5基金公司业务岗位及职责规定专户

关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定C基金管理有限公司(筹)关于特定客户资产管理业务申请材料特定客户资产管理业务岗位设置及职责规定关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-11.总则为确保特定资产管理业务(以下简称“特定资产业务”)的独立、高效运作,实现与公募基金相对独立的投资管理和营销客服分工,C基金管理有限公司(以下简称“公司”或“C基金”)依据《基金管理公司特定资产管理业务试点办法》等法律法规的规定,特制定本特定资产管理业务岗位设置及职责规定(以下简称本“规定”)。2.负责特定资产业务的部门及岗位设置2.1.公司建立专职的业务投资部门——专户投资部,负责特定客户资产管理业务的投资管理工作。专户投资部的岗位设置:专户投资部设立部门总监、投资经理、投资经理助理及部门秘书。2.2.由市场部和机构理财部负责特定客户资产管理业务的市场营销及特定客户服务工作。市场部负责渠道以及个人客户的开拓和维护,机构理财部主要负责机构客户的开拓和维护。市场部、机构理财部的共享岗位设置:销售经理、销售经理助理及部门秘书。2.3.公司其他部门设置专职岗位除专户投资部的各个专职岗位外,在运营部、监察稽核部设立了专职的特定资产组合的会计核算及监察员岗。2.4.其他共享资源岗位公司其它部门如研究部、交易部、风险管理部、产品部、信息技术部、关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-2财务部、综合管理部等,是特定客户资产管理业务开展中资源共享的业务平台。共享岗位包括:研究员岗位、交易员岗位、风控员岗位、产品开发人员岗位、系统分析员岗位、营销策划岗位等。其中,公募基金渠道经理也承担着特定客户资产管理业务的市场拓展和客户服务业务。3.专户投资部的部门职责3.1根据公司的发展战略,制定特定资产业务的中长期发展战略。3.2制定公司特定资产业务的各项管理制度,建立清晰的业务流程。3.3梳理特定资产业务的风险点及风险控制措施,在实际业务操作过程中严格执行。3.4加强部门团队建设,提高员工素质,传导企业文化,建立富有战斗力的专业化的特定资产业务投资团队。3.5完成公司下达的年度特定资产业务的工作目标。3.6督导投资人员按照公司制度和资产合同的有关要求,合规、高效地完成工作目标。4.专户投资部的内部岗位职责4.1部门总监负责部门制度的拟定、部门年度计划的编制及督促执行、团队建设和专业人才培养。4.2投资经理负责依照资产管理合同进行专业投资,以实现特定客户资产的投资收益目标。投资经理助理按投资经理的要求进行数据和相关信息的收集整理,根据特定客户需求形成投资建议方案,根据实际投资情况撰写投资报告并提交客户,安排投资经理调研和接待的行程,保存相关的业务文档。4.3部门秘书负责日常的行政支持和协调工作,包括路演材料制作、投资关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-3相关文档的记录、整理、归档等工作。5.市场部、机构理财部的共享岗位职责5.1销售经理负责与专户客户洽谈合同,与代销渠道洽谈协议,完成专户有关的协议签署及报备工作,负责其所管理专户的日常协调,运作监督,客户服务等相关事宜。销售经理助理协助销售经理做好合同签署、客户服务等工作。5.2部门秘书负责日常的行政支持和协调工作,包括产品运作维护、合同相关文件的印刷、派送、回收、归档等工作。专户投资部专职岗位的工作职责详见附表一市场部、机构理财部共享岗位的工作职责详见附表二公司其他部门设置专职岗位详见附表三6.附则6.1本规定依据现行的法律法规的有关规定而制定,公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展做进一步的调整和完善;如遇有关法律、法规作出调整与本规定不一致时,公司依据新的法律、法规的规定执行。6.2本规定由公司董事会批准后生效,由专户投资部负责解释。6.3本规定自发布之日起实行。关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-4附表一:专户投资部专职岗位的工作职责1.专户投资部部门总监工作职责表1-1:专户投资部部门总监工作职责表职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的1．制度建设依据公司管理制度和规范要求,制定和完善部门的管理制度、细则和流程,审批后,组织实施、执行检查、评价反馈、汇报、修订,保障部门的业务运作科学、高效、规范。全责合规2．目标管理根据公司年度总目标及管理制度,负责组织部门与属员的工作目标的确立及实施措施的制定,并负责运行中的协调、检查、反馈、调整、评估,保证部门各项工作目标的实现。全责及时有效3．拟定业务规划根据公司发展战略和部门业务需求及行业发展状况,拟定公司特定资产管理业务投资的长中短期发展规划,批准后,组织实施。全责业绩目标4．投研体系和市场体系的沟通协调管理1．组织部门成员在投资方面综合体现公司战略、市场发展、客户需求、以及投研团队的经验积累。2．组织跨部门的投资相关工作安排和协调。3．根据公司业务需要,组织或代表公司向客户持续解释特定客户资产的投资情况。全责及时投资经理满意度5．市场支持服务管理根据客户委托需求提供投资相关核心内容支持。全责及时全面完整6．费用控制根据公司财务管理制度、业务发展需求及部门工作目标,拟定、调整并执行归口管理及部门财务预算,保证预算目标的完成和费用的合理支出。全责属员满意度关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-57．团队建设根据公司人力资源管理制度,负责属员选聘、培训、考评、激励、奖惩、职业生涯设计及部门团队建设,提高员工素质,传导企业文化,培养业务和管理后备人才。全责投资经理满意度2.股票投资经理工作职责表1-2:股票投资经理工作职责表职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的1．制度风险控制根据特定客户资产管理合同、相关法规及各项管理制度,认真运用资产,以保证特定客户投资管理符合各项规定。全责合规2．资产配置计划依据研究分析,制定所管特定客户的资产配置计划。全责及时有效3．