分项评分分项占比1一、监测方案制定情况(35分)1.是否制定监测方案（4分）。42.监测方案的内容是否完整：包括单位基本情况（0.5分）、监测点位及示意图（0.5分）、监测指标（1分）、执行标准及其限值（1分）、监测频次（1分）、采样和样品保存方法（0.5分）、监测分析方法和仪器（0.5分）、质量保证与质量控制（0.5分）。53.监测点位数量是否满足自行监测指南的要求，每少一个点位扣0.5分。54.监测指标是否满足自行监测技术指南的要求，每少一个指标扣0.5分。55.监测频次是否满足自行监测技术指南的要求，每一个指标频次不满足扣0.5分。56.执行的排放标准是否适用，每一个指标执行的排放标准不适用扣0.5分。27.监测分析方法选择是否合理，有国家或行业分析方法标准的未执行每项扣0.5分。38.监测仪器设备（含辅助设备）选择是否合理，每一个设备选择不合理扣0.5分。39.采用的质控措施是否科学合理（包括空白样、平行样、加标回收或质控样、仪器校准等），每一个质控措施不合理扣0.5分。32二、自行监测开展情况(42分)基础考核（20分）1.排污口是否进行规范化整治,是否有管理部门设置的规范化标识，监测断面及点位设置是否符合监测规范要求，每发现一个未整治或不符合扣1分。52.方案中的监测点位是否均开展监测，每少1个监测点位扣1分。53.方案中的各监测指标是否均开展监测，每少1个监测指标扣0.5分。54.是否按照方案中的监测频次开展监测，每一个指标频次不符合扣0.5分。52（一）委托手工监测（22分）检测机构的能力项能否满足企业自行监测指标的要求，1项不满足扣0.5分，扣完为止。22（二）企业手工自测（22分）1.采用的监测分析方法是否与方案一致，1项不一致扣0.5分。52.监测人员是否持有相关上岗证，持省证或企业自认定支撑材料、培训材料均可，一人次不满足扣0.5分。33.实验室设施是否能满足分析基本要求，环境是否干净整洁（1分）；是否存在测试区域监测项目相互干扰的情况（1分）。24.仪器设备档案是否齐全（0.5分），记录内容是否准确、完整（0.5分）；是否张贴唯一性编号和明确的状态标识（1分）；是否存在使用检定期已过期设备的情况（1分）。25.是否能提供仪器校验/校准记录；校验/校准是否规范（1分），记录内容是否准确、完整（1分）。26.是否能提供原始采样记录；采样记录内容是否准确、完整（1分），是否至少2人共同采样和签字（0.5分）；采样时间和频次是否符合规范要求（0.5分）。27.是否能提供监测样品等需要交接的样品交接记录（1分）；样品交接记录内容是否规范、完整（1分）。28.是否能提供样品分析原始记录（1分）；对原始记录的规范性、完整性、逻辑性进行审核（1分）。29.是否能提供质控措施记录；记录是否齐全（1分），记录内容是否准确、完整（1分）。23（三）企业自动监测（22分）1.自动监测设备的安装是否规范：废水在线符合HJ/T353的规定，采样管线长度应不超过50m（1分），流量计是否检定合格且在有效期内（1分）；废气CEMS符合HJ75的规定，采样管线长度原则上不超过70m（1分），不得有“U”型管路存在（1分）。其他每发现一处不符合扣0.5分。52.手工监测采样点是否与自动监测设备采样探头的安装位置吻合（1分），采样位置要利于监测人员进行比对监测（1分）。23.监测站房是否有空调、温湿度计、灭火设备等，每少一处扣0.5分。14.设备使用和维护保养记录是否齐全，记录内容是否完整。每少一份记录扣1分，内容不完整扣0.5分。25.是否定期进行巡检并做好相关记录,记录内容是否完整。每少一份记录扣1分，内容不完整扣0.5分。26.是否定期进行校准、校验并做好相关记录,记录内容是否完整，检查校验记录结果和现场端数据库中记录是否一致。每少一份记录扣1分，内容不完整扣0.5分，数据不一致此项得0分。27.标准物质和易耗品是否定期更换，并做好相关记录,记录内容是否完整。记录缺失扣1分，内容不完整扣0.5分。18.