9基金公司内部机构设置及职能

C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能C基金管理有限公司设立申请材料内部机构设置及职能C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能目录章节页码一.公司机构设置的基本要求9-1二.公司机构设置的基本原则9-2三.公司机构设置的整体架构9-3四.股东会、董事会及监事会9-5五.董事长9-11六.董事会下设委员会9-12七.总经理9-13八.督察长9-15九.风险管理委员会9-17十.投资决策委员会9-18十一.专户投资决策委员会9-19十二.产品及营销委员会9-20十三.职能部门9-21C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-1一.公司机构设置的基本要求C基金管理有限公司的机构设置遵照以下要求:(一)符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规以及《C基金管理有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的要求;(二)符合基金行业的特点,适合基金业务开展的需要;(三)符合公司内部控制和风险管理的要求。C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-2二.公司机构设置的基本原则(一)全面性原则:公司机构设置应当全面涵盖公司业务范围及管理的各层面需求;(二)高效性原则:公司机构设置应当精简及有利于提高工作效率,避免重复、冗繁的机构和岗位设置;(三)制衡性原则:公司机构设置应当紧密衔接、相对独立,又相互制约、相互监督;(四)发展性原则:公司机构设置应适当考虑公司未来发展,为新业务的开展做好必要的准备。C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-3三.公司机构设置的整体架构公司股东会由公司全体股东组成。公司设立董事会、监事会。公司股东会、董事会、监事会依照《公司法》、《基金法》和《公司章程》履行职权。公司设督察长,负责公司的监察稽核工作,对公司董事会负责,按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的规定进行工作。公司设总经理,按照法律法规、中国证监会的监管规定、《公司章程》以及董事会的明确指示和授权,负责管理公司的日常经营。总经理下设风险管理委员会、投资决策委员会、专户投资决策委员会、产品及营销委员会。公司设置15个职能部门:投资部、专户投资部、研究部、交易部、市场部、机构理财部、产品部、客服部、人力资源部、运营部、信息技术部、财务部、综合部、风险管理部、监察稽核部。公司治理结构和组织架构图C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-4董事会总经理督察长投资决策委员会风险管理委员会风险管理部监察稽核部人力资源部运营部信息技术部财务部综合管理部首席市场官机构理财部产品部客服部市场部产品及营销委员会股东会证监会监事会首席投资官研究部专户投资部投资部交易部首席合规官专户投资决策委员会风险控制委员会C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-5四.股东会、董事会及监事会股东会公司设股东会,股东会由全体股东组成,是公司的权力机构。股东会依照法律法规及《公司章程》的规定行使下列职权:(一)决定公司的经营方针和投资计划;(二)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;(三)选举和更换非由职工代表担任的监事,决定有关监事的报酬事项;(四)审议批准董事会的报告;(五)审议批准监事会的报告;(六)审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案;(七)审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案;(八)审议批准提取公司的任意公积金;(九)对股东转让公司股权作出决议;(十)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(十一)对发行公司债券作出决议;C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-6(十二)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(十三)修改《公司章程》;(十四)批准公司的股权激励计划方案;(十五)对单次金额或同类的连续性事项累计金额超过人民币五千万元(RMB50,000,000)万元的公司固有资金运用(包括投资事项)或公司资产处置事项作出决议;(十六)决定公司子公司的设立、收购或者处置;(十七)审议批准公司业务范围的改变;及(十八)中国法律、《公司章程》或股东协议规定的其他职权。股东会对上述事项作出决议时,须经代表三分之二(2/3)以上表决权的股东同意。股东会会议可采用书面表决方式召开。如果股东会议案已按《公司章程》规定派发给全体股东,且全体股东以书面形式对议案内容一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名及/或盖章。C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-7董事会公司设董事会,董事会对股东会负责。董事会按照法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定行使职权。董事会由九(9)名董事组成,包括五(5)名股东推荐董事和三(3)名独立董事,以及总经理为董事会成员。董事任期为每届三(3)年。董事会设董事长一(1)名,并由股东珠海高瓴股权投资管理有限公司指定的董事担任;副董事长一(1)名,经董事会全体董事过半数表决同意方可当选。