第三章项目选择和项目群管理

项目管理概论项目管理概论王春香王春香上海交通大学上海交通大学[e-mail]第三章第三章项目选择和项目群管理项目选择和项目群管理ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-283项目选择项目选择项目审查和选择的方法项目审查和选择的方法财务模型财务模型项目群管理项目群管理本章概要本章概要ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-284第一节第一节项目选择项目选择ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-285项目选择标准实用性：首先一个有效的模型必须反映组织的目标，主要包括企业的战略目标和任务。其次模型的决策标准必须考虑资源上的限制，如财力和人力。最后，模型必须要考虑商业和技术上的风险，包括效率、成本和时间。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-286项目选择标准功能性：模型要能够应用于不同的环境。模型要能够接纳新的标准和限制。灵活性：如果在应用过程中需要改变，那么模型要便于修改。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-287项目选择标准易用性：模型要简单，要能让企业所有部门的人员都可以使用。另外，在使用选择模型时，它的选择结果，以及得出这样结论的原因应该很容易被所有组织成员所理解。最后，模型还要具有即时性：能够迅速产生筛选出的信息，使人们在没有任何专业知识和技能训练的情况下能够理解这些信息的意义。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-288项目选择标准成本：选择模型的成本不能太高。可比较性：选择模型应该能适用于不同类型项目的选择。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-289项目选择模型分类数学模型：输入的一般是数值，这些数值可能是主观获得的，也可能是客观获得的。这两种数据没有必然的对错之分，在项目选择的大部分过程中都要不断对这两种数据进行评估，然后做出决策。非数学模型：所依据的信息不是数值，而是其他数据。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-28101、风险因素----对企业来说不可预知的因素，包括：技术风险---由新技术或未被测试的技术带来的风险。金融风险---对项目进行投资时所带来的经济上的风险。安全风险---项目开发者和使用者的健康风险。质量风险---完工的项目可能给企业形象和声誉带来的风险。法律风险---可能要面对的诉讼和法律责任。2、商业因素---反映项目市场潜力的因素，包括：投资的预期回报回收期潜在市场份额长期市场优势初始现金费用产生未来业务/新市场的能力3、内部操作因素---涉及项目对企业内部操作的影响因素，包括：发展/培训新雇员的需要人员数量或结构的改变物理环境的改变由项目带来的生产和服务流程的变化4、其他因素专利保护对企业型形象的影响战略符合项目审查和选择的考虑因素ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2811项目审查和选择的考虑因素现今最完善的项目选择模型也只是反映了企业的部分实际情况，能够列出来的用于项目选择决策过程的信息也是有限的。任何决策模型都要考虑主观因素和客观因素，即在任何有用的选择模型中都要同时使用到主观和客观的输入信息。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2812第二节第二节项目审查和选择的方法项目审查和选择的方法ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2813项目审查和选择的方法项目审查模型：项目审查模型：能够产生有用的信息，来帮助企业在众多的方案中做出最好的决策。方法1：检查表模型方法2：简化评分模型方法3：层次分析法方法4：风险/回报模型ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2814检查表模型项目审查和选择的最简单方法：建立一个检查表，或者是用于项目选择的指标列表，然后使用该表对多个可能的项目进行选择。在对新产品开发项目进行选择的时候，企业应该对多个因素进行权衡：开发成本、投资的潜在回报、尝试新技术的风险性、开发过程的稳定性、政府或干系人的冲突、产品耐用性和未来的市场潜力。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2815检查表模型检查表法对项目机会的评价是一个相当简单的方法。它对意见进行记录，同时也能促进讨论。作为一种发起对话、促进讨论以及交流观点的方法，检查表法非常适用于在组织内部达成一致的意见。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2816检查表模型实例指标符合等级指标符合等级项目指标高中低项目指标高中低项目A成本潜在利润投入市场的时间开发风险****项目C成本潜在利润投入市场的时间开发风险****项目B成本潜在利润投入市场的时间开发风险****项目D成本潜在利润投入市场的时间开发风险****ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2817简化评分模型简化评分模型：每个指标都按其重要性程度进行排列，最终选择的项目就能反映某些重要指标对决策的影响。为每个指标赋予不同的权重后，就可以用简化检查表进行评分了。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2818简化评分模型实例指标投入市场时间潜在利润开发风险成本重要性权重3                           2                          2        1项目指标(A)重要性权重(B)得分(C)加权得分项目指标(A)重要性权重(B)得分(C)加权得分项目A成本潜在利润投入市场的时间开发风险总得分12233112322613项目C成本潜在利润投入市场的时间开发风险总得分12233331366318项目B成本潜在利润投入市场的时间开发风险总得分12232223244919项目D成本潜在利润投入市场的时间开发风险总得分12231123124916注：高----3，中----2，低----1ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2819简化评分模型步骤为每个指标确定权重：确定区分不同水平重要性的逻辑，同时设计为每个指标赋予合适权重的系统。