廉政风险防控

提高认识明确任务强化措施确保巩固深化工作各项任务圆满完成一、开展系统梳理二、完善管理制度三、查风险定措施四、编写防控手册五、加强监督防控六、实施预警处置七、建立长效机制对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善，巩固和扩大工作成果。主要有三项工作要做：编制职权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。一、开展系统梳理一是编制职权目录编制本单位及重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权限、权力类型、相关依据。岗位名称所在单位（部门）直接上级直接下级序号本岗位涉及业务流程职责权限权力类型相关依据分管领导签字：年月日XXX单位(部门)岗位职权目录XXX单位(部门)职权目录序号单位（部门）名称工作职能权力类型相关依据备注单位负责人签字：年月日权力类型是指权力的属性，各单位（部门）内部岗位所涉及的权力类型有：决策权、批准权、指挥权、参谋权、执行权、审核权、监督权、协调权等8种。1.决策权力部门。拥有组织重要事项的决策权，直接对单位党政“一把手”负责。直接对参谋、指挥、监督、协调部门下达指令。负责直属单位重大事项的决定。如各直属单位党政领导班子，党委办公室、行政办公室。2.参谋权力部门。为决策部门提供参谋的权力。负责直属单位的战略、发展、投资、计划，财务、人才、人力资源等规划的制定。如组织人事、人力资源、规划计划、财务等部门。3.指挥权力部门。负责对所属执行部门下达执行任务，监督执行情况，保证目标任务的完成。如钻井工程、采油工程、生产管理等部门。4.执行权力部门。属于完成具体任务的部门。负责完成指挥部门下达的执行任务，对执行过程中的问题直接向指挥部门报告。如勘探管理部、基建处、装备处、市场办、科技部等部门和概预算中心、会计核算中心、勘探开发科学研究院、采油工程技术研究院、各采油厂、钻井公司等直属单位。5.监督权力部门。按照决策部门的决策和国家的法律法规、企业的规章制度，对其他所有权力部门执行专业监督，没有决策和指挥权力。负责监督组织的活动，保证组织目标实现和活动正常运转。监督结果直接向决策部门报告，并根据制授权反馈给相关部门和单位。如审计、纪检监察、法律事务、企业管理、安全环保、质量技术监督等部门。6.协调权力部门。不直接参与生产经营活动，负责企业内部的组织协调和服务。如机关党委、工会、团委、信息中心、档案管理、离退休职工管理、生产（生活）服务、社区服务等单位和部门。例表1岗位名称党委组织科副科长岗所在单位（部门）油气储运管理处直接上级党委组织科科长直接下级分管业务科员序号本岗位涉及业务流程职责权限权力类型相关依据1干部监督协助科长做好干部监督管理工作。负责对干部培养、选拔、使用、管理等情况进行监督。执行权监督权《中原油田干部选拔任用工作监督检查办法（暂行）》（中油局发〔2011〕58号）、《中原油田科级干部职数管理办法（暂行）》（中油局发〔2011〕62号）等2组织处理3党务活动经费管理分管领导签字：分管领导2012年5月19日油气储运管理处岗位职权目录油气储运管理处职权目录序号单位（部门）名称工作职能权力类型相关依据备注1党委组织科党员领导干部监督执行权监督权《中原油田干部选拔任用工作监督检查办法（暂行）》（中油局发〔2011〕58号）、《中原油田科级干部职数管理办法（暂行）》（中油局发〔2011〕62号）等2党委组织科党务活动经费管理参谋权执行权监督权协调权局党委组织部或油气储运管理处有关费用管理规定4党委组织科。。。。。。。。。5人力资源科6财务资产科单位负责人签字：经理或党委书记2012年6月18日例表2例表3纪委监察处岗位职权目录岗位名称宣传教育岗所在部门局纪委监察处直接上级教育调研室主任直接下级无序号本岗位涉及业务流程职责权限权力类型相关依据1开展反腐倡廉教育活动开展形式多样的反腐倡廉教育活动。拟定开展教育活动的请示，逐级报领导批示后，深入开展理想信念、思想道德、廉洁从业、家庭助廉、警示教育等活动。参谋权执行权协调权《中共中原石油勘探局委员会关于加强领导干部反腐倡廉教育的实施意见》（中油局发〔2011〕69号）2反腐倡廉宣传通过油田报社、电视台、内部简报等做好对内宣传；利用《中国石化报》等外部媒体做好对外宣传报道。