董事会行使以下职权:(一)负责召集股东会会议,并向股东会会议报告工作;(二)执行股东会会议决议;(三)决定公司的经营计划和单次金额或同类的连续性事项累计金额超过人民币一千万元(RMB10,000,000)但不超过人民币五千万元(RMB50,000,000)的公司固有资金运用(包括投资事项)或公司资产处置等方案;(四)制订公司的年度财务预算方案、年度决算方案以上报股东会会议;(五)制订公司上一财务年度净利润的利润分配方案及弥补亏损方案以上报股东会会议;(六)制订增加、减少注册资本方案以上报股东会会议;(七)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式方案以上报股东会会议;C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-8(八)决定或授权公司总经理决定公司内部管理机构的设置;(九)决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项;(十)根据总经理的提名,决定聘任或者解聘公司副总经理、督察长及其报酬事项;(十一)制定公司的基本管理制度;(十二)决定或授权公司总经理决定分支机构或代表处的设置、变更或者撤销;(十三)拟订章程修订案以上报股东会会议;(十四)决定聘任或者更换会计师事务所,组织公司和公司所管理基金的审计事务;(十五)决定或授权总经理决定募集或管理基金;(十六)审议批准公司管理的基金的半年度报告和年度报告;(十七)审议批准公司及基金投资运作中的重大关联交易;(十八)决定设立、变更或取消董事会下设的专门委员会,向专门委员会授权并确定人员构成、职能及议事规则;(十九)对公司业务范围的变化制订方案以上报股东会会议;(二十)在中国法律允许的前提下,审议批准公司发生的未在经营计划中规定的任何借贷款项,或为公司利益在公司的任何财产上创设经营计划未具体规定的抵押、质押、担保权益或其它产权负担;C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-9(二十一)对公司业务有实质性影响的任何诉讼、仲裁或其他法律程序的提起、调解或和解;及(二十二)中国法律要求的其他事项、股东会授权董事会的其他事项以及《公司章程》规定的其他事项。董事会会议需由至少七(7)名董事参加方构成法定人数。每名董事有一票表决权。所有董事会决议须经全体董事过三分之二(2/3)通过方可生效,但总经理董事应就第上述第(九)项的事项表决回避。公司就关联交易事项进行表决时,有利害关系的董事应回避。对于中国法律规定须经三分之二(2/3)以上独立董事同意和须经全体独立董事同意方可生效的事项,在统计全部董事表决票数后须对独立董事的表决票作单独统计。在中国法律要求的情况下,上述第(十四)、(十六)、(十七)和第(二十二)项所述事项须经三分之二(2/3)以上的独立董事批准。公司任命督察长的董事会决议,须经全体独立董事一致同意通过。董事会可以采取书面表决的方式代替召开董事会会议。如果董事会议案已按《公司章程》规定派发给全体董事,且签字同意的董事已达到上述做出决议的法定人数,该议案即成为董事会决议并生效,不需要再召开董事会会议。C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-10监事会公司设监事会,监事会按照法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定行使职权,监事会对股东会负责。监事会由设四(4)名监事组成,其中股东监事二(2)名,职工代表监事二(2)名。监事会设监事会主席一(1)名,经全体监事一致同意选举产生。监事会主席由股东深圳市腾讯网域计算机网域有限公司提名的监事担任。监事每届任期三(3)年,连选可以连任。监事会行使下列职权:(一)检查公司财务;(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反中国法律、《公司章程》或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;(四)提议召开临时股东会会议,在董事会不履行中国法律和《公司章程》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;(五)向股东会会议提出议案;(六)依法对董事、高级管理人员提起诉讼;及(七)中国法律和《公司章程》规定的其他职权。监事有权列席董事会会议。监事出席董事会会议时不影响董事会任何会议的法定人数,监事无投票权但有权对董事会决议事项提出质询或者建议。C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-11五.董事长董事长为公司法定代表人。董事长行使下列职权:(一)主持股东会会议;(二)召集、主持董事会会议;(三)检查董事会决议的实施情况;(四)行使法定代表人职权;(五)签署董事会重要文件或者其他应由法定代表人签署的文件;(六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向董事会和股东会报告;及(七)董事会授予的其他职权。C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-12六.董事会下设委员会董事会下设风险控制委员会,董事会可以根据需要设立其他专门委员会。专门委员会的构成、职责和议事规则由董事会决定。风险控制委员会的职责包括:(一)向董事会建议风险定义和风险评估标准,审阅管理层提交的风险管理报告、督察长提交的监察稽核报告;(二)对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建议;(三)对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议;(四)提议聘请、更换外部审计机构,并就外部审计机构的资质和工作情况进行评议;(五)协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易;(六)董事会授权的其他事宜。C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-13七.总经理公司实行董事会领导下的总经理负责制,设总经理一(1)名,为董事会成员。总经理由董事长提名,由董事会决定聘任或解聘。公司设副总经理若干名,由总经理提名,并由董事会聘任或解聘。总经理、副总经理任期三(3)年,连聘可以连任。总经理对董事会负责、副总经理协助总经理工作。总经理依法行使下列职权:(一)主持公司日常经营、行政和财务管理工作,组织实施董事会决议;(二)组织实施公司年度经营计划和单次金额或同类的连续性事项累计金额超过人民币一千万元(RMB10,000,000)的公司固有资金运用方案和公司资产处置方案;(三)决定对单次金额或同类的连续性事项累计金额不超过人民币一千万元(RMB10,000,000)的公司固有资金运用(包括投资事项)或公司资产处置事项,经股东会或董事会授权的不受此限;(四)负责拟订公司的年度预算、经营计划;(五)决定并组织实施公司所管理资产的投资与管理计划;(六)拟订公司内部管理机构设置方案;(七)拟订公司的基本管理制度;(八)制定公司的具体规章;(九)提请聘任或解聘公司副总经理;C基金管理有限公司设立申请材料之九内部机构设置及职能9-14(十)决定聘任或者解聘公司除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员及员工;(十一)按照中国法律及《公司章程》、公司管理制度的相关规定,组织制定公司除由股东会、董事会决定权限以外的公司员工的考