根据不同等级为每个指标打分：分值的大小往往会因采用的评分体系的不同而不同，最后的决策结果也可能会不同。将每个指标得分与相应权重相乘得到加权得分：加权得分不仅反映了团队对每个指标的打分，同时也反映了他们认为每个指标所处的等级。加总所有指标的加权得分就得到整个项目的得分：项目的最后得分就是将其在所有指标上的加权得分相加。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2820简化评分模型优势很容易将企业的关键战略目标与所选择的项目联系起来。简化评分模型很容易理解和使用。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2821简化评分模型缺陷1-3分的评分体系很容易被理解和使用，但不够精确。从数学测量的角度来说，用这样的打分体系来进行评估是非常错误的。从管理的角度来说，简化评分模型另一个不足就是备选指标之间的实用性以及被赋予权重的准确性。即它不能保证所选择的并赋予权重的指标与原先发起项目的商业目标之间的联系是准确合理的。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2822层次分析法美国著名运筹学家托马斯.萨提博士提出的。分为四个步骤：1、构造层次结构模型2、确定每个指标的权重3、为不同的评估等级指定分值4、评估项目提议ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2823层次分析法实例第一步：构造层次结构模型---建立指标和子指标的层次结构模型。某企业IT指导委员会为评价项目所提出的指标和子指标：第一层第二层1、财务收益1A：短期收益1B：长期收益2、战略贡献2A：提高产品X的市场占有率2B：保持产品Y的现有消费者2C：改进成本管理3、对IT基础设施的贡献ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2824层次分析法实例第二步：确定每个指标的权重---对第一步中建立的指标指定权重，并在必要情况下在子指标中分摊所有指标的权重。两两比较法：通过对所有指标的两两比较来确定指标的权重。该种方法每次只让管理者对两个指标进行区分和比较，因而能更精确地确定权重。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2825层次分析法实例【说明】财务收益相对总目标来说权重为52%，而相对财务收益的指标，短期收益的权重为30%，长期收益的权重为70%。因此，长期收益相对于总目标的权重就是0.52*0.7=36.4%。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-28层次分析法实例第三步：为不同的评估等级指定分值---使用两两比较法对各种不同的评估等级指定分值。得分权重条形图差0.000000.000中0.100000.050好0.300000.150很好0.600000.300非常好1.000000.500合计2.000001.00026ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2827层次分析法实例第四步：评估项目提议---将项目在每个指标上的得分与该指标的权重相乘，最后进行加总就得到了最后的总分。财务战略技术备选项目合计短期0.1560长期0.3640市场占有率0.1020保持力0.1564成本管理0.08160.14001最优项目1.000非常好非常好非常好非常好非常好非常好2调整后的项目0.762好非常好好非常好好非常好3未调整的项目0.538非常好好非常好好非常好好4较好的项目0.600很好很好很好很好很好很好5混合项目0.284差中好很好非常好好【说明】(0.1560*0.3)+(0.3640*1.0)+(0.1020*0.3)+(0.1564*1.0)+(0.0816*0.3)+(0.14*1.0)=0.762ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2828层次分析法优缺点优点：对更优备选项目的量化能力，使管理者可以将该计算结果作为其他计算过程的输入数据。可以显著改进制定项目提议的过程。缺点：该模型不能充分考虑负效应。在开始选择时就要考虑所有的指标。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2829风险/回报模型风险/回报模型：分析各种备选项目的风险和回报，从中选出在可接受的风险范围内风险最小而回报最大的项目。风险是一个主观估计，因此很难对一个特定项目的风险水平达成整体的一致意见。不过风险/回报模型还是为项目的评估、审查和选择提供了一种新方法。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2830风险/回报模型效率边界：在给定风险水平时最大回报，或者是在给定回报水平时最小风险的各种组合情况。效率边界通过建立项目必须满足的风险/回报组合极限来指导决策。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2831风险/回报模型优缺点优点：有时通过评分或其他量化方法来对项目进行评估和比较是很困难的，而风险/回报模型使管理者能否同时考虑项目存在的风险和可能带来的回报。通过该模型，管理者可以排除一些风险过大或者是回报过小的项目。缺点：该模型的选择标准只有两个---风险和回报。按照效率边界进行分析，模型中需要估计的值更多是和风险相关，因为期望回报可以通过数学方法估算出来。ShanghaiJiaoTongUniversity2011-10-2832风险/回报模型实例风险潜在回报风险潜在回报616%23%10水星项目土星项目¾回报可以通过项目的期望边际利润估算出来。¾企业可能面对的风险：技术风险、资金风险、安全风险、信誉风险。用高、中、低三个等级来衡量企业可能遇到的风险大小，同时为每个等级赋予不同的分值。高风险为3分，中风险为