华为供应商环境体系考察报告

供应商环境体系考察报告文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第1页,共8页供应商环境体系考察报告供应商名称:主要业务:地点:联系人:电话:传真:拟制:审核:会签:供应商环境体系考察报告文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第2页,共8页供应商考察---现场审计/自检结果评估表一、评估操作说明1）评分标准按照《供应商现场审计标准I》审核，审核项目可以根据具体情况选择。2）如果是现场审计，按选择项目打印出相应的《供应商现场审计标准I》，然后逐项审计并打分。3）如果是供应商自检，则按照《供应商体系自检表》，选择部分或全部进行编辑，编辑完后发电子件发给供应商，然后由逐项自检打分。4）按《供应商现场审计标准I》得出每项自然分数后，逐个填入《分项评估表》和以下《供应商质量、环境体系审核计算表》，进行总分计算。供应商环境体系审核计算表(1).xls5）根据《计算表》数据，拷入到相应的《总评表》中得到总分，或按照总评表计算方法人工计算相应得分。6）总体评价原则：总体评价原则如下：60分：不合格60－79分：合格80－90分：良好90－100分：优秀二、考察信息1、考察小组成员考察组长：姓名/工号考察成员：姓名1/工号；姓名2/工号；。。。。2、考察时间：XXXX-XX-XX三、总评表1、本次现场审计结果环境体系项目序号项目名称要素数量m1自然分满分u1=m1*4标准分权重P实际审要素数m2实际自然分u2标准分换算因子k=u2/(m2*4)实际得分U=k*P4.1环境方针52084.2策划-环境因素8325供应商环境体系考察报告文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第3页,共8页4.3策划-法律与其他要求52054.4策划-目标与指标41684.5策划-环境管理方案72884.6实施和运行-机构和职责52054.7机构和职责-培训、意识与能力72854.8实施和运行-信息交流62454.9实施和运行-环境管理体系文件编制728104.10实施和运行-文件管理62454.11实施和运行-运行控制62454.12实施和运行-应急准备和响应72864.13检查和纠正措施监测52054.14检查和纠正措施-违章、纠正与预防措施72854.15检查和纠正措施-记录52054.16检查和纠正措施-环境管理体系审核83254.17管理评审4165合计1024081002、上次问题本次现场审计结果项目要素1234四、分项评估结果环境体系分项评估审计项目审计内容01234记事4.1环境方针4.1.1、组织是否建立了与之活动、产品、服务相适应的环境方针4.1.2、环境方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施4.1.3、环境方针中包含那些承诺，是否符合组织的实际情况，是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则4.1.4、环境方针采取何种方法使全体员工理解4.1.5、是否承诺持续改进和污染预防，是否承诺遵守法律法规和其它要求4.2策划-环境因素4.2.1、组织的活动、产品和服务的环境因素是什么4.2.2、组织识别环境因素的程序是否准确，能否满足和适应现场的客观存在4.2.3、组织的活动、产品和服务是否产生某些重供应商环境体系考察报告文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第4页,共8页大环境影响4.2.4、组织是否具备评价新项目环境影响的程序4.2.5、组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题4.2.6、可能导致重大环境影响的事件发生的频次的情况如何并有记录？4.2.7、考虑其影响、可能性、严重程度和频次的情况，来评价什么是重大环境因素并记录4.2.8、有无环境因素和重大环境因素清单4.3策划-法律与其他要求4.3.1、组织如何获取和确定相关的法律、法规和其它要求并陈述4.3.2、组织是否建立和保持了适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序4.3.3、组织采取适当方法定期跟踪法律、法规和其它要求的变化4.3.4、组织是否有向员工传达有关法律、法规和其它要求方面的信息渠道4.3.5、组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其它要求的清单4.4策划-目标和指标4.4.1、环境目标和指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动、产品或服务相关的重大环境因素4.4.2、制定的目标和指标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的4.4.3、在制定目标和指标时是考虑了相关方的观点4.4.4、所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数4.5策划-环境管理方案4.5.1、组织是否有一个明确的实现环境目标和指标的环境管理方案4.5.2、组织制定其环境管理方案的依据是什么4.5.3、环境管理方案是否对有关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定4.5.4、环境管理方案安排过程是否涉及到所有的责任方4.5.5、环境管理方案有无阐述资源、职责、时间安排和优先次序4.5.6、环境管理方案是否适应环境方针和总体策划活动4.5.7、是否有制度对环境管理方案加以监控和修改4.6实施和运行-机构和职责4.6.1、最高管理者是否赋予环境管理者代表充分的职权和提供必备资源4.6.2、管理者代表是否明确并理解其职责和权限4.6.3、其他与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件4.6.4、组织是否为环境处理设施和新项目的开发，配置能实现其目标、指标所必需的人力、技术和资源供应商环境体系考察报告文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第5页,共8页4.6.5、组织是否有适宜的组织机构图4.7实施和运行-培训、意识和能力4.7.1、组织中可能产生重大环境的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训、培训记录是否妥善保存4.7.2、组织合同方有哪些，对它们是否有培训的要求4.7.3、是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改4.7.4、培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录4.7.5、组织的各层管理是否具备必要的知识和技能4.7.6、有否规定关于EMS文件和EMS培训，以提高员工的环境意识。