确定宣传内容，起草宣传稿件，逐级报领导批示后，在油田及外部媒体进行宣传。同时，对各单位反腐倡廉外宣进行监督。执行权监督权《加强反腐倡廉建设对外宣传报道工作的意见》（中油局纪发〔2010〕27号）3反腐倡廉教育考核对各单位反腐倡廉教育工作开展情况进行检查考评。通过查阅资料、查看现场、召开座谈会、群众满意度测评等形式进行检查考核。执行权监督权《关于印发中原油田党风建设和反腐倡廉工作星级达标、“三色”预警考核细则（试行）的通知》（中油局发〔2011〕108号）分管领导签字：时间：2012年6月15日二是编制权力运行流程目录Ⅰ级Ⅱ级Ⅲ级Ⅳ级部门（单位）岗位XXX单位权力运行流程目录Ⅰ级权力包括生产运行管理、安全环保管理、科技创新与信息管理、市场管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核管理。Ⅱ级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油气生产管理、原油销售管理、生产调度运行管理、招投标监督管理、劳动人事管理等，Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级可以结合实际进行细分，至少要填到Ⅳ级。例表油气储运管理处权力运行流程目录Ⅰ级Ⅱ级Ⅲ级Ⅳ级部门（单位）岗位人力资源管理劳动人事管理用工计划实施人力资源科XX岗员工招聘制定招聘计划人力资源科员工管理岗组织招聘人力资源科录取人力资源科试用等人力资源科职工劳动合同管理人力资源科XX岗职工调动人力资源科XX岗岗位竞聘人力资源科XX岗员工绩效考核人力资源科XX岗员工请销假管理人力资源科XX岗人事数据维护与管理人力资源科XX岗职工退休管理流程人力资源科XX岗人力资源开发组织机构设置管理。。。三是编制权力运行流程图针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或业务流程图，标注廉洁风险点，并对风险点进行描述。权力运行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，涉及权力的绘制权力运行流程图，没有权力的就绘制业务运行流程图。油气储运管理处设备更新改造权力运行流程图单位装备科绘制人权力行使人审核人装备科长时间2012年6月2日风险点：①以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用关系户提供的设备造成设备整体性能下降。②没有对设备进行投产前的验收，如设备存在质量问题没有及时发现整改，造成设备不能正常投产。上报更新改造计划设备选型①设备验收②设备投产征求意见制定实施方案设备更新改造从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对过于原则、操作性不强的制度及时进行细化，对欠缺的制度抓紧建立完善，制定需修订、废止和新建制度目录和运行计划，明确完成时限。二、完善管理制度序号类别名称理由完成时间1修订234废止567新建89例表油气储运管理处修订、废止和新建制度目录和运行计划结合职权梳理和职权目录，对去年廉洁风险查找情况进行“回头看”，查漏补缺，准确描述；坚持集中评议、逐级审核的程序，依据分级标准合理确定廉洁风险等级，进一步细化防控措施。三、查风险定措施1.查找廉洁风险点一是在查“点”上花力气。二是在查“准”上下功夫。三是在查“实”上做文章。一是在查“点”上花力气。就是在梳理制度流程的基础上，通过深入分析排查，找出权力运行的关键点、内部管理的薄弱点和可能产生腐败的风险点。二是在查“准”上下功夫。一方面，要认真对职责权限、运行流程、关键节点进行拉网式梳理，力求把可能产生腐败行为的廉洁风险点摸清、找准，防止把安全、经营、财务等其它风险当成廉洁风险；另一方面，要坚持实事求是，根据风险点和可能造成的后果，准确合理地确定风险等级，为制定防控措施提供可靠依据，防止人为降低风险等级。三是在查“实”上做文章。要放下思想包袱，不怕晒权亮短，敢于动真的、来实的，使找出的风险点可预见、能防控，防止出现轻描淡写、做表面文章，尤其是要防止只找共性风险、不查个性风险的现象。要真正使查找廉洁风险的过程，成为干部职工进一步熟悉岗位职责和工作流程的过程，成为自我教育和风险警示的过程。廉洁风险点的构成及表述方式：每个风险点的表述由风险源、风险点、危害性三个要素组成。