11基金公司紧急情况处理制度

C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度C基金管理有限公司设立申请材料紧急情况处理制度C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度目录第一章总则...................................................10-11-1第一节目标.............................................10-11-1第二节危机的定义.......................................10-11-1第二章组织架构...............................................10-11-2第一节危机处理组织体系.................................10-11-2第二节危机处理职责划分.................................10-11-2第三章危机的种类和处理方案...................................10-11-4第一节危机的种类.......................................10-11-4第二节违法违规危机.....................................10-11-4第三节基金投资危机.....................................10-11-5第四节基金净值计算错误危机.............................10-11-6第五节交易清算危机.....................................10-11-7第六节巨额赎回危机.....................................10-11-8第七节人力资源危机.....................................10-11-9第八节技术危机........................................10-11-10第九节信誉危机........................................10-11-11第十节第三方危机......................................10-11-12第十一节灾害危机........................................10-11-13第十二节其他危机........................................10-11-15第十三节处理流程图......................................10-11-16第十四节危机处理程序的生成..............................10-11-17第四章附则..................................................10-11-20附件一灾难复原计划指南......................................10-11-21附件第一节灾难复原机制....................................10-11-21附件第二节灾难复原中心的设置..............................10-11-22附件二系统失效的原因及对策..................................10-11-24附件第一节基本因素........................................10-11-24附件第二节备份的考虑......................................10-11-25附件第三节总结............................................10-11-29C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度10-10-1第一章总则第一条为了保障C基金管理有限公司(下称“公司”)管理及业务运营的正常开展,及时化解公司经营管理过程中的危机事件对资产投资运作的不利影响,切实保护投资人、公司股东和员工的利益,有效加强内部控制工作,促进公司的诚信、合法、有效经营,本公司制定了紧急情况处理制度,以建立切实有效的应急应变措施、危机处理机制和程序。第一节目标第二条制定本制度是为了维护公司的业务正常运行,保护投资者利益,确保危机发生时,能依据预定的计划迅速、准确地查明原因,恰当、稳妥、有序地将负面影响减至最低,及在安全的情况下,利用最短促的时间恢复业务运作、以充分保护公司及基金份额持有人的利益。第三条危机处理必须遵循以下原则:(一)及时处理原则:对发生的危机应该在第一时间果断进行处理,最大限度降低危机所带来的负面影响;(二)有效处理原则:处理措施能够尽可能地全面抑制危机的负面影响,防止危机负面影响的扩大;(三)迅速恢复原则:处理措施能够保障尽快将危机的负面影响消除,迅速恢复公司业务的正常运作;(四)依法披露原则:在必要时须根据相关法律法规向中国证监会汇报,并向投资者公开披露危机情况和处理措施。第二节危机的定义第四条危机是指突然发生的、严重影响公司经营管理和投资运作,并有可能危害投资人、公司股东和员工利益的事件。这些影响包括公司信誉受损、财产损失、营业利润下跌、客户信心下降、基金份额持有人及股东权益受威胁等等。在公司开展业务过程中,主要可能的危机情况有:自然灾害或战争、人为恶意破坏或基本设施的严重技术故障等等。C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度10-11-2第二章组织架构第一节危机处理组织体系第五条危机处理的组织体系及具体职责划分如下:第二节危机处理职责划分第六条危机处理小组由公司总经理和风险管理委员会成员组成,负责根据本制度的原则、计划和方案,迅速研究确定危机应对措施,准确下达命令,全面调配人力、物力资源,全过程监控应对措施的执行并及时调整应对措施;公司所有部门必须在危机处理小组的统一指挥下,迅速、有效地完成危机处理及恢复计划。