4.7.7、有否规定应急准备与响应的培训4.8实施和运行-信息交流4.8.1、组织内员工以什么方式或渠道了解组织的环境信息4.8.2、组织内员工是否充分了解环境状况的改进情况4.8.3、是否有接受和答复相关方关心和问题的程序和制度4.8.4、是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度4.8.5、有否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度4.8.6、有否规定有关重大环境因素的外部交流的记录4.9实施和运行-环境管理体系文件编制4.9.1、组织是否有文件化的环境管理体系或文件清单4.9.2、组织环境管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施4.9.3、组织是否有建立和保持环境管理体系文件的过程4.9.4、环境管理体系文件是否与现行管理文件相结合4.9.5、员工如何获取与其工作所需环境管理体系文件4.9.6、组织的关键活动和作业是否有污染控制程序4.9.7、组织层次文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何4.10实施和运行-文件管理4.10.1、文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表4.10.2、组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序,是否对与环境信息要求有关的文件包括相关方的资料都实施了控制4.10.3、是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本4.10.4、不论出于什么原因而保留的已作废文件,是否都进行了适当的标识和管理供应商环境体系考察报告文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第6页,共8页4.10.5、文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字4.10.6、文件发布前是否由授权人员审批其适用性4.11实施和运行-运行控制4.11.1、在与重大环境因素有关的运行场所,是否确定和制定了文件化程序4.11.2、这些文件程序中是否详细规定了运行标准,使用设备和应达到的规范要求4.11.3、是否对在用的环保处理设备进行正常、有效的维护保养4.11.4、有无各关键岗位具体操作的运行标准，用何种方式表示4.11.5、组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境表现4.11.6、环保包装4.12实施和运行-应急准备和响应4.12.1、组织对处理意外事件有无制定相关的程序,包括应急反应和事后处理、修订程序等4.12.2、组织对这些程序运行的有效性有无定期的验证、包括设备、监测仪器、消防器材等4.12.3、对环境事故可能导致的环境影响的后果是否有所考虑4.12.4、组织有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等4.12.5、组织有无相应的记录要求4.12.6、组织是否有和消防、环境规划、安全与健康部门相互配合的行动计划4.12.7、事故发生后，人员职责、内、外部的联络计划是否可行4.13检查与纠正措施-监测4.13.1、对重大环境因素的控制和运行是否进行了定期监测和测量4.13.2、组织是否建立了文件化监测和测量程序4.13.3、对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求4.13.4、与组织的目标、指标相联系的特定的环境行为参数是怎样设置的4.13.5、有无对相关法律和其它要求的符合性进行定期评价的制度4.14检查与纠正措施-违章、纠正与预防措施4.14.1、组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序4.14.2、在程序中是否明确了负责纠正措施管理部门，责任是否划分清楚4.14.3、对潜在的重大环境因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的采用4.14.4、是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序，如何监督纠正措施实施4.14.5、是否有纠正措施实施的正确记录4.14.6、是否将预防措施信息提交管理评审4.14.7、是否实现了由于采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改4.154.15.1、组织是否建立和保持记录管理的文件化供应商环境体系考察报告文档密级：内部公开文件编码：ISC/ES-07-03/M01V1.2此报告的保存期限为：永久华为机密，未经许可不得扩散第7页,共8页检查与纠正措施-记录程序4.15.2、记录是否填写正确完整,字迹清晰,能准确的识别4.15.3、记录的保存是否有适宜的环境和条件,是否便于查找和借阅,并作到防止丢失和损坏4.15.4、所有记录是否真实可靠,具有可追溯性和可见证性4.15.5、组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限4.16检查与纠正措施-环境体系审核4.16.1、组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性4.16.2、组织是否制定了内部审核计划并按照其实施,对审核对象和要求,审核人员和时间安排,审核后采取的纠正措施都作了明确的规定4.16.3、内部审核人员是否经过培训,并经过资格认可,审核是否由与被审核对象无直接责任人人员来进行4.16.4、是否制定并应用了审核用检查表,并经主管领导审阅和通知有关部门4.16.5、是否按程序要求编写了每次审核的报告,并经主管领导审阅和通知有关部门4.16.6、对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施4.16.7、内部审核报告是否用于管理评审4.16.8、内部审核的作用和目的是否得到了组织内部广泛认可和支持4.17管理评审4.17.1、组织最高管理者是否定期进行管理评审,有无文件化的管理评审结果4.17.2、评审结果是否有记录,是否体现持续改进4.17.3、每次管理评审的内容和范围是如何确定的4.17.4、新的目标、指标和环境管理方案是否得到了各相关部门