审核要素准备

审核报告1说明：此份建议仅涉及需要准备审核的大概情况，未涉及准备样本的具体要求，且审核过程会依据抽样点的不同情况交叉验证导致后续抽样的不确定性，所有此份文件仅供参考，不予外传。此份文件不允许出现在审核现场1、理念与方针1.1理念目的:体现企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念,反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观,为员工提供正确的行为规范与行为指引。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备了安全健康环境管理手册理念的编制审核会议纪要准备理念培训宣传的通知、签到表、照片找出先员工披露理念的证据（如手册、网站、宣传栏等）留下照片找出对承包商和公众披露的证据（如网站、安全协议、告知书、宣传手册等）留下照片或实物1.2方针目的:为企业实现安全生产,控制风险,满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备了安全健康环境管理手册方针的编制审核会议纪要准备方针培训宣传的通知、签到表、照片找出先员工披露方针的证据（如手册、网站、宣传栏等）留下照片找出对承包商和公众披露的证据（如网站、安全协议、告知书、宣传手册等）留下照片或实物找出方针适宜性有效性的回顾会议纪要2、组织保障管理2.1法律法规与其他要求目的:确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注审核报告2SECP概述法律法规的识别渠道在手册中已经明确提供法律法规数据库找出法律法规培训记录找出法律法规依从性检查（主要是人员资质、设备资质的合规性检查（可能在各类大检查中包含））法律法规的更新，核实法律法规库查看是否有过期的法律法规2.2机构设置与人员任命目的:为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障,包括机构设置与人力资源的配置。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述机构设置与人员任命要求在手册中已明确；准备管理者代表、事故事件调查员、安健环小区代表、消防管理人员等人员任命文件，明确所任命人员的岗位职责、任命期限查看上述人员的培训记录2.3责任制目的:确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述制定了《安健环责任制管理标准》，对责任制管理提出了要求；准备各岗位人员岗位责任制，并准备责任制编制审核的记录准备各岗位责任制的沟通记录准备对应各责任制的到位标准准备定期进行责任制评估的过程资料准备责任制评估与绩效考核挂钩的资料2.4目标与指标目的:明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备目标指标的制定、审核、发布过程记录准备目标指标分解资料准备目标指标跟踪监测资料准备目标指标回顾资料审核报告32.5文件与数据控制目的：为安全健康环境管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备管理手册的发布审核记录。各部准备资料时尽量的分类编号整理，做到要资料时能及时准确的提供。2.6流程/变化管理目的：实现安全健康环境管理流程优化，控制变化带来的风险。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备流程识别、发布的证据准备法律法规变化的变化管理记录准备人员变化的变化管理记录准备设备异动的变化管理记录准备变化回顾资料2.7信息沟通与传播目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备内部沟通证据（邮件、会议、一对一沟通、网站）准备外部沟通的证据（与地方、上级的来文、函、上报文件等）准备合理化建议收集清单，反馈记录准备合理化建议落实跟踪表2.8安全健康环境会议目的：为安全健康环境信息沟通，协调解决安全生产工作中存在的安全健康环境问题提供良好平台。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备安委会、安健环专项会议的会议纪要，并注意会议纪要需要领导签发准备会议提出的问题跟踪落实记录审核报告42.9供应商与承包商管理目的：管理与供应商和承包商相关风险。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备供应商、承包商清单准备所有供应商、承包商准入资质审查备案资料准备供应商、承包商评价的标准和过程资料准备供应商、承包商评价对招标选择的影响证据准备供应商、承包商回顾资料2.10安全健康环境投入目的：确保安全健康环境生产所必须的资金投入。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备2013年安全费用支取计划、使用审批记录和过程控制记录。准备工会的检查记录2.11：工余安健环目的:促进企业员工提升工余安健环的意识并加强防护,产生安全健康环境社会效应。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备工余安健环活动记录，如体育活动，居家防火防盗宣传等等准备工余安健环未遂实际收集分析平台证据（如何让大家家里发生的事情能拿出来分析以便所有家庭进行防范）3、能力要求与培训3.1员工选聘目的：确保所有选择的员工与工作岗位的特定要求相适应，并有效执行。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备各岗位岗位说明书准备2013年内已有选聘的过程资料（大学生选聘、社会选聘、内部竞聘）审核报告53.2能力培训目的：赋予员工执行安全健康环境管理体系的知识、技能与经验，使其胜任工作。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备2013年培训需求调查准备2013年培训计划很跟踪实施情况准备在风险概述编制后基于风险的培训需求更新的记录准备培训效果评价的记录准备培训的回顾4、危害辨识与风险评估4.1风险评估总体原则目的：建立正式的、动态的、系统的程序去世博及评估企业生产过程中的安全健康环境风险，并制作有效的风险控制方案。