投资组合管理根据资产配置计划结合上市公司的研究分析判断,制定投资组合方案,并根据相应授权组织实施,以实现特定客户的业绩目标。全责业绩目标4．属员管理根据公司人力资源管理制度的有关规定,选用、激励、评估、培训、考核、奖惩特定投资经理助理,以提升属员素质,培养人才。全责属员素质属员满意度3.债券投资经理工作职责表1-3:债券投资经理工作职责表职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的1．制度风险控制根据特定客户资产管理合同、相关法规及各项管理制度,认真运用特定客户资产,以保证债券投资管理符合各项规定。全责合规关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-62．债券资产配置根据研究分析,制定债券配置方案。全责及时性3．债券组合管理在授权范围内确定各特定客户债券资产组合方案并组织实施,以提高债券投资回报。全责业绩标准4．文档撰写根据投资管理制度及公司行政管理制度,编制投资总结,保证资料的详实、完整。全责及时全面完整5．属员管理根据公司人力资源管理制度的有关规定,招聘、激励、评估、培训、考核、奖惩投资经理助理,提高业绩,提升属员素质,培养人才。全责属员素质属员满意度4.股票投资经理助理工作职责表1-4:股票投资经理助理工作职责表职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的1.风险控制根据特定客户资产管理合同、相关法规及各项管理制度,对资金头寸及各项指标及时跟踪,并向投资经理提出风险控制建议,以协助经理控制投资风险。全责及时性经理满意度2．投资研究根据特定客户投资经理安排,进行公司调研及相关资料的收集分析,并提出投资建议,以协助投资经理提出资产配置建议及进行投资组合管理。全责数量与质量经理满意度3．研究报告分析判断根据投资经理安排,对研究部提供的研究报告进行分析判断,并向投资经理提出建议,以协助投资经理对相关研究报告进行反馈。全责及时性经理满意度关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-74．投资档案的管理根据公司管理制度,协助投资经理对投资建议、总结、评价等特定客户管理过程所要求的文件进行记录、整理、归档,以保证投资档案的持续有效。部分职责及时完整准确5．代行职责经投资经理授权,上级确认,代行投资经理职权,以保证特定客户的持续正常运行。全责及时性经理满意度6．客户服务根据特定客户需求形成投资建议方案,根据实际投资情况撰写投资报告并提交客户,协助市场体系进行特定客户的开发和维护工作。部分职责销售经理满意度5.债券投资经理助理工作职责表1-5:债券投资经理助理工作职责表职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的1．风险控制根据特定客户资产管理合同、相关法规及各项管理制度,对资金头寸及各项指标及时跟踪,并向债券投资经理提出风险控制建议,以协助经理控制投资风险。全责及时性经理满意度2．债券投资研究根据债券投资经理安排,进行相关调研及资料的收集分析,并提出投资建议,以协助债券投资经理提出债券配置建议及进行投资组合管理。全责数量与质量经理满意度3．研究报告分析判断根据债券投资经理安排,对研究部提供的相应研究报告进行分析判断,并向经理提出建议,以协助经理对相关研究报告进行反馈。全责及时性经理满意度4．投资档案的管理根据公司管理制度,协助经理对投资建议、总结、评价等管理过程所要求的文件进行记录、整理、归档,以保证投资档案的持续有效。部分职责及时完整准确关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-85．代行职责经投资经理授权,上级确认,代行投资经理职权,以保证特定客户的持续正常运行。全责及时性经理满意度6．客户服务根据特定客户需求形成投资建议方案,根据实际投资情况撰写投资报告并提交客户,协助市场体系进行特定客户的开发和维护工作。部分职责销售经理满意度客户满意度6.部门秘书工作职责表1-6:部门秘书工作职责表职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的1．业务档案的管理根据公司管理制度,协助部门总监对特定客户业务过程所要求的文件进行记录、整理、归档,以保证投资档案的持续有效。部分职责及时完整2．路演材料等的制作、印刷完成路演材料的制作、印刷、邮寄等工作。全责投资经理满意度3．客户服务支持根据跟踪客户特定客户计划及投资需求的变化趋势,为长期合作提供投资方面支持。部分职责销售经理满意度关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-9附表二:市场部、机构理财部共享岗位的工作职责1.销售经理及助理工作职责表2-1:销售经理及助理工作职则职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的1．立项根据公司制定的考核标准,在评估风险,公司能力及公司收益的基础上寻找合适的项目设立特定资产管理计划或专项管理计划。全责KPI指标2．项目前期管理负责产品方案及相关代销文件的准备报备。全责及时,合规3.项目运作期间管理负责资产管理项目内部外部协调,运作监督,客户服务。全责客户满意度及各部门反馈4.项目结束管理负责协调清算,退款,客户沟通维护等。部分职责客户满意度5.渠道或机构维护自主或协助区域渠道销售维护代销渠道或维护机构客户。全责代销渠道反馈6.产品设计配合产品规划团队设计适销对路产品。全责客户满意度2.部门秘书工作职责表2-2:部门秘书工作职责表职责范围责任程度衡量标准按职责重要程度顺序列出每项职责及其目的关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-101．业务档案的管理根据公司管理制度,协助销售经理对特定客户业务过程所要求的文件进行记录、整理、归档,以保证投资档案的持续有效。部分职责及时完整2．合同印刷及管理完成资产管理计划合同的印刷、邮寄及收集、盖章、归档等工作。全责销售经理满意度3．客户服务管理根据跟踪客户特定客户计划及投资需求的变化趋势,为长期合作提供支持。部分职责销售经理满意度关于特定客户资产管理业务申请材料之九岗位设置及职责规定9-5-11附表三:公司其他部门设置专职岗位1.会计工作职责