风险点表述必须准确、具体，不能太简单、太笼统。表述方法有两种：一是因果关系法。二是行为表现法。一是因果关系法：就是由某种行为可能及这种行为造成的后果共同构成风险点。例1：因放松政治理论学习和党性锻炼（风险源），导致理想信念动摇、思想道德滑坡（风险点），工作中出现以权谋私、侵害企业利益现象（危害性）。例2：因受人情干扰或收受贿赂（风险源），在物资采购中把关不严，造成采购物资价格偏高、质量低劣（风险点），给企业造成经济损失、带来安全隐患（危害性）。例3：由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金使用审批不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不合理，给企业造成经济损失（危害性）。二是行为表现法：就是直接用可能的行为表现来阐述风险点。例1：放松政治理论学习和主观世界改造（风险源），工作不思进取、得过且过，甚至以权谋私（风险点），损害企业利益（危害性）。例2：自我要求不严（风险源），违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、馈赠（风险点），做出有损企业利益的事情（危害性）。例3：某某制度制定时间较长，不符合当前变化了的实际情况（风险源），可操作性不强，贯彻执行难度大，可能带来管理上的漏洞（风险点），导致违规违纪现象发生（危害性）。查找风险点需注意的问题：一要避免虚拟化。二要避免扩大化。三要避免形式化。一要避免虚拟化：识别、查找风险点不是要孤立于业务和本职工作之外的独创性工作，它必须结合本单位、本部门和本人的实际工作，从具体的工作中查找风险点，找出那些可能导致发生腐败行为造成损失的可能点，避免风险防控工作与生产经营管理工作出现“两张皮”的现象。二要避免扩大化：要注意区分重点工作和一般工作，把那些最容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重要事项上来，提高风险防控管理工作效率。要区分勤政风险和廉洁风险，有效识别工作过失和有意行为的差别。三要避免形式化：一是力戒拿来主义，不能照搬照抄其他人、其他单位的成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真，下大力气查，尤其是领导干部的风险点，要注意将权力规范与公开透明结合好。2.严格查找程序要严格按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”“五步法”的程序进行。一是自己找。结合权力运行流程，认真查找单位（部门）或自身在履行工作职能、岗位职责过程中易出现的不廉洁行为，确定本单位（部门）和岗位的廉洁风险点。二是相互帮。在自己充分查找风险点的基础上，充分发挥广大职工群众的聪明才智，将查找出来的风险点进行公示，与周围同事相互评定，提高风险识别的正确性和全面性。三是集中评。各单位（部门）要组织不同层次人员进行集中评定，广泛听取各方面意见，确保风险点找全、找透、找实在。四是领导提。发挥分管领导熟悉业务的优势，由他们对分管单位、部门和领导人员的风险点进行审核，并提出完善意见。五是组织审。由单位领导班子对风险点进行评估，直至风险点查找准确。3.合理确定风险等级个人（岗位）的廉洁风险等级结合形势变化调整确定后，要认真填写《个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表》。个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表姓名张三职务（岗位）副主任岗位职责负责协助主任抓好宣传、精神文明建设、企业文化建设、理论研讨、保密、机要通信、信访稳定等工作。风险种类涉险岗位或风险环节风险内容和表现形式自评风险等级组织审定等级职业道德风险。。。。。。CB岗位职责风险。。。。。。BA外部环境风险。。。。。。BB。。。。。。分管领导审核意见负责人签字：分管领导党组织审核意见单位党组织盖章单位（部门）：XXX单位党委办公室填表时间：2012年6月15日4.细化防控措施在细化防控措施环节上要注意把握两个原则：一是具体性原则。二是可操作原则。一是具体性原则。廉洁风险防控措施必须是具体的，应该是内化为单位日