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备风险评估的方案、培训、实施和风险概述4.2设备风险评估目的：识别设备潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述是否开展过设备状态评价或安评，如有提供状态评价或安评资料4.3作业风险评估目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备作业风险评估技术标准、培训记录准备作业风险评估过程编制过程记录准备作业风险评估数据库准备作业风险评估应用的证据（培训、工作票、作业方案等）4.4职业健康风险评估审核报告6目的：识别及评估生产活动中影响人员健康的危害因素。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述目前现场作业风险评估中筛选（人机工效和心理危害类别）4.5环境风险评估目的：识别及评估生产活动中影响环境的危害因素。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述目前先从作业风险评估中筛选（环境类别（主要是自然环境的）审核报告75.工作场所管理5.1作业环境目的：提供安全的基础设施及工作环境。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备建筑物构筑清单准备建筑物构筑物日常检查记录准备建筑物构筑物维护修理计划和记录准备照明设备设施台帐准备照明照度检测报告准备照明照度检查记录准备通风设备台帐准备空气质量检测报告准备通风设备检查记录5.2标识与颜色目的：用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备标识配置技术标准准备标识需求识别过程记录准备标识配置验收记录准备标识日常检查记录5.3划线管理目的：建立规范、建立秩序。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备划线配置技术标准准备划线需求识别过程记录准备划线配置验收记录准备划线日常检查记录5.4内务管理目的：保存秩序。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述要求个部门在审核前整理内务，重点关注检修大厅、工器具房、办公室等场所。准备内务检查整改记录准备对环卫承包商的过程监督考核记录5.5安保管理目的：进行出入控制，确保进出企业的人员、车辆和物品受控。审核报告8审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备企业的保卫区域划分图、保卫巡视线路、巡视范围、巡视内容及其他巡视注意事项。准备企业的安保重点部位和识别依据。准备安保人员的培训记录。准备人员、车辆出入控制记录。准备安保人员交接班记录准备回顾资料。5.6消防管理目的：确保消防设备、设施处于完好的状态以满足风险控制要求。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备火灾风险评估记录准备重点防火区域清单和责任人准备消防设备设施清单准备消防设备设备检查记录准备消防自动化设备的定检、轮换资料准备消防管理人员资质准备义务消防员清单和培训、演练记录6、生产用具管理6.1个人防护用品目的：提供安全、适用的安全工器具与个人防护用品，控制对人员的伤害。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备个人防护用品基于风险的识别记录现场个人防护用品摆放整齐实现定置管理准备个人防护用品清单准备个人防护用品的配置接收记录准备个人防护用品的日常检查记录准备个人防护用品的试验定检记录准备个人防护用品使用培训记录6.2工器具目的：规范工器具管理，确保使用的工器具处于安全状态，降低风险。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备工器具识别记录准备工器具清单现场工器具摆放整齐，标识清晰，实现定置管审核报告9理准备工器具日常检查记录准备复杂工器具的操作程序6.3爬梯、平台及脚手架目的：保证爬梯、平台及脚手架的物理状态符合安全要求，降低风险。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备爬梯平台脚手架清单准备日常检查记录准备脚手架搭建人员资质准备脚手架搭建检查、验收资料（可以是照片）6.4仪器仪表目的：对仪器仪表进行规范管理，确保其有效性和准确性。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备仪器仪表台帐准备仪器仪表效验报告现场仪器仪表存放规范、温湿度符合要求准备仪器仪表日常检查记录准备仪器仪表操作程序和极限参数6.5用电设备目的：实现用电设备的规范管理，降低风险。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备办公用电设备和生产用电设备台帐准备用电设备日常检查记录准备生产用电设备绝缘电阻检查记录现场用电设备摆放整齐，标识清晰。6.6机动车辆目的：确保车辆状况良好和交通安全。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备车辆台帐准备车辆日常检查记录准备车辆日常维护保养记录准备车辆修理审批过程记录审核报告10准备最佳行驶路线识别记录准备驾驶人培训记录准备准驾申请过程记录准备车辆使用派车过程记录准备车辆管理回顾。7.生产管理7.1运行控制目的：确保设备安全稳定运行审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备《运行控制管理标准》《交接班管理制度》，《运行维护工作制度》《设备定期试验与轮换制度》，《操作票管理制度》，《工作票管理制度》等管理文件准备运行值班记录，交接班记录准备工作票、操作票准备安全分析例会纪要等7.2设备管理目的：对设备全生命周期进行管理。审核结构审核详细发现行动计划责任人与完成时间备注SECP概述准备设备台帐、档案准备缺陷管理记录，挂起缺陷延时申请和应急措施设备大修技改计划，记录