第七条IT系统工作小组以信息技术部为核心。其主要职责是在公司的IT系统出现不能正常运行的情况时,修复或组织力量修复系统;组织对系统的运行状态进行评估,提出系统改进意见;与公司系统供应商保持紧密的联系,对系统供应商的经营状况进行持续的跟踪,并在系统供应商经营状况出现恶化时,向公司提供系统供应商的替代方案,确保公司的系统供应商能在危机发生时,以最快的速度提供支持。第八条法律工作小组以监察稽核部为核心,负责危机应对方法的合法合规性审核以及善后的法律处理工作;审核或组织审核公司与外部签订的与危机处理相关的技术保障协议、设备供应协议。第九条宣传工作小组以市场部或品牌管理人员为核心,负责危机发生后的宣传工作、公司形象重塑和投资人信心恢复工作。危机处理小组工作小组(IT系统)工作小组(法律)工作小组(宣传)工作小组(评估)C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度10-11-3第十条危机评估小组以风险管理部为核心,危机发生部门的主要业务人员参与,负责危机信息真实性和危机等级的评估,确保公司以最快的速度进行反应。必要时,综合部配合制定实施在危机发生时组织和实施特定的安全措施。第十一条公司其他人员积极配合危机处理小组的工作。C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度10-11-4第三章危机的种类和处理方案第一节危机的种类第十二条针对公司的业务特点,本制度主要从以下几个方面区分危机并制定处理方案:(一)违法违规危机;(二)基金投资危机;(三)基金份额净值计算错误危机;(四)交易清算危机;(五)巨额赎回危机;(六)人力资源危机;(七)技术危机;(八)信誉危机;(九)第三方危机;(十)灾害危机;(十一)其它危机。第二节违法违规危机第十三条违法违规危机是指因公司运作违反国家法律法规的规定,或者基金投资违反法律法规及基金合同的有关规定,使公司经营状况、声誉受到重大影响或使基金投资者的利益受到重大损失。C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度10-11-5第十四条违法违规危机处理:(一)公司任何知情人员必须在第一时间向督察长报告,督察长应迅速识别是否为危机,并立即向总经理汇报;(二)总经理应在第一时间内召集危机处理小组人员研究确定危机应对措施;(三)危机处理小组应立即召开会议并命令相关部门及相关人员立即停止违法违规行为,必要时接管相关部门的职责和业务,强制对违法违规人员停职;(四)危机处理小组一方面立即对违法违规原因展开调查,设法纠正违法违规行为,尽量减少损失和不利影响,另一方面要采取措施尽量保证公司其他业务继续正常进行,不受影响;(五)必要时,危机处理小组向法律专家咨询并征求意见,提出解决方案;(六)危机处理小组根据解决方案,指挥相关部门及相关人员迅速采取有效行动,设法补救,挽回损失;(七)督察长负责及时向监管部门汇报相关情况,说明危机产生的原因以及公司对待危机的态度和采取的处理措施,公司将积极配合监管部门的调查,接受监管部门对公司的处罚;同时依法向基金投资者及社会公众披露有关情况,表明公司的态度和采取的措施,并欢迎投资者及公众对公司的运营和基金投资业务给与监督。第十五条恢复计划:在危机处理过程中,危机处理小组应制定一系列方案,调整相关业务或投资,更换违法违规人员,尽快使公司业务恢复正常。第十六条事后总结:危机处理小组应界定责任,责令相关部门和相关人员整改和反省,并给予相应处罚,对触犯法律的人员应移交司法机关处理;同时要求相关部门和监察稽核部共同总结经验教训,堵塞漏洞,并对公司全体员工加强法制教育,防止违法违规事件再次出现。第三节基金投资危机C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度10-11-6第十七条基金投资危机主要是指基金经理、基金经理助理或其他人员在基金投资操作中出现重大投资错误、失误从而导致的危机。第十八条基金投资危机的处理:(一)任何发现以上情况的工作人员均有权向分管投资的副总经理汇报,分管投资的副总经理应迅速识别是否为危机,并立即向总经理汇报;(二)总经理应在第一时间内召集危机处理小组人员研究确定危机应对措施;(三)危机处理小组有权根据需要将违规的基金经理、基金经理助理及其他责任人员停职,并指定专人暂时接管基金投资业务,以保证业务的正常运作;(四)危机处理小组应责成基金投资部对危机进行分析并出具危机分析报告及处理意见,报投资决策委员会审议后执行;(五)危机处理小组应责成监察稽核部配合尽快查清危机原因,出具整改意见;并根据监察稽核部门的意见责令有关部门整改,尽可能杜绝此类现象再次发生;(六)危机处理小组应对有关当事人进行处理并责令改正;如涉及违法,危机处理小组应对违法人员移交有权处理机关处理;(七)危机处理小组应将相关情况向中国证监会汇报,并依法进行信息披露。第十九条恢复计划:危机处理小组应根据相关法律法规和公司制度,建议尽快更换相关当事人员,保证业务正常运营。第四节基金净值计算错误危机第二十条基金净值计算错误危机是指对开放式基金的基金份额净值计算错误,致使基金份额持有人按照错误价格进行了申购与赎回。第二十一条基金净值计算错误危机的处理:C基金管理有限公司设立申请材料之十紧急情况处理制度10-11-7(一)基金后台运营部门及相关部门的任何工作人员均有权向分管营运的副总经理汇报,分管营运的副总经理应迅速识别是否为危机,并立即向总经理汇报;(二)总经理应在第一时间内召集危机处理小组人员研究确定危机应对措施;(三)危机处理小组应责成运营部门立即停止按照错误的净值进行申购、赎回,查找错误原因,计算出正确的基金净值的申购与赎回的价格,并按照正确的净值数据进行信息披露,评估因误差数额造成的损失,制订赔偿或追索方案;(四)危机处理小组批准赔偿或追索方案后应责成基金运营部门立即联系代销机构与基金托管人,按照误差金额进行赔偿或追索;(五)危机处理小组应责成监察稽核