设备故障状况及处理是否做好相关记录,记录内容是否完整。记录缺失扣1分，内容不完整扣0.5分。19.对缺失、异常数据是否及时记录，记录内容是否完整。记录缺失扣1分，内容不完整扣0.5分。110.标气、试剂是否超过有效期。每发现一处扣0.5分。1411.废水在线检查标准曲线系数、消解温度和时间等仪器设置参数是否与验收调试报告一致，量程设置是否合理。废气CEMS伴热管线设置温度、冷凝器设置温度、皮托管系数、速度场系数等仪器设置参数是否与验收调试报告一致，量程设置是否合理。每发现一处不一致、不合理，扣1分。43三、监测信息公开情况(23分)1.监测方案是否公开（3分）。32.公开的企业基本信息是否与实际情况一致，每发现一处不一致扣1分。23.公开的监测结果是否与监测报告（原始记录）一致，每发现一处不一致扣1分。54.公开的废水流量、废气参数等监测数据是否与原始记录一致，每发现一处不一致扣1分。35.监测结果公开是否及时，1个指标公开不及时扣1分。56.监测结果公开是否完整（包括全部监测点位、监测时间、污染物种类及浓度、标准限值、达标情况、超标倍数；污染物排放方式及排放去向、未开展自行监测的原因、污染源监测年度报告等），每缺少一处扣0.5分。5总计100分说明：1.单项评分中包含内容较多的，按要求扣分，扣完为止，不计负分；2.分项评分为各单项评分之和，总评分为各分项评分之和；3.自行监测不涉及本表中某一检查单项内容的，该单项不扣分；4.（一）、（二）、（三）非单独出现时，该部分得分为22分减去各单项扣分之和；5.单项得分占单项总分≥80%属较为规范；≥60%～80%属基本规范；60%属不规范。总得分≥80分属较为规范；≥60分～80分属基本规范；60分属不规范。总评分：签名：日期：5检查报告提纲和模板：排污单位自行监测监督检查报告2018年第*季度**省环境监测中心（站）2018年**月6一、检查工作概况具体抽查时间及参加人员等抽查基本情况。已核发排污许可证的企业数量、实际检查企业数量、抽查比例、抽查企业的地区、行业分布情况。自行监测开展情况（依托自身力量开展监测和委托监测情况，自动监测运维情况，存在的主要问题……等检查基本情况）二、台账资料检查情况现场抽查台帐资料的概况（检查台帐的数量、内容，台帐整理的规范程度、完整程度），台帐存在的主要问题。三、现场检查情况总得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。（1）监测方案制定情况自行监测方案制定情况、方案内容完整情况、监测点位、指标、频次、监测方法、执行标准的合理情况等，统计存在问题的企业数量及占比多少。单项得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。（2）自行监测开展情况按方案开展监测情况、监测原始记录情况、实验室环境及仪器设备使用维护情况、试剂消耗情况、人员持证及培训情况等，自动监测的运维情况及记录，运维单位及人员的资质情况等，统计存在问题的企业数量及占比多少。7单项得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。对社会检测机构实验室的现场检查情况。（3）监测信息公开情况从如实公开监测结果情况、监测结果上报全国污染源监测数据管理系统情况、监测信息公开的完整性和及时性情况等，统计存在问题的企业数量及占比多少。单项得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。四、存在的主要问题（1）监测方案制定情况（2）自行监测开展情况（3）监测信息公开情况五、相关要求及反馈对被抽查单位存在问题提出的相关要求以及被抽查单位针对检查组相关要求提出的具体反馈等。六、结论与建议8附：排污单位自行监测监督检查现场检查汇总表9附：**省排污单位自行监测监督检查现场检查汇总表一已核发排污许可证企业数：检查企业数：抽查比例：%序号检查分项检查单项与标准存在问题企业家次占比/%1一、监测方案制定情况(35分)1.是否制定监测方案（4分）。2.监测方案的内容是否完整：包括单位基本情况（0.5分）、监测点位及示意图（0.5分）、监测指标（1分）、执行标准及其限值（1分）、监测频次（1分）、采样和样品保存方法（0.5分）、监测分析方法和仪器（0.5分）、质量保证与质量控制（0.5分）。3.监测点位数量是否满足自行监测指南的要求，每少一个点位扣0.5分。4.监测指标是否满足自行监测技术指南的要求，每少一个指标扣0.5分。5.监测频次是否满足自行监测技术指南的要求，每一个指标频次不满足扣0.5分。6.执行的排放标准是否适用，每一个指标执行的排放标准不适用扣0.5分。7.监测分析方法选择是否合理，有国家或行业分析方法标准的未执行每项扣0.5分。8.监测仪器设备（含辅助设备）选择是否合理，每一个设备选择不合理扣0.5分。9.采用的质控措施是否科学合理（包括空白样、平行样、加标回收或质控样、仪器校准等），每一个质控措施不合理扣0.5分。2二、自行监测开展情况(42分)基础考核（20分）1.排污口是否进行规范化整治,是否有管理部门设置的规范化标识，监测断面及点位设置是否符合监测规范要求，每发现一个未整治或不符合扣1分。2.方案中的监测点位是否均开展监测，每少1个监测点位扣1分。3.方案中的各监测指标是否均开展监测，每少1个监测指标扣0.5分。4.是否按照方案中的监测频次开展监测，每一个指标频次不符合扣0.5分。10（一）委托手工监测（22分）检测机构的能力项能否满足企业自行监测指标的要求，1项不满足扣0.5分，扣完为止。（二）企业手工自测（22分）1.采用的监测分析方法是否与方案一致，1项不一致扣0.5分。2.监测人员是否持有相关上岗证，持省证或企业自认定支撑材料、培训材料均可，一人次不满足扣0.5分。3.实验室设施是否能满足分析基本要求，环境是否干净整洁（1分）；是否存在测试区域监测项目相互干扰的情况（1分）。4.仪器设备档案是否齐全（0.5分），记录内容是否准确、完整（0.5分）；是否张贴唯一性编号和明确的状态标识（1分）；是否存在使用检定期已过期设备的情况（1分）。5.是否能提供仪器校验/校准记录；校验/校准是否规范（1分），记录内容是否准确、完整（1分）。6.是否能提供原始采样记录；采样记录内容是否准确、完整（1分），是否至少2人共同采样和签字（0.5分）；采样时间和频次是否符合规范要求（0.5分）。7.是否能提供监测样品等需要交接的样品交接记录（1分）；样品交接记录内容是否规范、完整（1分）。8.是否能提供样品分析原始记录（1分）；对原始记录的规范性、完整性、逻辑性进行审核（1分）。9.是否能提供质控措施记录；记录是否齐全（1分），记录内容是否准确、完整（1分）。11（三）企业自动监测（22分）1.自动监测设备的安装是否规范：废水在线符合HJ/T353的规定，采样管线长度应不超过50m（1分），流量计是否检定合格且在有效期内（1分）；废气CEMS符合HJ75的规定，采样管线长度原则上不超过70m（1分），不得有“U”型管路存在（1分）。其他每发现一处不符合扣0.5分。2.手工监测采样点是否与自动监测设备采样探头的安装位置吻合（1分），采样位置要利于监测人员进行比对监测（1分）。3.监测站房是否有空调、温湿度计、灭火设备等，每少一处扣0.5分。4.设备使用和维护保养记录是否齐全，记录内容是否完整。每少一份记录扣1分，内容不完整扣0.5分。5.是否定期进行巡检并做好相关记录,记录内容是否完整。每少一份记录扣1分，内容不完整扣0.5分。6.是否定期进行校准、校验并做好相关记录,记录内容是否完整，检查校验记录结果和现场端数据库中记录是否一致。每少一份记录扣1分，内容不完整扣0.5分，数据不一致此项得0分。7.标准物质和易耗品是否定期更换，并做好相关记录,记录内容是否完整。记录缺失扣1分，内容不完整扣0.5分。8.设备故障状况及处理是否做好相关记录,记录内容是否完整。记录缺失扣1分，内容不完整扣0.5分。9.对缺失、异常数据